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いとはうづき
5 years ago
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1 贈賄の防止平成 27 年 10 月 5 日西村あさひ法律事務所弁護士木目田裕

2 1. 贈賄は割りに合わない別紙参照〇逮捕起訴懲役時には関係者自殺も〇大きく報道社会的非難〇官公庁との取引停止民間であっても取引停止銀行も融資引上げ新規与信停止業界から退場中小では倒産した例もある 1

3 2. 贈収賄とは何か? 職務に関し公務員事業者 5 年以下の懲役見返りお礼供与申込み約束金銭接待贈答子弟の採用 3 年以下の懲役又は 250 万円以下の罰金注 : 便宜供与や不正は必ずしも必要ない刑罰の加重要件に過ぎない請託 ( 具体的なお願いごと ) があれば収賄者は 7 年以下の懲役職務上の不正があれば収賄者は 1 年以上の有期懲役 ( 最大 20 年 ) 2

4 〇公務員 = 政治家国家公務員地方公務員みなし公務員国立病院機構の医師職員等 = みなし公務員地方の公立病院の医師職員等 = 地方公務員又はみなし公務員民間病院は? 医師職員等が不正に医療機器等を選定してリベート受領接待贈答刑法の背任罪相手方の業者も背任の共犯民間でも節度のある付き合いが必要〇接待贈答時代は変わっている今は単なる接待贈答でも贈収賄で摘発される別紙参照社交儀礼の範囲内であれば賄賂に該当しないと言われるしかし見返りやお礼の接待は100% 賄賂金額僅少は通用しない金額頻度回数企業と公務員の関係等で賄賂性を判断する年に何回も同一公務員の接待を繰り返すとそれだけ繰り返して接待する以上は企業に理由があるはずなおつけ回しは現金授受と同じで即賄賂 3

5 贈収賄の捜査の流れ概ね 21~22 日自白なら概ね 2~3 ヶ月 2/1 警察逮捕 2/2 2/21 身柄送検起訴自白否認 3 月初め保釈別の収賄 ( 余罪 ) で再逮捕 4 月 5 月中第 1 回第 2 回公判公判判決 4 月第 1 回公判数回公判自白なら年内 ~ 年明け判決 3 月末起訴 5 月以降第 1 回公判 6 月中判決 4

6 国家公務員倫理法国家公務員倫理規程利害関係あり利害関係者 : 許認可等の申請者補助金等の交付立入検査監査行政処分行政指導所管する業界において事業を営む企業契約関係金銭物品の贈与や接待を禁止割り勘の場合でもゴルフや旅行を禁止利害関係者との間でも禁止されない行為の例宣伝用物品記念品を受領すること学生時代の友人からの香典祝儀職務として出席した会議での簡素な飲食立食パーティー利害関係者でも割り勘なら会食できる (1 万円超は倫理監督官への事前の届出 ) 利害関係なし本省課長補佐級以上が 5 千円超の贈与等を受けたときは各省庁の長へ報告 2 万円超については公開の対象となる違反した場合公務員は懲戒処分の対象となる地方公務員や独立行政法人も国家公務員倫理法と概ね同内容の倫理規程あり < 公務員の声 > 利害関係者でなくても 5,000 円超は贈与等報告会費制割り勘の方がよいお土産などは貰いたくない 5

7 3. 社内の体制作り〇トップの断固とした明確なメッセージ役職員はトップをみている接待贈答は駄目と言っても売上げも大事だからただの建前本音は違うとなったら役職員は贈賄を行う〇公務員との接遇ルール全ての贈収賄が始まりは接待贈答からルールがあれば役職員は会社のルールで駄目なんですと言い訳できる〇倫理教育 1 人 1 人の役職員の気持ちから変えていく 6

