有価証券報告書等に関する業務 現行体系

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1 別紙 1 有価証券報告書等に関する業務 現行体系政策 業務体系 業務説明書 機能構成図 (DMM) 機能情報関連図 (DFD) 業務流れ図 (WFA) 情報体系整理図 (UMLクラス図)

2 政策 業務体系 ( 現行体系 ) 業務説明書 有価証券報告書等に関する業務

3 作成者 : 更新者 : 作成日 : 更新日 : 1 業務説明書 1. 目的 機能 - 有価証券報告書等に関する業務 有価証券報告書等に関する業務 は 証券市場の公平性 透明性を高め 投資者保護を一層徹底させるために 上場会社などから提出される 企業の財務内容などが記載された有価証券報告書等や上場会社の発行済み株式総数等の5% を超えて株式等を保有する者から提出される大量保有報告書等を受理 審査し これを誰でも自由に閲覧可能にする業務であり 次の機能によって構成されている (1) 有価証券報告書等開示書類提出の責務を負うの登録 有価証券報告書等のが EDINET を利用して開示書類を提出するにあたり の情報を登録する (2) 有価証券報告書等開示書類提出に係る許認可 事前準備 開示書類提出に係る各種申請事項の許認可及び開示書類提出前の事務作業をする (3) 有価証券報告書等開示書類の受理 審査 開示書類を受理し 開示書類の審査 ( 事前審査 発行時審査 受理時審査 事後審査 ) を行う また 必要に応じてに対して訂正指示等の措置を講じる (4) 有価証券報告書等開示書類の縦覧 受理した開示書類について 各財務 ( 支 ) 局に設置された証券閲覧室 証券取引所等の専用機器を介した縦覧を可能な状態にする また インターネットを利用して広く国民が閲覧可能な状態にする この業務の遂行のために 金融庁総務企画局市場課企業開示参事官室 ( 以下 企業開示参事官室 という ) はの届出 提出開示書類の受理 / 審査 開示書類の縦覧及びインターネットを通した情報公開を行う EDINET を構築し 証券取引法に基づき権限を委任されている各財務 ( 支 ) 局が提出開示書類の受理 / 審査及び縦覧に EDINET を利用している EDINET は 証券取引法に基づくディスクロージャー制度を電子化したものであり 紙媒体で提出されていた有価証券報告書 有価証券届出書等の開示書類について その提出から公衆縦覧等に至るまでの一連の手続を電子化することにより の事務負担の軽減 投資家等による企業情報等へのアクセスの公平 迅速化を図り もって証券市場の効率性を高めることを目的として開発されたシステムである なお 2004 年 ( 平成 16 年 )6 月 1 日以降 有価証券報告書等については EDINET を利用した提出が義務化されている 1 本書における業務 システム 体制等については 2005 年 ( 平成 17 年 )5 月時点のものである 1

4 作成者 : 更新者 : 作成日 : 更新日 : 2. 管理 運用体制 統括運用責任者総務企画局市場課企業開示参事官室参事官 開発責任者総務企画局市場課企業開示参事官室課長補佐 システム開発 システム運用担当 日本 IBM 2

5 政策 業務体系 ( 現行体系 ) 機能構成図 (DMM) 有価証券報告書等に関する業務

6 システム名業務名 (Lv0) 資料番号版数作成日付作成者ページ機能構成図 (DMM) 現行体系有価証券報告書等に関する有価証券報告書等に関する業務 1/7 システム (EDINET) Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5 1-1 年間企画 1-2 会計基準等の設定等への対応 1-3 システム企画 開発 ( 予算要求等 ) 2-1 登録届出書提出 2-2 登録届出書内容確認 届出整理番号等発行 2-3 届出登録受理 3-1 申請の受理 3-2 申請の承認 3-3 受理件数等実態調査及び報告 1 制度企画 ( 法令整備等 ) 1-4 財務局調整 2 登録 2-4 登録情報の内容確認 3 許認可等 変更登録情報の受理 内容確認 1 制度企画 ( 法令整備等 ) 2 登録 3 許認可等 4-1 提出書類等登録 4-2 提出書類等公開 4-3 受理件数等実態調査及び報告 有価証券報告書等に関する業務 6 縦覧 / 閲覧 4 事前準備 / 開示書類提出 5 受理 / 審査 4 事前準備 / 開示書類提出 6-1 閲覧受付処理 6-2 閲覧 6-3 EDINET 端末による公衆縦覧 5-1 発行開示書類事前相談 5-2 開示 届出書類等登録 5-3 訂正届出書提出 6 縦覧 / 閲覧 6-4 開示書類等の廃棄 ( 保存期間満了 ) 5 受理 / 審査 5-4 発行時審査 5-7 必要な措置の発令 5-6 事後審査 5-5 受理審査

