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しょうぶすみだ
5 years ago
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日本企業価値向上ファンド ( 限定追加型 ) 追加型投信国内株式投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) < 使用開始日 > 215 年 12 月 19 日単位型追加型商品分類投資対象地域投資対象資産 ( 収益の源泉 ) 投資対象資産属性区分決算頻度投資対象地域追加型国内株式株式一般年 1 回日本上記商品分類および属性区分の定義については

1 日本企業価値向上ファンド ( 限定追加型 ) 追加型投信国内株式投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) < 使用開始日 > 215 年 12 月 19 日単位型追加型商品分類投資対象地域投資対象資産 ( 収益の源泉 ) 投資対象資産属性区分決算頻度投資対象地域追加型国内株式株式一般年 1 回日本上記商品分類および属性区分の定義については一般社団法人投資信託協会のホームページ ( でご覧頂けます < 委託会社 > 野村アセットマネジメント株式会社 [ ファンドの運用の指図を行なう者 ] 金融商品取引業者登録番号 : 関東財務局長 ( 金商 ) 第 373 号設立年月日 : 昭和 34 年 (1959 年 )12 月 1 日資本金 :171 億円 ( 平成 27 年 1 月末現在 ) 運用する投資信託財産の合計純資産総額 :26 兆 483 億円 ( 平成 27 年 9 月 3 日現在 ) < 受託会社 > 野村信託銀行株式会社 [ ファンドの財産の保管および管理を行なう者 ] ご購入に際しては本書の内容を十分にお読みください本書は金融商品取引法 ( 昭和 23 年法律第 25 号 ) 第 13 条の規定に基づく目論見書ですこの目論見書により行なう日本企業価値向上ファンド ( 限定追加型 ) の募集については発行者である野村アセットマネジメント株式会社 ( 委託会社 ) は金融商品取引法第 5 条の規定により有価証券届出書を平成 27 年 3 月 9 日に関東財務局長に提出しており平成 27 年 3 月 25 日にその効力が生じておりますファンドに関する金融商品取引法第 15 条第 3 項に規定する目論見書 ( 以下請求目論見書といいます ) は野村アセットマネジメント株式会社のホームページに掲載していますなおファンドの投資信託約款の全文は請求目論見書に記載していますファンドの内容に関して重大な変更を行なう場合には投資信託及び投資法人に関する法律 ( 昭和 26 年法律第 198 号 ) に基づき事前に受益者の意向を確認いたします投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されています請求目論見書については販売会社にご請求いただければ当該販売会社を通じて交付いたしますなお販売会社に請求目論見書をご請求された場合はその旨をご自身で記録しておくようにしてくださいファンドの販売会社ファンドの基準価額等については下記の照会先までお問い合わせくださいサポートダイヤル < 受付時間 > 営業日の午前 9 時 ~ 午後 5 時照会先野村アセットマネジメント株式会社ホームページ携帯サイト ( 基準価額等 )

2 ファンドの目的信託財産の成長を目標に積極的な運用を行なうことを基本としますファンドの特色ファンドの目的特色主要投資対象わが国の株式を主要投資対象とします投資方針わが国の株式の中から企業価値向上が期待される銘柄を選別して投資することにより中長期的な値上がり益の獲得を目指します株式への投資にあたっては独自の手法によって選定された企業価値向上の余地が大きいと思われる銘柄群から株主価値に対する経営姿勢についての評価や企業の調査分析等を中心としたボトムアップアプローチに基づいて組入銘柄の決定ポートフォリオの構築等を行なうことを基本としますポートフォリオの構築プロセスわが国の金融商品取引所に上場している株式投資候補銘柄の絞込み投資候補銘柄わが国の上場株式の中から流動性の高い金融資産の保有比率や資本効率の改善余地を主とした定量評価あるいは株主還元姿勢についてのアナリストの定性評価を用いて企業価値向上の余地が大きいと思われる企業を選定します組入銘柄組入比率の決定ポートフォリオ投資候補銘柄の中から株主価値に対する経営姿勢の変化の可能性や事業環境時価総額流動性企業の競争力および収益力業績動向バリュエーション等を勘案して組入銘柄および組入比率を決定しポートフォリオを構築します * 上記ポートフォリオの構築プロセスは今後変更となる場合があります株式の組入比率は原則として高位を基本としますただし基準価額 (1 万口あたり支払済みの分配金累計額は加算しません ) が一定水準 (15, 円 ) 以上となった場合には短期有価証券短期金融商品等の安定資産による安定運用に切り替えることを基本とします市況動向等によっては安定運用への切り替えを速やかに行なうことができない場合があります基準価額が 15, 円以上となり安定運用に切り替えた場合には繰上償還します資金動向市況動向残存信託期間等によっては上記のような運用ができない場合があります - 1 -

