2015 年度第 1 四半期 (2015 年 4 月 ~6 月 ) における考査部売買審査部の主な活動状況は以下のとおりです考査部の活動状況考査の実施状況 2015 年度第 1 四半期において考査結果の通知を行った会社は以下のとおりです考査の種類内容社数一般考査過去の考査結果行政

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ことこうばら
5 years ago
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1 日本取引所自主規制法人考査部売買審査部 2015 年 7 月 1

2 2015 年度第 1 四半期 (2015 年 4 月 ~6 月 ) における考査部売買審査部の主な活動状況は以下のとおりです考査部の活動状況考査の実施状況 2015 年度第 1 四半期において考査結果の通知を行った会社は以下のとおりです考査の種類内容社数一般考査過去の考査結果行政の検査結果前回考査からの経過日数などを考慮し考査の必要性が高いと判断される取引参加者から順次行う考査です 9 社合同検査日本証券業協会と当法人が同時に臨店して一体的に行う考査です 7 社共同考査他取引所と連携して行う考査です 4 社フォローアップ考査考査で認められた不備に関して改善報告書の提出を求めた取引参加者に対し必要に応じて 1 年程度以内に改善状況の確認のために行う考査です 1 社特別考査各種情報に基づき取引参加者の特定の事項に焦点を当てて行う考査です 0 社 2

3 考査の結果 2015 年度第 1 四半期において考査結果の通知を行った会社は以下のとおりです取引参加者名東京証券取引所取引資格大阪取引所結果通知日処分注意の喚起 ( 担当理事又は考査部長によるもの ) 改善報告書ふくおか証券 4 月 9 日ジェフリーズ証券 4 月 24 日だいこう証券ビジネス 5 月 12 日佐賀銀行 6 月 1 日新生銀行 6 月 1 日岩井コスモ証券 6 月 11 日リテラクレア証券 6 月 22 日安藤証券 6 月 26 日豊証券 6 月 26 日アイネット証券 6 月 30 日不備事項の内容事案数不備事項うち処分注意の喚起又は要請 1. 不公正取引防止に関する管理不備誤発注防止に関する管理不備法人関係情報に関する管理不備システムリスクに関する管理不備空売りに関する不備最良執行義務に関する不備 1 0 合計

4 処分等の状況当法人は取引参加者が法令諸規則に違反し必要と認める場合は理事会の諮問委員会である規律委員会に諮問のうえ過怠金戒告有価証券の売買等の停止若しくは制限又は取引資格の取消しなどの処分の内容の決定を行いますまた当法人は取引参加者の営業若しくは事業又は財産の状況が取引所市場の運営にかんがみて適当でないと認めるときは当該取引参加者に対し勧告を行うことを決定します 2015 年度第 1 四半期においてこれらに該当する案件はありませんでした 4

5 売買審査部の活動状況売買審査件数売買審査は問題のありそうな事案をふるいにかける調査のレベルと調査の結果問題がありそうだと判断された事案について詳細な分析を行う審査のレベルの 2 つに分かれています一方審査の内容面においてはインサイダー取引相場操縦デリバティブ関係その他の不正な行為に分類されますこうした分類ごとに 2015 年度第 1 四半期に調査審査を終了した件数を集計すると以下のとおりです前年同期比インサイダー取区分調査件数審査件数引業務遂行の過程で生じた損害の発生等増資減資自己株式取得株式分割配当異動合併業務提携及びその解消主要株主の異動決算に関する情報その他重要事実小計相場操縦空売り株価変動等小計デリバティブ関係その他合計調査審査の件数は終了した件数審査した案件については審査件数としてカウントし調査件数としてはカウントしない 5

6 注意喚起件数売買審査の結果不公正取引と認められる行為又はそのおそれのある行為が認められた場合については当法人の業務規程等諸規則に基づき取引参加者や上場会社に対し処分や注意喚起などの措置を行います 2015 年度第 1 四半期に行った注意喚起の件数及びその概要は以下のとおりです上場会社に対する注意喚起項目主な内容社数インサイダー取引の未然防止体制の不備インサイダー取引の管理に関する社内規則に沿った対応が取られていなかった 3 社 (3) ( ) は改善措置等について文書による報告を求めた件数上場会社等への社内体制の再点検要請当法人では上場会社等の役職員がインサイダー取引規制に違反したとして行政庁から課徴金勧告等があった場合に当該上場会社に対して社内体制に係る再点検を実施するよう求めております 2015 年度第 1 四半期に再点検の実施を求める対象上場会社はありませんでした不公正取引等に関する情報受付売買審査部では相場操縦的行為やインサイダー取引などの不公正取引に関し一般投資者等からの情報を受け付けています 2015 年度第 1 四半期における情報受付の状況は以下のとおりです区分件数相場操縦関係 175 インサイダー取引関係 10 銘柄一般情報 0 その他 4 合計 189 6

