イラン核開発問題:    日本企業への影響と展望

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1 イラン核開発問題 ~ 日本企業への影響と展望 ~ 2012 年 3 月 12 日 ( 月 ) JOI セミナー海外投融資情報財団寺中純子

2 2 本日の構成 1. イラン核開発問題に関する主要プレイヤーとそれぞれの基本姿勢 2. 日本の対イラン制裁措置 3. 米国 EU の対イラン制裁措置と日本への影響 (1) 米 CISADA (2) 米国防授権法 (3) EU イラン制裁規則 等 4. 制裁の効果とイラン核開発問題の展望 (1) これまでの制裁効果に関する見方 (2) イランの核開発政策変更の可能性 (3) さらなる制裁強化と軍事攻撃の可能性

3 3 1. イラン核開発問題に関する主要プレイヤーとそれぞれの基本姿勢 米 EU: 独自制裁の積極実施 有志 による圧力強化を先導 P5+1 ( 米英仏独中露 ) トルコ : 二国間制裁に反対 核問題協議仲介申し出 NATO 加盟国 イラン ロシア : 二国間制裁に反対 段階的アプローチ の提唱 中国 : 二国間制裁に反対 経済権益の重視 イスラエル : 軍事攻撃を示唆しつつ 米欧に一段の制裁強化を要求 湾岸アラブ諸国 : 域内でのイランの影響力増大に対する懸念拡大

4 4 1. イラン核開発問題に関する主要プレイヤーとそれぞれの基本姿勢 < 国連機関 > 安保理 2006 年 3 月 問題の安保理付託 以後 4 回の制裁決議 2010 年 6 月の決議 1929 号が 有志 制裁の法的基礎に IAEA 核開発活動に関する定期報告 2011 年 11 月 活動の軍事的側面に 深刻な懸念 を表明 軍事攻撃論の盛り上がり 一段の制裁強化の契機 2012 年 2 月 未申告の核物質や活動がないとの信頼できる確証を提供できない

5 5 制裁タイプ 加盟国の義務 加盟国への要請 安保理決議 1929 号 制裁措置 自国領内でのイランによるウラン採掘や生産 核物質や同技術の利用を含む商業活動に関する権益取得の禁止 イランへの戦車 大砲 戦闘機 ミサイルシステム等の供給や販売 移転の禁止 イランへの核兵器運搬可能な弾道ミサイルに関する技術の移転や支援の禁止 核開発活動に関連する人物の自国領への入国や通過を防ぐために必要な手段の実施 イランへの供給禁止物資を運ぶ船舶への燃料供給や停泊等のサービス供与の禁止 リスト掲載の IRGC 関連人物及び機関の取引に対する監視 イランに出入国する禁輸物資を搭載している疑いのある船舶や航空機に対する国際法及び国内法に準拠した検査 Iran Air Cargo 及び IRISL が運営する航空機や船舶の他社との取引や活動に関する情報の安保理への報告 イランによる核拡散や核兵器運搬システムの開発に貢献すると信じるに足る金融サービス ( 保険や再保険を含む ) や資産の凍結と それらの活動の監視 イランの銀行による自国領内での新規支店や子会社 駐在員事務所の開設や合弁設立 所有権の取得 取引関係維持の禁止

6 6 2. 日本の対イラン制裁措置 イランの核開発に寄与し得る者との間の支払い 資本取引 輸出信用の供与 石油ガス分野への投資や大型取引を規制 完全な禁止ではなく 許可制 報告の義務付け 抑制 慎重な対応 注意 等の要請 < 関係閣議了解 > 2007 年 2 月 17 日 イランの拡散上機微な核活動及び核兵器運搬手段の開発に関連する資金の移転の防止及び貨物の輸入の禁止等の措置について 2010 年 8 月 3 日 イランの拡散上機微な核活動等に関与する者に対する資産凍結等 核技術等に関連するイランによる投資の禁止及びイランへの大型通常兵器等の供給等に関連する資金の移転の防止の措置について 2010 年 9 月 3 日 イランに対する国連安保理決議の履行に付随する措置について これらに基づき 財務省 経済産業省 外務省等が関連措置を通達