3 主な投資制限株式への投資割合外貨建資産への投資割合デリバティブの利用株式への投資割合には制限を設けません外貨建資産への投資割合は信託財産の純資産総額の 1% 以下としますデリバティブの利用はヘッジ目的に限定します分配の方針原則毎年 3 月 23 日 ( 休業日の場合は翌営業日 ) に分配を行ないます初回は平成 28 年 3 月 23 日となります分配金額は分配対象額の範囲内で基準価額水準等を勘案し委託会社が決定します 1 月 2 月 3 月 4 月 5 月 6 月 7 月 8 月 9 月 1 月 11 月 12 月分配 * 委託会社の判断により分配を行なわない場合もありますまた将来の分配金の支払いおよびその金額について示唆保証するものではありません - 2 -

4 基準価額の変動要因ファンドの基準価額は投資を行なっている有価証券等の値動きによる影響を受けますがこれらの運用による損益はすべて投資者の皆様に帰属しますしたがってファンドにおいて投資者の皆様の投資元金は保証されているものではなく基準価額の下落により損失を被り投資元金が割り込むことがありますなお投資信託は預貯金と異なります株価変動リスクファンドは株式に投資を行ないますので株価変動の影響を受けますまたファンドは特定のテーマに絞った株式に投資を行ないますので株式市場全体の動きとファンドの基準価額の動きが大きく異なる場合がありますまたより幅広いテーマで株式に分散投資した場合と比べて基準価額が大きく変動する場合がありますその他の留意点 * 基準価額の変動要因は上記に限定されるものではありませんファンドのお取引に関しては金融商品取引法第 37 条の6の規定 ( いわゆるクーリングオフ ) の適用はありません資金動向市況動向等によってはまた不慮の出来事等が起きた場合には投資方針に沿った運用ができない場合がありますファンドが組み入れる有価証券の発行体において利払いや償還金の支払いが滞る可能性があります有価証券への投資等ファンドにかかる取引にあたっては取引の相手方の倒産等により契約が不履行になる可能性があります投資方針に記載の一定水準 (15, 円 ) はあくまでも安定運用に切り替えるための価額水準でありファンドの基準価額および償還価額が15, 円以上となることを示唆あるいは保証するものではありませんまた株式売却の際に発生する売買委託手数料等や市場インパクト安定資産に切り替わるまでの株式の価格変動の影響またはファンドが組み入れている銘柄について速やかに売却できない場合等により基準価額が15, 円以上となった日の翌営業日以降 ( 安定運用への切り替え完了後も含みます ) の基準価額および償還価額が15, 円を下回る場合がありますファンドは計算期間中に発生した運用収益 ( 経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益 ) を超えて分配を行なう場合がありますしたがってファンドの分配金の水準は必ずしも計算期間におけるファンドの収益率を示唆するものではありません投資者の個別元本 ( 追加型投資信託を保有する投資者毎の取得元本 ) の状況によっては分配金額の一部または全部が実質的に元本の一部払戻しに相当する場合があります分配金は預貯金の利息とは異なりファンドの純資産から支払われますので分配金支払い後の純資産はその相当額が減少することとなり基準価額が下落する要因となります計算期間中に運用収益があった場合においても当該運用収益を超えて分配を行なった場合当期決算日の基準価額は前期決算日の基準価額と比べて下落することになりますリスクの管理体制投資リスク委託会社ではファンドのパフォーマンスの考査および運用リスクの管理をリスク管理関連の委員会を設けて行なっておりますパフォーマンスの考査投資信託の信託財産についてパフォーマンスに基づいた定期的な考査 ( 分析評価 ) の結果の報告審議を行ないます運用リスクの管理投資信託の信託財産の運用リスクを把握管理しその結果に基づき運用部門その他関連部署への是正勧告を行なうことにより適切な管理を行ないます - 3 -