7 機能構成図 (DMM) 現行体系 システム名 業務名 (Lv0) 資料番号 版数 作成日付 作成者 ページ 有価証券報告書等に関するシステム (EDINET) 有価証券報告書等に関する業務 2/7 Lv1 1 制度企画 ( 法令整備等 ) Lv2 Lv3 Lv4 Lv 政策 / 施策確認 年間計画作成 各業務予算調整 会計基準等の対応範囲設定 対応対象に関する情報収集 会計基準変更への意見調整 利用者からの意見の収集 要開発案件の決定 開発予算要求 1-1 年間企画 業務予算要求 1-2 会計基準等の設定等への対応 システム企画へのフィードバック 定期報告 1-3 システム企画 開発 ( 予算要求等 ) システム整備 予算確定 システム運用 ( 予算要求等 ) 開発予算執行管理 整備内容の周知徹底 1-1 年間企画 1-2 会計基準等の設定等への対応 1-3 システム企画 開発 ( 予算要求等 ) 法令照会等に対する回答 証券監査官に対する法令の周知 徹底等 受理件数等実態調査及び報告 1 制度企画 ( 法令整備等 ) 1-4 財務局調整 1-4 財務局調整 重点審査項目の選定協議 業務手続の見直し 個別事案に係る対応等についての調整 審査結果の報告受理等

8 システム名業務名 (Lv0) 資料番号版数作成日付作成者ページ機能構成図 (DMM) 現行体系有価証券報告書等に関する有価証券報告書等に関する業務 3/7 システム (EDINET) Lv1 2 登録 Lv2 Lv3 Lv4 Lv 登録届出書 / 添付書類受付 受理判断 登録届出書等内容確認 登録届出書受理 届出整理番号等発行 登録届出内容確認 / 修正依頼 登録届出書登録 登録届出書登録処理 2-1 登録届出書提出 2-2 登録届出書内容確認 届出整理番号等発行 届出書入力 2-3 届出登録受理 届出ログイン ID/ パスワード発行 不受理通知送付 ログイン ID/ パスワード送付 2-1 登録届出書提出 2-2 登録届出書内容確認 届出整理番号等発行 2-3 届出登録受理 届出登録情報検索 届出登録情報確認 登録処理完了 2 登録 2-4 登録情報の内容確認 2-4 登録情報の内容確認 登録届出入力確認通知書送付 2-5 変更登録情報の受理 内容確認 登録内容修正依頼 登録内容変更依頼受理 登録変更内容確認 登録内容変更準備 2-5 変更登録情報の受理 内容確認 登録内容変更準備完了通知 変更内容登録確認通知書送付 変更内容登録処理 変更内容登録

9 システム名業務名 (Lv0) 資料番号版数作成日付作成者ページ機能構成図 (DMM) 現行体系有価証券報告書等に関する有価証券報告書等に関する業務 4/7 システム (EDINET) Lv1 3 許認可等 Lv2 Lv3 Lv4 Lv 申請書等受付 申請書等受理 申請内容確認 申請書審査 審査報告書作成 受理件数等検索 受理件数等集計 報告 3-1 申請の受理 3-2 申請の承認 決裁 3-3 受理件数等実態調査及び報告 申請審査結果通知書写し送付 申請審査結果通知書送付 3-1 申請の受理 3-2 申請の承認 3-3 受理件数等実態調査及び報告 報告書作成 報告書等公表 3 許認可等 3-4 報告の取りまとめ及び公表 3-4 報告の取りまとめ及び公表

10 機能構成図 (DMM) 現行体系 システム名 業務名 (Lv0) 資料番号 版数 作成日付 作成者 ページ 有価証券報告書等に関するシステム (EDINET) 有価証券報告書等に関する業務 5/7 Lv1 4 事前準備 / 開示書類提出 Lv2 Lv3 Lv4 Lv 提出書類等受付 提出書類等受理 提出トレイ作成 提出書類等確認 提出書類等公開処理 公開情報の確認 受理件数等検索 受理件数等集計 報告 4-1 提出書類等登録 提出書類登録 4-2 提出書類等公開 4-3 受理件数等実態調査及び報告 提出書類等内容チェック 4-1 提出書類等登録 4-2 提出書類等公開 4-3 受理件数等実態調査及び報告 4 事前準備 / 開示書類提出

