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1 知財高裁大合議判決 FRAND 宣言された特許権に基づく差止請求権及び損害賠償請求権の行使が制限される ( 知財高裁平成 25 年 ( ネ ) 第 号 同 ( ラ ) 第 号 第 号 ) 概要 本件知財高裁大合議判決は 主として標準規格必須特許の特許権者がいわゆる FRAND 宣言をした場合に 特許権者による差止請求権や損害賠償請求権の行使がいかなる制限を受けるかについて判断したものです 本判決によれば FRAND 宣言された特許権に基づく差止請求権の行使は 権利の濫用に当たり許されないとされ ( 第 2 事件 第 3 事件 ) 損害賠償請求権の行使は FRAND 条件でのライセンス料を超える部分では権利の濫用となるが ライセンス料相当額の範囲内では権利の濫用にあたるものではないと判断されました ( 第 1 事件 ) また 判決の傍論部分ですが 特許のライセンシーによる部品 ( 専用品 ) の譲渡がなされた場合であっても 完成品の特許権が当然には消尽するものではない との判断が示されました < 目次 > 1. 事案の概要 2. 問題の所在 3. 原判決 原決定の概要 4. 判決の内容 事件番号 事件の表示 判決日 当事者 第 1 事件知財高裁平成 25 年 ( ネ ) 第 号債務不存在確認請求控訴事件平成 26 年 5 月 16 日知財高裁特別部判決控訴人 ( 被告 ) 三星電子株式会社 ( サムスン電子 ) 被控訴人 ( 原告 )Apple Japan 合同会社 第 2 事件 第 3 事件知財高裁平成 25 年 ( ラ ) 第 号 第 号特許権仮処分命令申立却下決定に対する抗告申立事件平成 26 年 5 月 16 日知財高裁特別部決定抗告人 ( 債権者 ) 三星電子株式会社 ( サムスン電子 ) 被抗告人 ( 債権者 ) Apple Japan 合同会社 1

2 詳細 1. 事案の概要 (1) 本件各事件の請求について本件第 1 事件は 原告 被控訴人 ( アップル ) のスマートフォン等の製品 1 ( 本件製品 ) を生産 譲渡 輸入等する行為が 被告 控訴人 ( サムスン ) が保有する本件特許権 ( 発明の名称は 移動通信システムにおける予め設定された長さインジケータを用いてパケットデータを送受信する方法及び装置 ) の侵害行為に当たらないと主張し 本件特許権侵害の不法行為に基づく損害賠償請求権の不存在確認を求めた事案です 本件第 2 事件及び第 3 事件は サムスン ( 債権者 ) が アップル ( 債務者 ) による本件製品の生産等の行為が本件特許権の侵害に当たると主張して アップルに対し これらの製品の生産等の差止を求めた仮処分を申し立てた事案です 1 iphone4 や ipad2 Wi-Fi+3G モデル 等のスマートフォンやタブレットデバイス等 (2) 標準規格必須特許と FRAND 宣言について通信業界等 各種業界団体は ある一定の規格を標準規格と定めた上で 当該標準規格の普及と業界内での関係技術の相互利用を図るため標準化団体を設立しています そして 標準化団体が定めた標準規格に準拠した製品を製造するために回避することのできない特許のことを標準規格必須特許といいます 各標準化団体は 参加者に対して標準規格に必要な知的財産権の開示義務を課し さらにはいわゆる FRAND 条件 ( 公正 合理的かつ非差別的な条件 Fair, Reasonable and Non-Discriminatory terms and conditions 同様のものとして RAND 条件というものもある ) で希望者へライセンスを行う用意がある旨を宣言するよう求めることがしばしば見られます アップルが生産 販売等をしている本件製品は いずれも携帯電話の通信における第三世代移動通信システムおよび第三世代携帯電話システム ( いわゆる 3G ) の仕様について世界標準化を目標とする民間団体 (3GPP) が策定した通信規格 ( UMTS 規格 ) に準拠したものでした 3GPP を結成した標準規格団体である ETSI ( 欧州電気通信標準化機構 ) は 標準化された技術に関する知的財産権の取扱いについての方針として IPR ポリシー を定めており 3G 技術の標準化に参加した会員に同ポリシーの遵守を求めていました サムスンは上記標準化団体に参加していた会員の一つであり IPR ポリシーに従って本件特許の存在を開示した上で FRAND 条件にて取消不能なライセンスを許諾する旨の宣言 ( 本件 FRAND 宣言 ) をしていました 2