7 取引参加者等へのサポート活動取引参加者等からの問合せ対応考査部及び売買審査部ではそれぞれ証券取引に係る法令諸規則や相場操縦インサイダー取引に関し取引参加者又は上場会社等からの御質問にお答えしています 2015 年度第 1 四半期におけるこうしたお問合せの状況は以下のとおりです考査部売買審査部区分件数区分件数差金決済取引 9 インサイダー取引 128 売買管理 8 自己株式取得 17 信用取引 6 公開買付け 2 報告書提出 5 空売り 0 約定訂正 4 受託 1 法定帳簿 2 ファイナンス 2 空売り 1 売買状況 7 法人関係情報 1 立会外市場外取引 2 注文管理 1 信用取引発行日取引 0 システム管理 1 クロス取引 2 先物オプション取引 1 執行 0 その他 2 訂正処理 0 合計 41 先物関係 0 フロントランニング 0 その他 0 合計 161 7

8 フォーラムセミナーの開催インサイダー取引規制解説セミナー等売買審査部では企業担当者のためのインサイダー取引規制解説セミナーを開催しており 2015 年度第 1 四半期中には東京と大阪において9 回開催し280 名以上のご参加をいただきましたこのほかインサイダー取引規制等に関するコンプライアンス研修として取引参加者及び上場会社等への講師派遣を 2015 年度第 1 四半期中に計 162 回行いましたその他取引参加者へのサポート 2015 年度考査計画説明会の開催取引参加者を対象に 3 月 31 日に公表した 2015 年度考査計画のほか同日に通知した arrowhead リニューアル後の誤発注等を未然に防ぐための社内点検要請及び昨年 10 月に公表したエクイティファイナンスのプリンシプルの内容に関する説明会を開催しました (4 月 24 日 ) 8

9 その他の活動状況 1. 国内関係機関との連携強化考査に係る情報交換会議の開催金融庁証券取引等監視委員会関東財務局及び日本証券業協会の検査監督部門と情報交換会議を開催し証券会社の検査監督における最近の関心事項等をテーマとして意見情報交換を実施しました (4 月 14 日 ) 全国証券取引所売買審査連絡会の開催全国の証券取引所の売買審査関係部署による全国証券取引所売買審査連絡会を開催し売買審査に関する最近の課題等について意見交換を行いました (5 月 22 日 ) 2. 海外関係機関との連携強化市場間監視グループ(ISG) 総会への参加世界の主要な証券取引所からなる市場間監視グループ (ISG) の総会に参加し売買審査考査に係る情報交換及び国際的な連携強化に努めました (5 月 20 日 ~22 日ニューヨーク ) IOSCO( 国際証券監督者機構 ) 総会及びAMCC( 協力会員諮問委員会 ) 年次ミーティングへの参加国際的な規制の潮流について情報収集を行うとともに各国自主規制機関と情報交換等を実施しましたまた AMCCにおいて当法人から HFTの拡がりに伴うリスクに対するJPXの取組みを紹介しました (6 月 14 日 ~18 日ロンドン ) 各種国際研修等への参加米国における証券会社に対する監督及び検査に関する情報収集等を目的として米国証券取引委員会 (SEC) が主催する研修に参加しました (6 月 8 日 ~12 日ワシントン D.C.) 9

10 3. 取引資格の取得の承認に関する審査サスケハナホンコンリミテッドから東京証券取引所の取引資格 ( リモート取引参加者 ) の取得の申請が行われたことから当法人は当該申請に関する審査を行い東京証券取引所は当該審査の結果に基づき同社に対して 5 月 1 日付で取引資格を付与しましたリモート取引参加者制度は内閣総理大臣の許可を受けた外国証券業者が日本に支店等を設けることなく取引所に発注することを可能とするべく 2009 年に導入されており同社が東京証券取引所で初のリモート取引参加者となりました 4.J-IRISS の利用促進活動上場会社等の役員等の情報を登録し証券会社における内部者登録等の実効性をより確実なものとし内部者取引を未然防止するシステムである J-IRISS ( ジェイアイリス :Japan-Insider Registration & Identification Support System) について未登録上場会社の登録促進を図るため未登録上場会社への個別訪問等の活動を引き続き実施していますなお 2015 年 6 月末現在東証市場第一部上場会社の登録率は 86.8% 東証上場会社全体で 81.7% に達しました以上 10

資料 1 協会員に対する処分及び勧告について平成 30 年 4 月 18 日日本証券業協会本協会は本日下記のとおり法令等違反の事実が認められた協会員に対し定款第 28 条第 1 項の規定に基づく処分及び同第 29 条の規定に基づく勧告を行いました記岩井コスモ証券株式会社公表前のア

資料 1 協会員に対する処分及び勧告について平成 30 年 4 月 18 日日本証券業協会本協会は本日下記のとおり法令等違反の事実が認められた協会員に対し定款第 28 条第 1 項の規定に基づく処分及び同第 29 条の規定に基づく勧告を行いました記岩井コスモ証券株式会社公表前のア資料 1 協会員に対する処分及び勧告について平成 30 年 4 月 18 日日本証券業協会本協会は本日下記のとおり法令等違反の事実が認められた協会員に対し定款第 28 条第 1 項の規定に基づく処分及び同第 29 条の規定に基づく勧告を行いました記岩井コスモ証券株式会社公表前のアナリストレポートに記載される情報を用いて勧誘する行為及び当該情報の不適切な取扱い 1. 事実関係