11 システム名業務名 (Lv0) 資料番号版数作成日付作成者ページ機能構成図 (DMM) 現行体系有価証券報告書等に関する有価証券報告書等に関する業務 6/7 システム (EDINET) Lv1 5 受理 / 審査 Lv2 Lv3 Lv4 Lv 事前相談受付 日程調整 事前相談 応対 開示 届出書等準備 開示 届出書等書類等形式チェック 開示 届出書類等登録 訂正届出書受理 訂正届出書審査 訂正届出書登録 5-1 発行開示書類事前相談 確認結果の通知 5-2 開示 届出書類等登録 開示 届出書類等公開 5-3 訂正届出書提出 訂正届出書公開 開示 届出書類等確認 5-1 発行開示書類事前相談 5-2 開示 届出書類等登録 5-3 訂正届出書提出 審査書類検索 法令確認 届出書書類等審査 5 受理 / 審査 5-4 発行時審査 5-4 発行時審査 決裁 5-7 必要な措置の発令 5-6 事後審査 5-5 受理審査 効力発生通知書等の送付 審査結果の確認 訂正命令 / 停止命令送付 重点審査項目作成 審査対象企業検索 開示書類等分析 / 報告書作成 確認対象企業検索 開示書類等審査 ( 監査意見等 ) 審査調書作成 5-7 必要な措置の発令 5-6 事後審査 資料徴求 5-5 受理審査 事後審査へのフォロー 訂正指示等 審査調書作成 審査

12 システム名業務名 (Lv0) 資料番号版数作成日付作成者ページ機能構成図 (DMM) 現行体系有価証券報告書等に関する有価証券報告書等に関する業務 7/7 システム (EDINET) Lv1 6 縦覧 / 閲覧 Lv2 Lv3 Lv4 Lv 閲覧申請書提出 申請書受理 資料提示 閲覧 資料返却 利用端末割当 開始 情報表示 6-1 閲覧受付処理 6-2 閲覧 6-3 EDINET 端末による公衆縦覧 6-1 閲覧受付処理 6-2 閲覧 6-3 EDINET 端末による公衆縦覧 廃棄書類等抽出 対象書類確認 廃棄手続き 6 縦覧 / 閲覧 6-4 開示書類等の廃棄 ( 保存期間満了 ) 6-4 開示書類等の廃棄 ( 保存期間満了 ) 論理的廃棄手続き 報告 廃棄証明 / 記録確認

13 政策 業務体系 ( 現行体系 ) 機能情報関連図 (DFD) 有価証券報告書等に関する業務

14 システム名業務名 (Lv0) 資料番号版数作成日付作成者ページ機能情報関連図 (DFD) 現行体系有価証券報告書等に関する有価証券報告書等に関する業務 1/7 システム (EDINET) Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5 利用者 / 運用事業者 財務局 国会等 開示書類等 国民 基準策定機関等 要望等政策 / 予算等基準策定情報 予算案等 照会報告回答調査 閲覧依頼 廃棄業者 委託 / サービス 1 制度企画 ( 法令整備等 ) 集計データ 6 縦覧 / 閲覧 廃棄書類 国民 提案調達情報 事業者 集計データ 開示書類等 訂正情報 集計データ 登録届出書登録届確認通知書申請審査結果 2 登録通知書申請書 集計データ情報 情報 集計データ情報開示書類等 5 受理 / 審査 回答訂正命令等審査結果開示書類等不受理通知等効力発生通知書等 情報 情報 訂正届け相談 3 許認可等 取りまとめ結果 4 事前準備 / 開示書類提出 国民 申請審査結果通知書写し 開示書類等 国民 関東財務局 開示書類等