8 講師略歴等木目田裕 ( きめだひろし ) 1991 年東京大学法学部卒 1993 年検事任官東京地検特捜部検事米国ノートルデイムロースクール客員研究員法務省刑事局付 ( 総務課刑事課 ) 金融庁総務企画局企画課課長補佐等を経て 2002 年 7 月退官同年 8 月弁護士登録西村あさひ法律事務所パートナー弁護士株式会社大庄楽天証券株式会社株式会社アドバンスクリエイトの各社外取締役主な著書論文 : 危機管理一般実例解説企業不祥事対応 -これだけは知っておきたい法律実務( 第 2 版 ) ( 共著経団連出版 2014 年 ) 日本版司法取引が企業活動に与える影響 ( 商事法務 2052 号 2014 年 ) 企業等不祥事における第三者委員会- 日本弁護士連合会企業等不祥事における第三者委員会ガイドラインを踏まえて- (( 商事法務 1918 号 2010 年 ) 弁護士からみた証券取引等監視委員会の法執行 ( 金融法務事情 1900 号 2010 年 ) 企業のコンプライアンス体制の確立と米国の訴追延期合意-Deferred Prosecution Agreement- ( 商事法務 1801 号 2007 年 ) 企業犯罪捜査犯則調査等の動向と企業の対応 (NBL842 号 2007 年 ) 外国公務員贈賄防止米国反トラスト法における日本企業が関わる刑事事件について ( 公正取引 777 号 2015 年 ) 押さえておきたい外国公務員贈賄防止法制のポイント独占禁止法( カルテル規制 ) のポイント ( 石油開発時報 183 号 2014 年 ) 外国公務員に対する贈賄防止のための留意点とリスク対策 ( 講演録日本貿易会月報 727 号 2014 年 ) FCPA 違反防止のための社内規程モデル ( 上 )( 下 ) ( ビジネス法務 2013 年 8 月号 9 月号 ) 米国 FCPAと中国アジア各国を中心とする贈収賄の実情と対策 ( 講演録経営法友会 482 号 2014 年 ) 米国 FCPAガイドラインを踏まえた日本企業の実務上の対応 ( 商事法務 1989 号 2013 年 ) 外国公務員贈賄防止法制をめぐる実務上の対応 ( 講演録日本貿易会月報 2009 年号 ) 7

9 インサイダー取引インサイダー取引規制と未然防止策 ~ 取引事例と平成 25 年改正を踏まえたポイント ( 共著経済法令 2014 年 ) インサイダー取引規制の実務 ( 第 2 版 ) ( 共著商事法務 2014 年 ) インサイダー取引等の不公正取引のグローバル化を踏まえたSESCの調査手法 ( 金融法務事情 1998 号 2014 年 ) 情報伝達取引推奨規制における若干の解釈論 - 目的要件氏名公表措置 - ( 商事法務 2036 号 2014 年 ) インサイダー取引規制の見直しと今後の課題( 上 )( 下 )- 平成 24 年 25 年改正を中心に- ( 座談会録商事法務号 2013 年 ) インサイダー取引防止の実態 ~ 社内管理で問題となるポイントと落とし所 ~ ( 座談会録 BLJ 69 号 2013 年 ) 金商法独禁法等の事前予測困難性萎縮効果と内部統制システムの尊重 ( 商事法務 2030 号 2014 年 ) 最近の公募増資インサイダー取引における問題の所在と防止策 ( 金融法務事情 1958 号 2012 年 ) インサイダー取引をめぐる近時の動き( 当局の摘発状況を含む ) 及びインサイダー取引防止体制について ( 監査役 567 号 2010 年 ) インサイダー取引防止規程 ( ビジネス法務 8 巻 2 号 2008 年 ) 独禁法米国反トラスト法の動向 ( 講演録日本貿易会月報 713 号 2013 年 ) 国際カルテル事案における逃亡犯罪人引渡手続をめぐる問題点 ( 公正取引 749 号 2013 年 ) 官製談合の根絶へ向けた提言 ( 日本取締役協会 2005 年 ) その他マネーローンダリングテロ資金規制における真の受益者問題 ( 金融法務事情 1966 号 2013 年 ) 金融商品取引法の課徴金制度における偽陽性と上位規範の活用による解決 ( 商事法務 1992 号 2013 年 ) 西村高等法務研究所叢書(3) 金融商品取引法と企業戦略資本市場との対話と実務対応 ( 共著商事法務 2008 年 ) 決算書類の重要な過誤粉飾の疑いが生じた場合の実務的対応 ( 商事法務 1791 号 2007 年 ) ほか多数連絡先 : 西村あさひ法律事務所 ( 東京都港区赤坂アーク森ビル ) 電話 : FAX: 電子メール :h_kimeda@jurists.co.jp 8

金融商品取引法の改正 ~ インサイダー取引規制に係る見直しについて 1. はじめに 2013 年 4 月 16 日に金融商品取引法等の一部を改正する法律案が第 183 回国会に提出され同年 6 月 12 日に成立同月 19 日に公布されました ( 平成 25 年法律第 45 号以下改正法

第 21 号 (2013 年 10 月発行 ) インサイダー取引規制改正 < 目次 > 金融商品取引法の改正 1 ~ インサイダー取引規制に係る見直しについてコラム - ワンポイント会社法実務 ( 第 17 回 ) 8 本ファイルは内容を抜粋して掲載しております証券代行コンサルティング部金融商品取引法の改正 ~ インサイダー取引規制に係る見直しについて 1. はじめに 2013 年 4 月