3 本件 FRAND 宣言後に アップルはサムスンに対し FRAND 条件による本件特許を含 む標準規格必須特許のライセンスを申し込み 双方の間で複数の条件交渉が重ねら れましたが最終的な合意に至ることはなく 本件各事件が提訴されました 2. 問題の所在 (1) FRAND 宣言をした特許権者による権利行使の制限について標準規格を採用した製品を生産等する者は 標準規格必須特許を実施することを避けては通れないために 特許権者とのライセンス交渉においては極めて弱い立場に立たされます ( ホールドアップ状況 ) このような問題を生じさせないため 各種標準化団体では上記のように権利者に対して保有する標準規格必須特許の開示と FRAND 宣言等を義務付け ライセンスの希望者へ適正な条件によってライセンスをするように求めています しかし どのような条件であれば FRAND 条件 ( 公正 合理的かつ非差別的な条件 ) といえるのかどうかは必ずしも明らかではなく 最終的には特許権者とライセンス希望者との間での交渉を経た後に双方の合意に至ることが通常必要となります 本件では サムスンとアップルとの間で最終的には条件の合意が得られませんでしたが その場合に FRAND 宣言をした特許権者であるサムスンが FRAND 条件でのライセンス希望を申し出ていたアップルに対して権利行使をすることが許されるのか 許されるとしても権利行使にあたってなんらかの制限を受けるかという点について 問題となりました 具体的には 前提として第 1に そもそもサムスンが FRAND 宣言をしたこと自体がライセンス契約の申込みに該当し アップルがこれを承諾した時点で ライセンス契約の成立が認められるのではないかという点が問題になりました 第 2 に ライセンス契約が成立していないとしても FRAND 宣言をしたサムスンが FRAND 条件によるライセンスを希望したアップルに対して 本件製品の生産等の差止請求権及び損害賠償請求権の行使をすることが権利の濫用に当たり許されないのではないかという点が問題となりました (2) インテル製の部品がアップルへ譲渡されたことによる消尽論についてこれまでの最高裁判決では 特許権者またはライセンシーの意思により特許製品 ( 完成品 ( 物 ) の発明の実施品を指す ) そのものが譲渡され流通に置かれた場合には もはや当該特許製品に対して特許権者の権利は消尽し 権利行使は許されないと考えられていますが (BBS 最高裁判決参照 ) 他方で流通済みの特許製品を利用して加工や部材の交換がされ それにより当該特許製品と同一性を欠く特許製品が新たに製造されたものと認められるときは 特許権者による権利行使が許されるとも考 3

4 2 えられてきました ( インクカートリッジ事件最高裁判決参照 ) また 特許製品そのものを流通に置いた場合と同様に 当該特許製品の 生産に のみ用いる物 ( 経済的 実用的に特許製品生産以外の他の用途に使うことが想定さ れない物 特許法 101 条 1 号 ) に該当する特許製品の部品 ( 専用品 ) が 当該特許 の特許権者またはライセンシーの意思により譲渡され流通におかれた場合にも 特 許権は消尽して権利行使は許されないと考えられていました 本件では 上記の各場合と異なり 本件特許の専用品が特許権者またはライセン シーの意思により販売され その購入者が 当該専用品を組み込んで新たに特許製 品を生産等した場合にも 特許権は当然に消尽して権利行使できないか という点が 問題になりました 本件製品には 通信関連の処理のために訴外インテル社 ( インテル ) が製造した ベースバンドチップ ( 本件チップ ) が組み込まれていました アップルは インテル はサムスンから本件特許について実施許諾を受けているライセンシーであると主張し た上で 本件チップが本件特許の専用品である場合には アップルが本件チップを インテルから購入して各本件特許製品を生産等する行為に対するサムスンの権利行 使は消尽論により制限されると主張しました 裁判では 本件特許の効力は サムスンがインテルにライセンス許諾したことによっ て消尽し 上記行為に対する権利行使は許されないのか 特許権は消尽しておらず サムスンは依然として権利行使をすることができるのか が議論されました 2 インクジェットプリンタ用の使い捨てインクカートリッジに関する特許権を有する特許権者が国内および国外で譲渡した特許製品の使用済のインクカートリッジ本体を リサイクル業者が回収して加工 インクの再充填等を行ってリサイクル製品として再度販売されていたインクカートリッジについて 特許権者による権利行使が許されるか否か判断された事件 3. 原判決 原決定 ( 東京地裁平成 25 年 2 月 28 日判決 決定 ) の概要 原審の東京地裁では まず FRAND 宣言をしたサムスンは FRAND 条件によるライセンスを希望したアップルに対して ライセンス契約の締結に向けて誠実に交渉を行うべき信義則上の義務を負っていると示しました その上で サムスンはライセンスの申出をしたアップルに対して上記義務に違反していることに加えて サムスンがアップルに対して差止めの仮処分を求めていることや 本件特許の技術が標準規格に採用されていたにもかかわらずサムスンが標準化団体にその事実を開示したのが 2 年後であったことなどの交渉経緯の諸事情を総合的に考慮した上で サムスンの本件特許権に基づく差止請求権と損害賠償請求権の行使はいずれも権利の濫用であり許されないと判断し ライセンス相当額の損害賠償請求も含めてサムスンの損害賠償請求権がないと認定しました 4