15 機能情報関連図 (DFD) 現行体系 システム名 業務名 (Lv0) 資料番号 版数 作成日付 作成者 ページ 有価証券報告書等に関するシステム (EDINET) 有価証券報告書等に関する業務 2/7 Lv1 1 制度企画 ( 法令整備等 ) Lv2 Lv3 Lv4 Lv5 国会等 基準策定機関等 予算案等 基準策定情報 政策 / 予算等 1-1 年間企画 計画 対応情報 1-2 会計基準等の設定等への対応 集計データ 年間計画 計画システム関連情報 利用者 / 予算要求等 計画 システム企画書システム企画 1-3 システム企画 開発 ( 予算要求等 ) 要望等 2 登録 3 許認可等 4 事前準備 / 開示書類提出 5. 受理 / 審査 6 縦覧 / 閲覧 照会報告 財務局 1-4 財務局調整 回答調査 運用事業者 サービス 委託 調達情報 事業者 提案

16 システム名業務名 (Lv0) 資料番号版数作成日付作成者ページ機能情報関連図 (DFD) 現行体系有価証券報告書等に関する有価証券報告書等に関する業務 3/7 システム (EDINET) Lv1 2 登録 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5 登録届出書 不受理通知 2-1 登録届出書提出 確認済み登録届出書 2-2 登録届出書内容確認 届出整理番号等発行 登録届出書受理確認通知書整理番号 登録届出者情報 登録情報 変更内容登録届出確認通知書 登録内容変更依頼 2-5 変更登録情報の受理 内容確認 届出登録情報登録内容変更依頼 登録済登録者届出書 届出登録情報 2-4 登録情報の内容確認 確認済み届出登録情報 登録者届出書 登録情報 確認済登録者届出書 登録情報 2-3 届出登録受理 集計データ EDINET メール ID パスワード 届出登録情報 登録届出入力確認通知書 1 制度企画 ( 法令整備等 )

17 システム名業務名 (Lv0) 資料番号版数作成日付作成者ページ機能情報関連図 (DFD) 現行体系有価証券報告書等に関する有価証券報告書等に関する業務 4/7 システム (EDINET) Lv1 3 許認可等 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5 申請書等 3-1 申請の受理 申請書等 申請書等 申請審査結果通知書 3-2 申請の承認 不受理通知 申請審査結果通知書写し 関東財務局 申請書 審査報告書 審査報告書 申請書等 審査報告書 3-3 受理件数等実態調査及び報告 集計データ 1 制度企画 ( 法令整備等 )

18 機能情報関連図 (DFD) 現行体系 システム名 業務名 (Lv0) 資料番号 版数 作成日付 作成者 ページ 有価証券報告書等に関するシステム (EDINET) 有価証券報告書等に関する業務 5/7 Lv1 4 事前準備 / 開示書類提出 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5 提出書類等 内容チェック 公開対象提出書類等 国民 4-1 提出書類等登録 4-2 提出書類等提出書類等公開提出書類等 提出書類等提出トレイ ( 提出トレイ ) 確認済提出書類等 公開対象提出書類等 開示書類等 6 縦覧 / 閲覧 件数等 確認済提出書類等 件数等 報告書 報告書 4-3 受理件数等実態調査及び報告 公表情報 集計データ 公表情報 国民 1 制度企画 ( 法令整備等 )

19 システム名業務名 (Lv0) 資料番号版数作成日付作成者ページ機能情報関連図 (DFD) 現行体系有価証券報告書等に関する有価証券報告書等に関する業務 6/7 システム (EDINET) Lv1 5 受理 / 審査 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5 国民 1 制度企画 ( 法令整備等 ) 訂正命令停止命令 日程 集計データ 集計データ 相談依頼 5-7 必要な措置の発令 審査結果 資料 相談結果 5-1 発行開示書類事前相談 資料依頼 相談結果相談内容 審査調書 審査結果 5-6 事後審査 相談結果 内容チェック開示 届出書類等不受理通知 審査結果 訂正命令等 5-2 開示 届出書類等登録 開示 届出書類等開示 届出書類等 審査調書 審査結果 開示 届出書類等 5-5 受理審査 公開対象書類等 確認済提出書類等 開示書類等 確認済開示書類等 訂正データ 確認済届出書類等確認済開示書類等 審査調書 開示書類等 審査結果 5-4 発行時審査 審査済訂正届 訂正届 6 縦覧 / 閲覧 審査済訂正届 訂正届 5-3 訂正届出書提出 効力発生通知書等 訂正届 不受理通知