5 リスクの定量的比較 (21 年 11 月末 ~215 年 1 月末 : 月次 ) ファンドの年間騰落率および分配金再投資基準価額の推移ファンドと代表的な資産クラスとの騰落率の比較当ファンドの年間騰落率 ( 右軸 ) 分配金再投資基準価額 ( 左軸 ) 最大値 ( 当ファンド ) 最大値最小値 ( 当ファンド ) 最小値平均値 25, 2, 15, 1, 5, 年 11 月 211 年 1 月 212 年 1 月 213 年 1 月 214 年 1 月 215 年 1 月 -6 当ファント日本株先進国株新興国株日本国債先進国債新興国債当ファント日本株先進国株新興国株日本国債先進国債新興国債最大値最小値平均値 * 分配金再投資基準価額は税引前の分配金を再投資したものとみなして計算したものです設定日前日を 1, として指数化し設定日の属する月末より表示しております * 年間騰落率は運用期間が 1 年未満であるため掲載しておりません * 全ての資産クラスが当ファンドの投資対象とは限りません *21 年 11 月から 215 年 1 月の 5 年間の各月末における 1 年間の騰落率の最大値最小値平均値を表示したものですなお当ファンドの騰落率につきましては運用期間が 1 年未満であるため掲載しておりません * 決算日に対応した数値とは異なります分配金再投資基準価額は税引前の分配金を再投資したものとみなして計算しており実際の基準価額と異なる場合があります < 代表的な資産クラスの指数 > 日本株 : 東証株価指数 (TOPIX)( 配当込み ) 先進国株 :MSCI-KOKUSAI 指数 ( 配当込み円ベース ) 新興国株 :MSCI エマージングマーケットインデックス ( 配当込み円ベース ) 日本国債 :NOMURA-BPI 国債先進国債 : シティ世界国債インデックス ( 除く日本ヘッジなし円ベース ) 新興国債 :JP モルガンガバメントボンドインデックス - エマージングマーケッツグローバルディバーシファイド ( 円ベース ) 代表的な資産クラスの指数の著作権等について東証株価指数 (TOPIX)( 配当込み ) 東証株価指数(TOPIX)( 配当込み ) は株式会社東京証券取引所 ( 東京証券取引所 ) の知的財産であり指数の算出指数値の公表利用など同指数に関するすべての権利は東京証券取引所が有していますなお本商品は東京証券取引所により提供保証又は販売されるものではなく東京証券取引所はファンドの発行又は売買に起因するいかなる損害に対しても責任を有しません MSCI-KOKUSAI 指数 ( 配当込み円ベース ) MSCIエマージングマーケットインデックス ( 配当込み円ベース ) MSCI-KOKUSAI 指数 ( 配当込み円ベース ) MSCIエマージングマーケットインデックス ( 配当込み円ベース ) は MSCIが開発した指数です同指数に対する著作権知的所有権その他一切の権利はMSCIに帰属しますまたMSCIは同指数の内容を変更する権利および公表を停止する権利を有しています NOMURA-BPI 国債 NOMURA-BPI 国債の知的財産権は野村證券株式会社に帰属しますなお野村證券株式会社は NOMURA-BPI 国債の正確性完全性信頼性有用性を保証するものではなく NOMURA-BPI 国債を用いて行われる野村アセットマネジメント株式会社の事業活動サービスに関し一切責任を負いませんシティ世界国債インデックス ( 除く日本ヘッジなし円ベース ) シティ世界国債インデックス( 除く日本ヘッジなし円ベース ) は Citigroup Index LLCが開発した日本を除く世界主要国の国債の総合投資収益を各市場の時価総額で加重平均した債券インデックスで Citigroup Index LLCの知的財産であり指数に関するすべての権利は Citigroup Index LLCが有しています JPモルガンガバメントボンドインデックス-エマージングマーケッツグローバルディバーシファイド ( 円ベース ) JPモルガンガバメントボンドインデックス-エマージングマーケッツグローバルディバーシファイド ( 円ベース ) ( ここでは指数とよびます ) についてここに提供された情報は指数のレベルも含め但しそれに限定することなく情報としてのみ使用されるものであり金融商品の売買を勧誘何らかの売買の公式なコンファメーション或いは指数に関連する何らかの商品の価値や値段を決めるものでもありませんまた投資戦略や税金における会計アドバイスを法的に推奨するものでもありませんここに含まれる市場価格データその他の情報は確かなものと考えられますが JPMorgan Chase & Co. 及びその子会社 ( 以下 JPM) がその完全性や正確性を保証するものではありません含まれる情報は通知なしに変更されることがあります過去のパフォーマンスは将来のリターンを示唆するものではありません本資料に含まれる発行体の金融商品について JPMやその従業員がロングショート両方を含めてポジションを持ったり売買を行ったりまたはマーケットメークを行ったりすることがありまた発行体の引受人プレースメントエージェンシーアドバイザーまたは貸主になっている可能性もあります米国のJ.P. Morgan Securities LLC( ここでは JPMSLLC と呼びます)( 指数スポンサー ) は指数に関する証券金融商品または取引 ( ここではプロダクトと呼びます ) についての援助保障または販売促進を行いません証券或いは金融商品全般或いは特にプロダクトへの投資の推奨についてまた金融市場における投資機会を指数に連動させる或いはそれを目的とする推奨の可否について指数スポンサーは一切の表明または保証或いは伝達または示唆を行なうものではありません指数スポンサーはプロダクトについての管理マーケティングトレーディングに関する義務または法的責任を負いません指数は信用できると考えられる情報によって算出されていますがその完全性や正確性また指数に付随する情報について保証するものではありません指数は指数スポンサーが保有する財産でありその財産権はすべて指数スポンサーに帰属します JPMSLLCはNASD, NYSE, SIPCの会員です JPMorganはJP Morgan Chase Bank, NA, JPSI, J.P. Morgan Securities PLC. またはその関係会社が投資銀行業務を行う際に使用する名称です ( 出所 : 株式会社野村総合研究所 Citigroup Index LLC 他 ) - 4 -