5 4. 判決の内容 (1) FRAND 宣言によってライセンス契約が成立したかについて大合議判決は 本件 FRAND 宣言はライセンス条件の内容が明確に定まっているものではないことに加え ETSI の IPR ポリシーの作成過程において 会員の FRAND 宣言に自動ライセンスまで認める趣旨ではないことが明らかにされていたことから サムスンの本件 FRAND 宣言は 契約の申込みとまではいえないと判断しました (2) FRAND 宣言をした特許権者による権利行使の可否について ア損害賠償請求について大合議判決は すべての損害賠償請求権を一括して権利濫用か否かを検討した原判決と異なり 本件特許権に基づく損害賠償請求権を1 FRAND 条件でのライセンス料相当額を超える損害賠償請求権 と2 FRAND 条件でのライセンス料相当額による損害賠償請求権 とに分けて検討すべきであるとしました その上で まず 1 FRAND 条件でのライセンス料相当額を超える損害賠償請求権 については FRAND 宣言がされた場合には FRAND 条件によるライセンスを受けることができるであろうとの期待を抱いて標準規格製品を生産する者の信頼を保護する必要性がある一方で 自ら FRAND 宣言をした特許権者に FRAND 条件以上の損害賠償請求権を認める必要性は高くないとして 特段の事情 ( 相手方がそもそもライセンスを受ける意志がない等極めて例外的な場合が例示されており その存在は厳格に判断されるべきであると付言されています ) がない限り 権利の濫用に当たり許されないとしました 次に 2 FRAND 条件でのライセンス料相当額による損害賠償請求権 については 特許権者に対する発明の公開への対価として保障すべきものである一方で 標準規格を生産する者にとっても FRAND 条件でのライセンス料はいずれ支払うべきことを想定しているはずであるとして 損害賠償請求を認めることが著しく不公正といえる特段の事情がない限り 権利の濫用にはあたらないと判断しました その上で 大合議判決は 具体的事情を考慮した上で サムスンの損害賠償請求について FRAND 条件でのライセンス料を超える部分では権利の濫用となるが ライセンス料相当額の範囲内では権利の濫用にあたるものではないとの結論を示しました イ差止請求について 大合議判決は FRAND 宣言をした特許権者は 自らライセンスを許諾する用意が 5