20 システム名業務名 (Lv0) 資料番号版数作成日付作成者ページ機能情報関連図 (DFD) 現行体系有価証券報告書等に関する有価証券報告書等に関する業務 7/7 システム (EDINET) Lv1 6 縦覧 / 閲覧 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5 利用者 利用者 4 事前準備 / 開示書類提出 5. 受理 / 審査 1 制度企画 ( 法令整備等 ) 集計データ 閲覧依頼 6-1 閲覧受付処理 集計データ 利用者データ 閲覧対象書類 6-2 閲覧 利用者データ 開示書類等 開示書類等 6-3 EDINET 端末による公衆縦覧 利用端末 閲覧対象書類 利用者 集計データ 6-4 開示書類等の廃棄 ( 保存期間満了 ) 廃棄書類 廃棄業者

21 政策 業務体系 ( 現行体系 ) 業務流れ図 (WFA) 有価証券報告書等に関する業務

22 業務流れ図 <WFA> の凡例 業務流れ図 (WFA) 枠の説明 業務主体 証券会社 XXX XXX XXX XXXX XXXX システム 業務の流れを記載 コンピュータシステムの中で行われる処理を記載 業務流れ図 (WFA) 上の記号の説明 記号 ( 表記 ) 説明 情報システムを使用せずに行う処理 情報システムを使用せずに行う確認処理 情報システムを使用せずに行う 書類等の保管処理 情報システムを使用して行う処理 情報システム上で自動的に行われる処理 または当該システムの管理者やオペレータによって実行されるシステム処理 情報システム上のデータ管理ファイル 磁気テープなどの電子媒体 帳票などの紙 業務の流れ 判断結果やチェック結果等によって 処理が分岐する場合の業務の流れ 注釈 業務流れ図上の説明補足事項

23 業務流れ図 (WFA) 現行体系 有価証券報告等に関する業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 制度企画 ( 法令整備等 ) 1 制度企画 ( 法令整備等 ) ページ 1/16 投資家等書類利用者 開示書類 財務局証券監査官 管轄財務 ( 支 ) 局 金融庁企業開示課 システム環境 意見 要望 情報収集 意見 要望 意見 要望 情報整理 意見 要望 1-1 年間計画 年間計画 計画データ 調査指示 開示制度に関する法令の制定 改廃の調査 調査結果 調査結果 調査指示 1-2 会計基準等の設定等への対応 1-3 システム企画 開発 ( 予算要求等 ) 1-4 財務局調整 集計 報告書作成 報告 報告書受理 確認 調整対応選定 意見 要望 問合せ対応 意見調整 評価 報告

24 業務流れ図 (WFA) 有価証券報告等に関す現行体系登録 (1) る業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 2 登録 ページ 2/16 提出企業管轄財務 ( 支 ) 局財務局上長 EDINET 2-1 登録届出書提出必要書類準備 作成 必要書類確認 電子開示システム登録届出書 定款等その他添付書類 必要書類提出 郵送 電子開示システム登録届出書 定款等その他添付書類 受理 必要書類確認 電子開示システム登録届出書 定款等その他添付書類 不備がある場合 提出書類の不備の有無 受理 郵送 差戻 不備が無い場合 書類情報に不備がある場合 不備対象 2-3 届出登録受理受理 入力情報に不備がある場合 EDINET ホームページへアクセス 入力情報確認 2-2 登録届出書内容確認 届出整理番号等発行 郵送 届出整理番号発番 届出整理番号確認 電子開示システム登録届出書受理確認通知書 登録情報送付 届出整理番号発番処理 登録届出者 DB 届出登録 届出登録処理 EDINET メール情報 (ID/PWD) 確認 登録届出者 DB 受理 受理 登録完了確認 EDINETメールにアクセスしログイン情報取得 EDINET ログイン情報確認 2-4 登録情報の内容確認 電話 郵送 差戻 入力情報検索 入力情報確認 不備がある場合 登録完了処理 登録完了確認 電子開示システム登録届出入力確認通知書 (EDINET メール ) 登録情報の不備の有無 不備が無い場合 登録完了通知 届出書 ( 紙媒体 ) 等の文書保管 入力情報検索処理 登録完了処理 登録情報検索処理 登録届出者 DB 登録届出者 DB 登録届出者 DB