6 運用実績 (215 年 1 月 3 日現在 ) 基準価額純資産の推移 ( 日次 : 設定来 ) 分配の推移 ( 円 ) 12, 基準価額 ( 分配後 1 万口あたり )( 左軸 ) 純資産総額 ( 右軸 ) ( 百万円 ) 25, 該当事項はありません 1, 2, 8, 15, 6, 4, 1, 2, 5, 主要な資産の状況銘柄別投資比率 ( 上位 ) 業種別投資比率 ( 上位 ) 投資比率順位銘柄業種順位業種投資比率 1 ヤマハその他製品電気機器協和発酵キリン医薬品 2. 2 食料品積水ハウス建設業化学三井化学化学小売業江崎グリコ食料品保険業ポーラオルビスホールディングス化学三菱 UFJフィナンシャルグループ銀行業三菱ケミカルホールディングス化学東京海上ホールディングス保険業味の素食料品 1.7 年間収益率の推移 ( 暦年ベース ) 年 27 年 28 年 29 年 21 年 211 年 212 年 213 年 214 年 215 年ファンドの年間収益率は税引前分配金を再投資して算出ファンドにベンチマークはありません 215 年は設定日 (215 年 4 月 3 日 ) から運用実績作成基準日までの収益率ファンドの運用実績はあくまで過去の実績であり将来の運用成果を約束するものではありませんファンドの運用状況は別途委託会社ホームページで開示している場合があります - 5 -

7 お申込みメモ手続手数料等購入単位 1 万口以上 1 口単位 ( 当初元本 1 口 =1 円 ) または 1 万円以上 1 円単位購入価額購入申込日の基準価額 ( ファンドの基準価額は 1 万口あたりで表示しています ) 購入代金原則購入申込日から起算して 5 営業日目までにお申込みの販売会社にお支払いください換金単位 1 万口単位 1 口単位または 1 円単位換金価額換金申込日の基準価額から信託財産留保額を差し引いた価額換金代金原則換金申込日から起算して 5 営業日目からお申込みの販売会社でお支払いします申込締切時間購入の申込期間午後 3 時までに販売会社が受付けた分を当日のお申込み分とします平成 27 年 4 月 3 日から平成 28 年 3 月 23 日まで * 平成 28 年 3 月 24 日以降の購入のお申込みはできません * 上記申込期間内においても基準価額が 15, 円以上となった場合その翌営業日以降の購入のお申込みはできません換金制限大口換金には制限を設ける場合があります購入換金申込受付の中止及び取消し金融商品取引所等における取引の停止等その他やむを得ない事情があるときは購入換金の各お申込みの受付を中止することおよび既に受付けた購入換金の各お申込みの受付を取消すことがあります信託期間平成 34 年 3 月 23 日まで ( 平成 27 年 4 月 3 日設定 ) 繰上償還安定運用に切り替えた場合は償還となりますまた設定日から 3 年を経過した日以降において受益権口数が 3 億口を下回った場合等は償還となる場合があります決算日原則毎年 3 月 23 日 ( 休業日の場合は翌営業日 ) 初回決算日は平成 28 年 3 月 23 日収益分配年 1 回の決算時に分配を行ないます ( 再投資不可 ) 信託金の限度額 5 億円公告原則に電子公告を掲載します運用報告書ファンドの決算時および償還時に交付運用報告書を作成し知れている受益者に交付します課税関係課税上は株式投資信託として取扱われます公募株式投資信託は税法上少額投資非課税制度の適用対象です益金不算入制度配当控除の適用が可能です株式投資信託 ( 一部の ETF を除く ) に係る益金不算入制度は法令改正により平成 27 年 4 月 1 日をもって廃止され同日以後に開始する法人の事業年度については適用されません * 上記は平成 27 年 1 月末現在のものですので税法が改正された場合等には内容が変更される場合があります購入換金の各お申込みの方法ならびに単位および分配金のお取扱い等について販売会社によっては上記と異なる場合があります詳しくは販売会社にお問い合わせください - 6 -