7 年 9 月 3 日閣議了解 分野金融貿易運輸エネルギー 制裁内容 イランの核活動等に寄与しうる銀行との取引を許可制とし コルレス関係を停止 新規コルレス契約締結の抑制を要請 金融機関に対し イランとの間の資金移転に関する月次報告を義務付け 金融機関への集中検査実施 イランの金融機関による日本での支店 子会社設立申請 日本の金融機関によるイランでの支店 子会社設立申請は却下 2 年超の輸出信用は新規供与せず 短期の輸出信用は厳格な審査の下で条件付き対応 イラン国営海運会社 (IRISL) 本体及び関連団体の資産凍結 石油 ガス分野における新規投資は 輸出信用措置の実施により実質停止 石油 ガスの探鉱開発 精製能力増強等の新規プロジェクト及び関連大型取引につき厳に慎重な対応を要請 既存契約に基づく取引にも十分な注意を要請

8 8 制裁指定年月日 日本政府による対イラン制裁対象指定行 制裁対象銀行 在イランイラン外 ( 国籍 ) 2007 年 5 月 18 日セパ銀行バンク セパ インターナショナル ( 英国 ) 2010 年 8 月 3 日ファースト イースト エクスポート バンク Plc ( マレーシア ) 2010 年 9 月 3 日メッラト銀行 メッリー銀行 レファー銀行 サーデラート銀行 カールゴシャーイ銀行 スィーナー銀行 イラン輸出開発銀行 郵便銀行 2011 年 12 月 9 日メフル銀行 アンサル銀行 メッラト バンク SB CJSC( アルメニア ) ペルシャ インターナショナル バンク Plc( 英国 ) アリアン バンク ( アフガニスタン ) バンク メッリー イラン Zao( ロシア ) バンク サーデラート PLC( 英国 ) ヒューチャー バンク BSC( バーレーン ) メッリ バンク イラン Plc( 英国 ) バンコ インテルナシオナル デ デサロジョ CA ( ベネズエラ ) オーナーバンク ZAO( ベラルーシ )

9 9 3. 米国 EU の対イラン制裁措置と日本への影響 (1) 米 CISADA 2010 年 7 月 1 日発効 イランのエネルギーセクターにおける事業や金融取引に関する制裁を一段と強化 エネルギー制裁 : 国務長官に実施権限 スペシャル ルール 協力国 等に対するウェイバー条項あり 金融制裁 : 財務長官に実施権限 米国の国益に必要と判断されれば制裁免除可能 外国人についても制裁対象行為を規定 違反に対しては 米国内での為替取引や金融機関間の取引停止等 9 つの選択肢から 3 つ以上の制裁措置を適用

10 10 3. 米国 EU の対イラン制裁措置と日本への影響 (1) 米 CISADA < 日本 ( 外資 ) への影響 > 外国企業に対する制裁の実際の発動 米国を取るか イランを取るか スペシャル ルールによる企業の 自主的な 撤退判断期待 米政府高官による外国政府や企業の説得 法律以上の委縮効果

11 各国の対米 対イラン貿易額の比較 (2010 年 ) 11

12 対イラン輸出額の推移 12

13 13 制裁対象行為 大統領のウェイバー権限行使条件 スペシャル ルール 米 CISADA エネルギー事業に関する制裁 イランの石油資源開発能力を著しく高める 2 千万ドル以上の投資又は 1 回 5 百万ドル以上で 12 カ月以内に合計 2 千万ドル以上になる投資 イランに対する百万ドル以上又は 12 カ月合計 5 百万ドル以上の石油製品輸出 イランの石油製品生産に関する百万ドル以上又は 12 カ月合計 5 百万ドル以上の物品 サービス 技術 情報の販売や支援の提供 石油製品輸出業者や保険業者がデュー デリジェンスを実施 米政府調達の請負資格証明につき その業者へのライセンス付与が米国の利益になることを大統領が書面で議会に証明 イランに関する多国間の努力に協力する国の企業 個人 事業を行う政府機関に対して (12 カ月間以内 ) 制裁対象行為の疑いのある企業が その活動を停止したか 停止に向けた重要かつ検証可能な手段を取り始めたと国務長官が認定した場合 大統領は制裁実施の根拠となる調査を開始しなくても良い

