多 額 の 損 失 が 発 生 する 可 能 性 を 有 しています したがって 信 用 取 引 の 開 始 にあたって は 下 記 の 内 容 を 十 分 に 把 握 する 必 要 があります 信 用 取 引 を 行 うにあたっては 株 式 相 場 金 利 水 準 為 替 相 場 不 動 産 相

信 用 取 引 の 契 約 締 結 前 交 付 書 面 (この 書 面 は 金 融 商 品 取 引 法 第 37 条 の 3 の 規 定 によりお 渡 しするものです ) この 書 面 には 信 用 取 引 を 行 っていただく 上 でのリスクや 留 意 点 が 記 載 されています あ らかじめよくお 読 みいただき ご 不 明 な 点 は お 取 引 開 始 前 にご 確 認 ください なお 本 書 面 のほか お 客 様 は 信 用 取 引 を 行 う 上 で 当 社 の 規 程 又 は 約 款 や 約 諾 書 取 引 ルール 等 に 拘 束 されますのであらかじめよくお 読 みいただき ご 確 認 ご 同 意 の 上 でお 取 引 ください 信 用 取 引 は お 客 様 に 一 定 の 保 証 金 ( 委 託 保 証 金 )を 当 社 に 担 保 として 差 し 入 れていただ き 売 付 けに 必 要 な 株 券 ( ) 優 先 出 資 証 券 投 資 信 託 の 受 益 証 券 投 資 証 券 等 ( 以 下 株 券 等 と 言 います )や 買 付 けに 必 要 な 資 金 を 当 社 からお 客 様 にお 貸 しして 売 買 を 行 ってい ただく 取 引 です 信 用 取 引 には 2つの 種 類 があります 具 体 的 には 制 度 信 用 取 引 と 一 般 信 用 取 引 の2 種 類 があります この2つの 信 用 取 引 の 間 には 利 用 できる 銘 柄 の 範 囲 や 返 済 の 期 限 等 について 異 なる 制 約 がありますので ご 注 意 ください 信 用 取 引 は 多 額 の 利 益 が 得 られることもある 反 面 多 額 の 損 失 が 発 生 する 可 能 性 をも 合 わせもつ 取 引 です したがって 取 引 を 開 始 する 場 合 又 は 継 続 して 行 う 場 合 には 取 引 の 仕 組 みやリスクについて 十 分 に 把 握 するとともに 投 資 者 自 らの 資 力 投 資 目 的 及 び 投 資 経 験 等 に 照 らして 適 切 であると 判 断 する 場 合 にのみ 自 己 の 責 任 において 行 うことが 肝 要 です ( ) 株 券 この 説 明 書 では 株 券 を 中 心 に 説 明 しておりますが 優 先 出 資 証 券 投 資 信 託 の 受 益 証 券 投 資 証 券 等 につきましても 基 本 的 に 取 扱 いは 同 じです 手 数 料 など 諸 費 用 について 信 用 取 引 を 行 うにあたっては 別 紙 1 手 数 料 に 記 載 の 売 買 手 数 料 信 用 管 理 費 名 義 書 換 料 及 び 権 利 処 理 手 数 料 ( 一 般 信 用 取 引 )をいただきます 信 用 取 引 の 買 付 けの 場 合 買 付 け 代 金 に 対 する 金 利 をお 支 払 いいただきます また 売 付 けの 場 合 売 付 け 株 券 等 に 対 する 貸 株 料 及 び 品 貸 料 をお 支 払 いいただきます 委 託 保 証 金 について 信 用 取 引 を 行 うにあたっては 別 紙 1 手 数 料 に 記 載 の 委 託 保 証 金 ( 有 価 証 券 により 代 用 することが 可 能 です )を 担 保 として 差 し 入 れていただきます 委 託 保 証 金 は 売 買 代 金 の 30% 以 上 で かつ 30 万 円 以 上 が 必 要 です また 有 価 証 券 により 代 用 する 場 合 の 有 価 証 券 の 種 類 代 用 価 格 等 は 別 紙 2 代 用 有 価 証 券 の 種 類 代 用 価 格 等 に 定 めるところによります 信 用 取 引 のリスクについて 信 用 取 引 は 少 額 の 委 託 保 証 金 で 多 額 の 取 引 を 行 うことができることから 時 として 1