8 ファンドの費用税金ファンドの費用投資者が直接的に負担する費用購入時手数料信託財産留保額購入価額に 3.24%( 税抜 3.%) 以内で販売会社が独自に定める率を乗じて得た額 ( 詳しくは販売会社にお問い合わせもしくは購入時手数料を記載した書面をご覧ください ) 購入時手数料は商品及び関連する投資環境の説明および情報提供等ならびに購入に関する事務コストの対価として購入時に頂戴するものです換金時に基準価額に.3% の率を乗じて得た額を 1 口あたりに換算して換金する口数に応じてご負担いただきます投資者が信託財産で間接的に負担する費用信託報酬の総額は日々のファンドの純資産総額に信託報酬率を乗じて得た額としますファンドの信託報酬は毎計算期間の最初の 6 ヵ月終了日および毎計算期末または信託終了のときファンドから支払われます信託報酬率の配分は下記の通りとします運用管理費用 ( 信託報酬 ) 支払先の配分 ( 税抜 ) および役務の内容信託報酬率年 1.35%( 税抜年 1.25%) < 委託会社 > ファンドの運用とそれに伴う調査受託会社への指図年.6% 法定書面等の作成基準価額の算出等 < 販売会社 > 購入後の情報提供運用報告書等各種書類の送付年.6% 口座内でのファンドの管理および事務手続き等 < 受託会社 > ファンドの財産の保管管理年.5% 委託会社からの指図の実行等その他の費用手数料その他の費用手数料として以下の費用等がファンドから支払われますこれらの費用等は運用状況等により変動するものであり事前に料率上限額等を表示することができません組入有価証券等の売買の際に発生する売買委託手数料外貨建資産の保管等に要する費用監査法人等に支払うファンドの監査に係る費用ファンドに関する租税等税金税金は表に記載の時期に適用されます以下の表は個人投資者の源泉徴収時の税率であり課税方法等により異なる場合があります時期項目税金分配時換金 ( 解約 ) 時及び償還時所得税復興特別所得税及び地方税所得税復興特別所得税及び地方税配当所得として課税普通分配金に対して 2.315% 譲渡所得として課税換金 ( 解約 ) 時及び償還時の差益 ( 譲渡益 ) に対して 2.315% * 上記は平成 27 年 1 月末現在のものですので税法が改正された場合等には税率等が変更される場合があります * 少額投資非課税制度愛称 :NISA( ニーサ ) をご利用の場合少額投資非課税制度 NISA( ニーサ ) は上場株式公募株式投資信託等に係る非課税制度です NISAをご利用の場合毎年一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります販売会社で非課税口座を開設するなど一定の条件に該当する方が対象となります詳しくは販売会社にお問い合わせください * 法人の場合は上記とは異なります * 税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします - 7 -

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2015.8.26 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 3 4 5 ( 参考情報 ) ファンドの年間騰落率及び分配金再投資基準価額の推移ファンドと他の代表的な資産クラス ( ) との騰落率の比較 2010 62015 5 グラフはファンドと代表的な資産クラスを定量的に比較できるように作成したものです 2010 62015 5 25 000 20 000 15 000 10 000