14 14 米 CISADA 外国の金融機関に対する金融制裁 総則 制裁対象行為 ウェイバー 財務長官は 以下の活動にそれと知りながら従事する外国の金融機関が米国内でコルレス口座や payable-through 口座を開設又は保持することを禁止又は厳格な条件付きとするための規則を 本法施行後 90 日以内に制定しなければならない A) イラン政府 (IRGC 及び関係機関を含む ) による大量破壊兵器等の開発 テロ指定機関や国際テロ活動に対する支援促進 B) 安保理決議が金融制裁の対象とする者の活動促進 C)A 又は B の活動のための資金洗浄への関与 D)A 又は B の活動のためのイラン中央銀行他のイラン金融機関による努力の促進 E)IRGC 及び資産凍結の対象である同隊関係機関や金融機関に対する相当額の取引得心又は相当額の金融サービスの提供 財務長官は 本法の適用除外が米国の国益にとって必要であると決定し かつその理由を述べた報告を議会の適切な委員会に提出した 30 日後以降に 外国金融機関に科される禁止や条件の適用を除外することができる

15 15 3. 米国 EU の対イラン制裁措置と日本への影響 (2) 米国防授権法 2011 年 12 月 31 日発効 第 1245 条 (d) 項 イラン中央銀行及び他のイラン金融機関に対する制裁の実施 イランの金融機関と相当額の取引を実行 促進する外国の金融機関に対し 米国内での口座開設や維持を禁止又は厳格に制限 石油取引については イランからの原油輸入量の 相当削減 で制裁適用の例外に 米国安全保障上の利益に基づくウェイバーあり

16 16 3. 米国 EU の対イラン制裁措置と日本への影響 (2) 米国防授権法 制裁実施スケジュール 12/31 2/29 3/30 6/28 8/27 9/26 石油取引に関する金融取引への制裁発動が可能に 石油取引関連以外の金融取引に関する制裁発動が可能に イランからの原油輸入削減可能性に関する EIA レポート ( 以後 180 日おき ) 上記 EIA レポートに基づくイランからの原油輸入削減可能性に関する大統領決定 ( 以後 180 日おき ) 当法に基づく措置 2 月 6 日行政命令 : 中銀含むイランの全金融機関の米国内資産を凍結 2 月 29 日は制裁発動なし

17 17 3. 米国 EU の対イラン制裁措置と日本への影響 (2) 米国防授権法 < 制裁適用回避の条件と可能性 > 制裁発動の条件が満たされない場合 : 大統領決定で イラン産原油輸入を大幅に減らせる可能性なしとされた場合 2 月 29 日の EIA レポート : 余剰生産力は地政学的リスクも要考慮 例外条項 : 大統領決定から 90 日以内に 国務長官が当該国のイラン産原油輸入が大幅に減少したと決定し 議会に報告した場合 削減量 / 率 削減に関するコミット等を総合的に判断 ウェイバー条項 : 大統領が 制裁回避が米国の国家安全保障上の利益に適うと決定し 議会に報告した場合 CISADA より裁量の余地あり 大統領署名時の条件に 大統領の外交権限を侵す条項に法的拘束力なし