多 額 の 損 失 が 発 生 する 可 能 性 を 有 しています したがって 信 用 取 引 の 開 始 にあたって は 下 記 の 内 容 を 十 分 に 把 握 する 必 要 があります 信 用 取 引 を 行 うにあたっては 株 式 相 場 金 利 水 準 為 替 相 場 不 動 産 相 場 商 品 相 場 等 の 変 動 や 投 資 信 託 投 資 証 券 預 託 証 券 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証 券 等 の 裏 付 け となっている 株 式 債 券 投 資 信 託 不 動 産 再 生 可 能 エネルギー 発 電 設 備 公 共 施 設 等 運 営 権 商 品 カバードワラント 等 ( 以 下 裏 付 け 資 産 ( 1)といいます )の 価 格 や 評 価 額 の 変 動 に 伴 い 信 用 取 引 の 対 象 となっている 株 式 等 の 価 格 が 変 動 することに よって 損 失 が 生 じるおそれがあります また その 損 失 の 額 が 差 し 入 れた 委 託 保 証 金 の 額 を 上 回 るおそれがあります 信 用 取 引 の 対 象 となっている 株 式 等 の 発 行 者 又 は 保 証 会 社 等 の 業 務 や 財 産 の 状 況 に 変 化 が 生 じた 場 合 や 裏 付 け 資 産 の 発 行 者 又 は 保 証 会 社 等 の 業 務 や 財 産 の 状 況 の 変 化 が 生 じ た 場 合 信 用 取 引 の 対 象 となっている 株 式 等 の 価 格 が 変 動 することによって 損 失 が 生 じ るおそれがあります また その 損 失 の 額 が 差 し 入 れた 委 託 保 証 金 の 額 を 上 回 るおそ れがあります 信 用 取 引 により 売 買 した 株 券 等 のその 後 の 値 動 きにより 計 算 上 の 損 失 が 生 じたり 代 用 有 価 証 券 の 価 格 が 値 下 がりすること 等 によって 委 託 保 証 金 の 現 在 価 値 が 売 買 代 金 の 25% 未 満 となった 場 合 には 不 足 額 を 所 定 の 期 日 までに 当 社 に 差 し 入 れていただく 必 要 があります 所 定 の 期 日 までに 不 足 額 を 差 し 入 れない 場 合 や 約 諾 書 の 定 めによりその 他 の 期 限 の 利 益 の 喪 失 の 事 由 に 該 当 した 場 合 には 損 失 を 被 った 状 態 で 建 玉 ( 信 用 取 引 のうち 決 済 が 結 了 していないもの)の 一 部 又 は 全 部 を 決 済 ( 反 対 売 買 または 現 引 現 渡 )される 場 合 もあります 更 にこの 場 合 その 決 済 で 生 じた 損 失 についても 責 任 を 負 うことになりま す 信 用 取 引 の 利 用 が 過 度 であると 金 融 商 品 取 引 所 が 認 める 場 合 には 委 託 保 証 金 率 の 引 上 げ 信 用 取 引 の 制 限 または 禁 止 の 措 置 等 をとることがあります 詳 細 は 各 取 引 所 で 公 表 されている 日 々 公 表 銘 柄 の 指 定 等 に 関 するガイドライン 及 び 信 用 取 引 に 係 る 委 託 保 証 金 の 率 の 引 上 げ 措 置 等 に 関 するガイドライン でご 確 認 いただけます このように 信 用 取 引 は お 客 様 の 投 資 した 資 金 に 比 べて 大 きな 利 益 が 期 待 できる 反 面 価 格 の 変 動 が 予 想 と 違 った 場 合 には 損 失 も 大 きくなります したがって 信 用 取 引 を 利 用 するときは その 仕 組 みをよく 知 り お 客 様 自 身 の 判 断 と 責 任 において 行 うようお 願 い いたします 2

信 用 取 引 は クーリング オフの 対 象 にはなりません 信 用 取 引 に 関 しては 金 融 商 品 取 引 法 第 37 条 の 6 の 規 定 の 適 用 はありません 信 用 取 引 の 仕 組 みについて 制 度 信 用 取 引 制 度 信 用 取 引 とは 金 融 商 品 取 引 所 に 上 場 している 株 券 等 を 対 象 とし 品 貸 料 及 び 返 済 期 限 等 が 金 融 商 品 取 引 所 の 規 則 により 決 定 されている 信 用 取 引 です また 制 度 信 用 取 引 によって 行 った 売 買 の 決 済 のために 当 社 は 証 券 金 融 会 社 から 売 付 株 券 等 及 び 買 付 代 金 を 金 融 商 品 取 引 所 の 決 済 機 構 を 通 じて 借 り 入 れること( 貸 借 取 引 )ができます 制 度 信 用 取 引 ができる 銘 柄 は 株 券 等 のうち 金 融 商 品 取 引 所 が 決 めた 銘 柄 ( 制 度 信 用 銘 柄 )に 限 ら れます なお 制 度 信 用 銘 柄 を 対 象 とした 買 付 けであれば 貸 借 取 引 により 当 社 が 買 付 代 金 を 借 り 入 れることは 原 則 として 可 能 ですが 売 付 株 券 等 を 借 り 入 れることができるのは 制 度 信 用 銘 柄 の うち 金 融 商 