25 業務流れ図 (WFA) 有価証券報告等に関す現行体系登録 (2) る業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 2 登録 ページ 3/16 提出企業管轄財務 ( 支 ) 局 EDINET 2-5 変更登録情報の受理 内容確認 変更内容確認 変更内容依頼 郵送 変更箇所が記載された書面 受付 依頼内容確認 変更準備処理 よりアクセス 変更準備処理 変更準備確認 登録届出者 DB 通知受理 電話 変更準備完了通知 本人登録変更 本人登録変更処理 本人登録変更確認 登録届出者 DB 変更内容反映依頼 電話 依頼受理 変更内容反映処理 よりアクセス 変更内容反映処理 変更内容反映確認 登録届出者 DB 通知受理 電話 変更内容反映通知

26 業務流れ図 (WFA) 有価証券報告等に関す現行体系許認可等 (1) る業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 3 許認可等 ページ 4/16 提出企業財務 ( 支 ) 局証券監査官財務 ( 支 ) 局上長関東財務局 EDINET 3-1 申請の受理 * 書類提出免除 * 必要書類準備 作成 必要書類確認 提出 提出書類免除申請書 添付書類 郵送 提出書類免除申請書 添付書類 受理 必要書類確認 精査 決裁 判断 審査結果報告書作成 申請審査結果 書類による通常の決裁 電子決裁システムは使用しない 申請審査結果確認 3-2 申請の承認 承認 免除日付入力 よりアクセス 免除日付入力処理 入力完了確認 登録届出者 DB 受理 郵送 申請審査結果通知書 結果通知 郵送 受理 申請書保管 通知書写し送付 申請審査結果通知書写し 申請審査結果通知書写し確認 通知書写し保管

27 業務流れ図 (WFA) 有価証券報告等に関す現行体系許認可等 (2) る業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 3 許認可等 ページ 5/16 提出企業管轄財務 ( 支 ) 局財務 ( 支 ) 局上長 EDINET 3-1 申請の受理 * 適用除外 * 必要書類準備 必要書類確認 提出 適用除外申請書 その他添付書類等 郵送 適用除外申請書 その他添付書類等 受理 必要書類確認 精査 3-2 申請の承認電子決裁システムを使用 電子決裁 提出書類免除の認可 電子決裁システム 電子決裁確認 承認 受理 書類提出 郵送 申請審査結果 提出開示書類 結果通知 申請書保管 書類受理 関東財務局オペレータ EDINET PDF 変換 提出開示書類 内容確認 提出開示書類 (PDF) メール 形式チェック 提出トレイ作成 提出トレイ作成処理 報告取纏め 書類保存 提出書類登録 提出書類登録処理 書類公開処理 提出書類検索 書類検索処理 情報公開 DB 提出書類確認 関東財務局 金融庁企業開示課 3-3 受理件数等実態調査及び報告 審査結果写し 件数取りまとめ報告書作成 報告書送付 内容確認

28 業務流れ図 (WFA) 現行体系 有価証券報告等に関する業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 事前準備 / 開示書類提出 4 事前準備 / 開示書類提出 ページ 6/16 提出企業財務局証券監査官財務局上長 EDINET 4-1 提出書類等登録 必要書類準備 日程相談表提出トレイ 届出書( 案 ) 作成 提出トレイ作成処理 形式チェック 形式チェック処理 エラー確認 エラー有りの場合 提出書類登録 EDINET 形式チェック後のエラーの有無エラー無しの場合 提出書類登録処理 4-2 提出書類等公開 書類公開処理 提出書類検索 書類検索処理 情報公開 DB 提出書類確認 4-3 受理件数等実態調査及び報告 受理件数等検索 受理件数等集計 報告

29 業務流れ図 (WFA) 有価証券報告等に関す現行体系受理 / 審査 (1) る業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 5 受理 / 審査 ページ 7/16 提出企業財務局証券監査官財務局上長 EDINET 5-1 発行開示書類事前相談 必要書類準備 必要書類確認 提出 日程相談表 届出書 ( 案 ) 郵送 届出書に関しては 事前に書類が確認される場合とそうでない場合の両方がある 受理 日程相談表 届出書 ( 案 ) 日程相談表確認 日程調整 届出書 ( 案 ) 確認 修正内容確認 不備事項問合せ 調製 不備有りの場合 届出書審査 ( 事前審査 ) 届出書類の不備の有無 書類確認 不備無しの場合 連絡 調整 形式チェック 形式チェック処理 エラー確認 エラー有りの場合 提出書類登録 EDINET 形式チェック後のエラーの有無エラー無しの場合 5-2 開示 届出書類等登録 提出書類登録処理 書類公開処理 提出書類検索 書類検索処理 情報公開 DB 提出書類確認 審査資料検索 審査書類検索処理 審査資料確認 命令内容確認 訂正命令 訂正命令通知 発行時審査 ( 資料確認等 ) 適格の場合 不適格の場合 訂正命令決裁申請 訂正命令決裁申請確認 承認 審査調書作成 電子決裁システムを使用 電子決裁システムは財務局 LAN に接続されている EDINET とは別ネットワーク 電子決裁 決裁情報入力 電子決裁システム 審査調書 審査調書確認 承認 決裁情報入力処理 入力完了確認