18 18 国防授権法第 1245 条 (d) 項 (1) 総則他に特別の定めがない限り 大統領は 本法律の施行後 60 日後から (3) 外国の中央銀行に関する制裁の適用 (5) ウェイバー (A) 財務長官が IEEPA に基づき制裁指定したイラン中央銀行又はその他のイラン金融機関と 米国内で それと知りながら相当額の金融取引を実施又は促進したと大統領が決定した外国の金融機関が 米国内でコルレス口座や payable-through 口座を開設することを禁じ 維持することについて禁止又は厳格な条件を科さなければならない (B)IEEPA に基づき イラン中央銀行に対して制裁を科すことができる (1)(A) に基づく制裁は 外国政府が所有又は管理する外国の金融機関 ( 中央銀行を含む ) にも 当該金融機関がイランとの石油又は石油製品の売買のための金融取引に本法律の施行後 180 日以降に従事又は促進していた場合 適用される 大統領は 大統領が (1) に基づく制裁を科さないことが米国の国家安全保障上の利益に適うと決定し 制裁留保を正当化する理由 及び 大統領が受け取っているか期待する 制裁留保によって得られる具体的な協力について 議会に報告を提出した場合 (1) に基づく制裁の実施を 120 日を超えない期間 留保することができ かつ その留保を 120 日を超えない範囲で更新することができる

19 19 (4) 石油取引に関する制裁の適用 (A) 報告 (B) 決定 (C) 制裁 (D) 例外 国防授権法第 1245 条 (d) 項 エネルギー情報局管理官は 本法律の施行後 60 日以内に かつ以後 60 日ごとに 財務長官 国務長官及び国家情報局長官と協議のうえ 先行する 60 日間のイラン以外の国で生産された石油及び石油製品の供給可能性と価格につき 議会に報告を提出しなければならない 大統領は 本法律の施行後 90 日以内に かつ以後 180 日ごとに 上記 (A) で要求されている報告に基づき イラン以外の国で生産された石油及び石油製品の価格や供給が イランからの石油や石油製品の購入者がその分量を相当削減できるほどのものか否かを決定しなければならない (1)(A) に基づく制裁は 大統領が上記 (B) に基づいてイランからの石油及び石油製品の購入を相当量減らせると決定した場合 本法律の施行後 180 日以降に外国金融機関によって実施又は促進されたイランからの石油又は石油製品購入のための金融取引に対して適用される (1) に基づいて科される制裁は 上記 (B) に基づく大統領の決定から 90 日以内に かつ以後 180 日ごとに 外国金融機関の主たる管轄国が 本段に定める大統領の最新報告が提出された期日以降 イランからの原油購入量を相当削減したと大統領が決定し議会に報告した場合には その金融機関に対して適用されないものとする

20 イラン原油輸入量の 相当削減 ~ 日本の場合 20

21 21 3. 米国 EU の対イラン制裁措置と日本への影響 (3) EU イラン制裁 2010 年 10 月 25 日理事会規則 No.961/2010 EU 加盟国の法律に基づき設立された法人 や EU 域内で事業を行う人 機関 組織 に適用 エネルギー制裁 金融制裁 イラン国内又はイラン企業による石油 ガスセクターの精製 LNG 探鉱 生産部門で用いる主要機器や技術の販売 提供 移転及び EU 籍船舶や航空機の使用 融資や資金支援を禁止 上述部門で活動する企業の買収や参加の拡大 合弁設立等を禁止 イラン中央銀行を含む在イラン信用 金融機関の新規口座開設 同機関との新規コルレス契約締結や新規合弁設立を禁止 イランとの間の資金移転が 1 万 ~4 万ユーロ相当未満の場合 各国当局への書面による事前通知が必要 4 万ユーロ相当以上の資金移転は各国当局の事前許可が必要