6 ある旨を宣言しているのであるから 差止請求権を行使して独占状態を維持することをそもそも期待していないはずであり その保護の必要性は低いものといえる一方で 標準規格を採用する者は FRAND 条件によるライセンスを受けることを期待しており かかる信頼を保護すべき必要性は高いとして 特段の事情がない限り 差止請求は権利の濫用に当たり許されないと判断しました (3) 損害額の算定について大合議判決は FRAND 条件によるライセンス料相当額について 下記のように計算し 最終的に 995 万 5854 円のみがサムスンの損害として存在することを確認しました ア標準規格の貢献部分大合議判決は まず 標準規格を準拠したことに影響されることなく達成された売上部分を除くべきであるとして 本件製品の売上高に 本件製品が UMTS 規格に準拠していることが売上に寄与したと認められる割合 ( 〇 % 非公表) を乗じました イ本件特許の貢献部分 ( ア ) 累積ロイヤリティの上限次に 大合議判決は 累積ロイヤリティの上限について判断しました ある標準規格の実現するためにはその標準規格の必須特許が多数存在することがあり その個数は数百を超えることも珍しくありません そのため 個々の必須特許についてのライセンス料率の絶対値が低廉であったとしても それらが積み重なることによりライセンス料の合計額が高額化し当該規格を採用することが経済的に不可能になるほど不合理に大きくなるという いわゆる累積ロイヤリティの問題が指摘されています かかる問題を回避するため 累積ロイヤリティについて上限を設けるべきであるとの主張がなされてきました 大合議判決は ETSI の IPR ポリシーの目的が 規格の準備及び採用 適用への投資が 規格又は技術仕様についての必須 IPRを使用できない結果無駄になる可能性があるというリスクを軽減する ことにあることを引用した上で この目的を達成するためには 個々の必須特許についてのライセンス料のみならず ライセンス料の合計額 ( 累積ロイヤリティ ) も経済的に合理的な範囲内にとどまる必要があると示しました その上で アップル サムスンともに累積ロイヤリティを 5% にすることを前提としており また UMTS 規格の必須特許の保有者の間でも 累積ロイヤリティを 5% 以内とする見解が指示されていることから 本件特許の FRAND 条件によるライセンス相当額の認定に当たって 累積ロイヤリティとして UMTS 規格に準拠していることが本件製 6

7 品の売上に貢献したと認められる割合の 5% として計算すると判断しました ( イ )UMTS 規格の必須特許の個数最後に 大合議判決は UMTS 規格に準拠していることが本件製品の売上に貢献したと認められる割合について さらに UMTS 規格に採用されている必須特許の中の 1 件であるため当該必須特許ファミリーの数で除するべきであると判断しました その際に 必須特許の総数について 一般に必須宣言が過剰になされる傾向があることを理由に 実際に必須宣言された特許の数 (1889 個 ) をそのまま採用はせず 第三者が作成したレポートの中で必須かおそらく必須であると判定された 529 個であると認定しました ( 本件計算式 ) = 製品売上高 標準規格採用の寄与割合 ( 〇 %) 累積ロイヤリティの上限 (5%) 標準規格必須特許の個数 (529 個 ) (4) 消尽論について大合議判決は サムスンとインテル間のライセンス契約は終了しており そうでなくとも本件チップはライセンスの対象ではなく 本件チップがインテルとサムスンのライセンス契約に基づいて製造 販売されたものではないと認定し 消尽論適用の前提を欠くとしてアップルの主張を斥けました その上で 判決の傍論ながら 特許権者からライセンス許諾を受けた者が 特許製品の生産にのみ用いる物 にあたる部品 ( 専用品 ) を譲渡した場合に 当該専用品を用いて新たな特許製品の生産が行われた場合について 特許権者 ( ないし特許権者から第三者が新たな特許製品を生産することについて承認権限を与えられたライセンシー ) において 当該専用品を用いた新たな特許製品が生産されることを黙示的に承認している場合には 特許権の効力は 当該特許製品の生産や 生産された特許製品の使用 譲渡等には及ばないと判示しました 7

8 < 日本版アミカスキュリエの実施 > 本件大合議事件では 標準化機関において定められた標準規格に必須となる特許についていわゆる (F)RAND 宣言がされた場合の当該特許による差止請求権及び損害賠償請求権の行使に何らかの制限があるか という論点について 知財高裁が広く一般からの意見募集を行い 米国のアミカスキュリエに類した試みが実施されました その結果 研究者や業界団体 国外の電機メーカーの他 弁護士会や弁理士会など 8 ヶ国 58 通の意見書が提出されたとのことです 日本の民事訴訟法においては 裁判所自身による一般からの意見募集を認めた制度はないため 本件では 各当事者が意見書の提出を受け付け それを書証として裁判所へ提出するという枠組みを採用しており あくまでも現行法の枠組みで行われました 2014 年 10 月 1 日 (IP 情報室 ) 青和特許法律事務所 8