30 業務流れ図 (WFA) 有価証券報告等に関す現行体系受理 / 審査 (2) る業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 5 受理 / 審査 ページ 8/16 提出企業財務局証券監査官財務局上長 EDINET 5-3 訂正届出書提出 必要書類準備 必要書類確認 提出 訂正届出書 ( 案 ) 郵送 訂正届出書 ( 案 ) 訂正届出書に関しては 事前に書類が確認される場合とそうでない場合の両方がある 受理 書類 ) 確認 修正内容確認 不備事項問合せ 調製 不備有りの場合 書類審査 書類不備の有無 不備無しの場合書類確認 書類確認 電話 FAX 連絡 調整 形式チェック 形式チェック処理 エラー確認エラー有りの場合 EDINET 形式チェック後のエラーの有無 提出書類登録 エラー無しの場合 提出書類登録処理 書類公開処理 提出書類検索 書類検索処理 情報公開 DB 提出書類確認 審査資料検索 審査書類検索処理 命令内容確認 停止命令 停止命令通知 審査資料確認発行時審査 ( 資料確認等 ) 適格の場合 審査調書作成 不適格の場合 停止命令決裁申請 停止命令決裁申請確認承認 電子決裁システムを使用 電子決裁 電子決裁システム 審査調書確認 受理 郵送 ( 手交 ) 効力発生通知 効力発生通知の交付 ( 最終回のみ ) 決裁情報入力 審査調書 承認 決裁情報入力処理 入力完了確認

31 業務流れ図 (WFA) 有価証券報告等に関す現行体系受理 / 審査 (3) る業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 5 受理 / 審査 ページ 9/16 提出企業財務局証券監査官財務局上長 EDINET 5-4 発行時審査 審査資料検索 審査書類検索処理 審査資料確認 命令内容確認 訂正命令 訂正命令通知 発行時審査 ( 資料確認等 ) 適格の場合 不適格の場合 訂正命令決裁申請 訂正命令決裁申請確認 承認 審査調書作成 電子決裁システムを使用 電子決裁システムは財務局 LAN に接続されている EDINET とは別ネットワーク 決裁情報入力 電子決裁 電子決裁システム 審査調書 審査調書確認 承認 決裁情報入力処理 入力完了確認 効力発生通知書

32 業務流れ図 (WFA) 有価証券報告等に関す現行体系受理 / 審査 (4) る業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 5 受理 / 審査 ページ 10/16 提出企業財務局証券監査官財務局上長 EDINET 5-5 受理審査 必要書類順議 必要書類確認 非縦覧設定依頼申請 電話 書類 依頼内容確認 審査 審査調書作成 書類確認 電話 書類 決裁 連絡 書類 承認 確認 提出トレイ作成準備 提出トレイ作成準備処理 提出トレイ作成 提出トレイ作成処理 書類確認 調整 ( 体裁等 ) 形式チェック 形式チェック処理 エラー確認 エラー有りの場合 EDINET 形式チェック後のエラーの有無 提出書類登録 エラー無しの場合 提出書類登録処理 書類公開処理 提出書類検索 書類検索処理 情報公開 DB 提出書類確認

33 業務流れ図 (WFA) 有価証券報告等に関す現行体系受理 / 審査 (5) る業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 5 受理 / 審査 ページ 11/16 提出企業財務局証券監査官財務局上長 EDINET 非縦覧設定依頼 電話 依頼内容確認 依頼内容確認 電話 連絡 提出トレイ作成準備 提出トレイ作成準備処理 提出トレイ作成 提出トレイ作成処理 書類確認 調整 ( 体裁等 ) 形式チェック 形式チェック処理 エラー確認 エラー有りの場合 EDINET 形式チェック後のエラーの有無 提出書類登録 エラー無しの場合 提出書類登録処理 書類公開処理 提出書類検索 書類検索処理 情報公開 DB 提出書類確認