22 22 3. 米国 EU の対イラン制裁措置と日本への影響 (3) EU イラン制裁 2012 年 1 月 23 日の理事会決定 2012/35/CFSP 同規則 No. 54/2012 No.56/2012 制裁措置 例外条件 イランからの原油及び石油製品の輸入 4 月中に見直しを行うことになっている他 既存及び関連する金融及び保険の禁止契約分については7 月 1 日まで適用免除 イラン中央銀行 テジャラート銀行の資産凍結 イランの公的機関や中央銀行との金 貴金属及びダイヤモンド取引の禁止 イラン中央銀行に対するイラン通貨建て紙幣や貨幣の供給禁止 イラン中央銀行の取引につき 加盟国の権限ある当局が認めた場合には一定の資金移転を認める テジャラート銀行との取引に 2 カ月間の適用猶予 < 日本へのインプリケーション > 有志 として求められる制裁の基準 措置の厳しさと実務面への配慮

23 23 4. 制裁の効果とイラン核開発問題の展望 (1) これまでの制裁効果に関する見方 米政権 ( EU): かつてなく厳しい制裁で効果を上げつつある 米議会 : 一定の効果あるが より厳しい制裁を イスラエル : より厳しい制裁がなければイランの核化を阻止できない ロシア 中国 : 制裁強化は核開発問題の解決につながらない イラン : 経済に多少の影響あるも 核開発の方針に変更なし

24 24 4. 制裁の効果とイラン核開発問題の展望 (2) イランの核開発政策変更の可能性 核開発の理由 : 国の威信をかけた長年の夢 政治派閥に関わらず推進支持 国内政治環境 : 保守派一色 保守派内の争い 3 月 2 日の国会選挙を経て 最高指導者にいっそうの権力集中 より強硬な対外政策 カウンターパートの明確化 国民による政治的抗議行動の可能性 : 5 時間の投票時間延長で投票率 64.2% 2009 年 6 月大統領選後の弾圧の記憶

25 25 4. 制裁の効果とイラン核開発問題の展望 (3) さらなる制裁強化と軍事攻撃の可能性 < 米議会の制裁法案審議 > H.R.1905:IRGC が関与する原油 天然ガス取引の禁止 イラン中央銀行の活動監視強化等 H.R.2105/S.1048:IRGC 関係人物 機関への制裁強化 イラン国外でのイランとのエネルギー合弁事業への制裁等 S.2101: 上記を包含かつ新たな制裁内容を追加 CISADA の金融制裁対象に NIOC と NITC を追加 SWIFT がイランの銀行の送金手続きを行い続けた場合 同システムによる銀行間取引を禁止 大統領令 号 (CISADA によるエネルギー制裁の発動条件緩和 石油化学セクター制裁の追加 ) の法制化

26 26 4. 制裁の効果とイラン核開発問題の展望 (3) さらなる制裁強化と軍事攻撃の可能性 < イスラエルの動向 > ネタニヤフ首相 : ユダヤ国家の目的は ユダヤ人の生命と未来を守ること イスラエルは自衛権を持つ 対イラン軍事攻撃の決定はしていない (2012 年 3 月 5 日 AIPAC スピーチ オバマ米大統領との会見 ) バラク国防相 : イランは 3 四半期以内に immunity zone に入る (2011 年 11 月 19 日 CNN) イランは核開発の実績を誇張している (2012 年 2 月 16 日 イスラエルラジオ ) ガンツ軍参謀長 : イランの核開発状況のフォローが必要 その際 国際社会の行動 イランが決定したこと これから我々がすること / しないことを考慮に入れるべき (2012 年 2 月 18 日 イスラエル国営 TV)

27 27 4. 制裁の効果とイラン核開発問題の展望 (3) さらなる制裁強化と軍事攻撃の可能性 < 当面の日程 > P5+1 とイランの協議準備 イラン側 : 核問題の論点化を否定せず (2/15 付ジャリーリ書簡 ) P5+1 側 : step-by-step アプローチで イラン側が希望するいかなる提案も考慮する用意 (3/6 付アシュトン書簡 ) 3 月後半 イスラエル軍参謀長のワシントン訪問 3/30 米国防授権法に基づく大統領決定 ( 原油輸入関連 ) IAEA によるイラン核 ( 軍 ) 施設査察?

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