34 業務流れ図 (WFA) 有価証券報告等に関す現行体系受理 / 審査 (6) る業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 5 受理 / 審査 ページ 12/16 提出企業財務局証券監査官埼玉オペレータ EDINET 書類提出 手渡 提出開示書類 ( 大量保有関係等 ) 書類受理 内容確認 PDF 変換 メール 提出トレイ作成 提出トレイ作成処理 提出開示書類 ( 大量保有関係等 ) 形式チェック 書類保存 提出書類登録 提出書類登録処理 書類公開処理 提出書類検索 書類検索処理 情報公開 DB 提出書類確認

35 業務流れ図 (WFA) 有価証券報告等に関す現行体系受理 / 審査 (7) る業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 5 受理 / 審査 ページ 13/16 提出企業財務局証券監査官関東財務局 EDINET 審査対象企業検索 審査対象企業確認 審査企業検索処理 監査報告書監査意見確認 集計結果報告書作成 報告 無限定適正 ( 有用 ) 意見 の場合 審査調書 無限定適正 ( 有用 ) 意見 以外の場合 受理 審査調書確認 監査意見 審査調書 審査終了 事後審査対象として検討 訂正指示等

36 業務流れ図 (WFA) 有価証券報告等に関す現行体系受理 / 審査 (8) る業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 5 受理 / 審査 ページ 14/16 提出企業財務局証券監査官財務局上長 EDINET 5-6 事後審査 重点項目等計画策定 EDINET にて表示した内容を再度エクセルに入力 決裁 情報収集 重点項目計画書 審査対象企業検索 書類 重点項目計画書確認 承認 審査企業検索処理 財務分析 審査対象企業確認 分析結果報告書作成 内容確認 資料準備 資料提出 要求された資料 電話 郵送 郵送 FAX 決裁 資料要求 資料受理 分析結果報告書 審査対象企業検索 書類 分析結果報告書確認 承認 審査企業検索処理 審査 審査対象企業確認 審査調書作成 5-7 必要な措置の発令 決裁 審査調書 書類 審査調書確認 指示内容確認等 電話 FAX 訂正指示詳細 訂正指示等 不備有りの場合 審査の結果不備の有無 不備無しの場合 承認 受理 要求した各種資料 郵送 資料返却 報告等取纏め 確認終了

37 業務流れ図 (WFA) 有価証券報告等に関す現行体系縦覧 / 閲覧 (1) る業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 6 縦覧 / 閲覧 ページ 15/16 閲覧室利用者財務局証券閲覧室受付担当者埼玉オペレータ EDINET 6-1 閲覧受付処理必要書類準備 縦覧申請書 閲覧申請書 必要書類確認 住所 氏名 会社名 電話番号 閲覧書類 閲覧申請 手渡 縦覧申請書 閲覧申請書 閲覧申請受理 申請内容確認 不備が有る場合 不備が無い場合 修正内容確認 修正依頼 申請内容不備の有無 利用可能端末確認 利用情報確認 手渡 利用情報提供 個人情報入力 6-2 閲覧 EDINET ログイン 住所 氏名 会社名 提出書類検索 書類検索処理 提出書類確認 情報公開 DB

38 業務流れ図 (WFA) 有価証券報告等に関す現行体系縦覧 / 閲覧 (2) る業務 機能構成図の対応部分業務名称作成者作成日更新者更新日番号機能名称 6 縦覧 / 閲覧 ページ 16/16 開示書類利用者ーー EDINET 6-3 EDINET 端末による公衆縦覧 開示書類アクセス 書類開示処理 開示書類確認 情報公開 DB インターネットによる情報公開 財務局証券監査官埼玉オペレータ EDINET 6-4 開示書類等の廃棄 ( 保存期間満了 ) 開示書類等の廃棄 廃棄書類検索 廃棄内容確認 書類が紙の場合 書類が電子の場合 廃棄 書類媒体の種類 廃棄依頼 依頼内容確認 書類廃棄 書類廃棄処理 廃棄書類確認 情報公開 DB 廃棄書類確認 報告

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