品 取 引 所 が 決 めた 銘 柄 ( 貸 借 銘 柄 )に 限 られます 制 度 信 用 取 引 の 返 済 期 限 は6か 月 と 決 められており 6か 月 を 超 えて 制 度 信 用 取 引 を 継 続 するこ とはできません なお 制 度 信 用 取 引 を 継 続 することが 適 当 でないと 認 められるときには 制 度 信 用 取 引 の 返 済 期 限 (6か 月 )の 定 めにかかわらず 金 融 商 品 取 引 所 により 返 済 期 限 の 変 更 ( 返 済 期 限 の 繰 上 げ)が 行 われることがありますので ご 注 意 ください 制 度 信 用 取 引 における 金 利 貸 株 料 は その 時 々の 金 利 情 勢 等 に 基 づき お 客 様 と 当 社 との 合 意 によって 決 定 されることになります( 2) また 金 利 貸 株 料 は 金 利 情 勢 等 によって 変 動 する 場 合 がありますので 当 社 にご 確 認 ください また 貸 借 銘 柄 について 証 券 金 融 会 社 において 株 不 足 ( 貸 借 取 引 残 高 において 貸 株 数 が 融 資 株 数 を 上 回 った 状 態 )が 生 じ この 株 券 等 を 調 達 するための 費 用 がかかった 場 合 には 売 り 方 は 品 貸 料 (い わゆる 逆 日 歩 )を 支 払 い 買 い 方 はこれを 受 け 取 ることになりますが 品 貸 料 は その 時 々の 株 券 調 達 状 況 等 に 基 づき 決 定 されることとなります( 2) 制 度 信 用 取 引 について 売 り 方 のお 客 様 からお 支 払 いいただく 貸 株 料 は 品 貸 料 とは 異 なり 買 い 方 のお 客 様 がこれを 受 け 取 るものではありません なお 貸 株 料 等 の 信 用 取 引 に 係 るコストについては 当 社 のホームページもしくはコールセンタ ーにてご 確 認 ください 制 度 信 用 取 引 によって 売 買 している 株 券 等 が 株 式 分 割 による 株 式 を 受 ける 権 利 又 は 株 主 に 対 す る 新 株 予 約 権 等 が 付 与 されたことにより 権 利 落 ちとなったときは 金 融 商 品 取 引 所 が 定 める 方 法 に よりこれらの 権 利 の 処 理 を 行 うことで 売 り 方 買 い 方 双 方 の 不 公 平 をなくします ( 注 )ただし 3

株 式 分 割 の 場 合 の 権 利 の 処 理 は 次 のとおり 分 割 比 率 によってその 方 法 が 異 なります 売 買 単 位 の 整 数 倍 の 新 株 式 が 割 り 当 てられる 株 式 分 割 の 場 合 ( 分 割 比 率 1:2 等 ) 株 式 分 割 の 分 割 比 率 に 応 じて 制 度 信 用 取 引 の 売 付 け 又 は 買 付 けの 数 量 を 増 加 し 売 買 値 ( 約 定 値 段 )を 減 額 します 上 記 以 外 の 株 式 分 割 の 場 合 ( 分 割 比 率 1:1.5 等 ) 金 融 商 品 取 引 所 が 定 める 権 利 処 理 価 格 の 分 を 最 初 の 売 買 値 ( 約 定 値 段 )より 引 き 下 げます また 配 当 金 相 当 額 については その 株 式 の 配 当 金 が 確 定 したあと( 通 常 配 当 落 ちの 約 3 か 月 後 ) 配 当 落 調 整 額 を 買 い 方 は 受 け 取 り 売 り 方 は 支 払 うことになります ( 注 ) 制 度 信 用 取 引 では お 客 様 が 買 い 付 けた 株 券 等 は 担 保 として 金 融 商 品 取 引 業 者 に 留 保 され さらに 貸 借 取 引 を 利 用 した 場 合 には 証 券 金 融 会 社 に 留 保 されます 当 該 株 券 等 に 株 式 分 割 による 株 式 を 受 ける 権 利 又 は 株 主 に 対 する 新 株 予 約 権 等 の 権 利 が 付 与 された 場 合 当 該 権 利 の 行 使 をお 客 様 が 直 接 行 うことができないため 上 記 のように 金 融 商 品 取 引 所 が 制 度 信 用 取 引 の 権 利 の 処 理 についてルールを 定 めています なお 制 度 信 用 取 引 を 行 っている 銘 柄 にこれらの 権 利 が 付 与 された 場 合 でも 1 事 実 上 譲 渡 が 禁 止 されるな ど 権 利 の 引 渡 しができない 場 合 2 権 利 行 使 を 特 定 の 条 件 に 合 致 する 株 主 のみに 限 定 している 場 合 など 譲 渡 性 及 び 換 金 可 能 性 権 利 の 行 使 に 付 された 条 件 等 を 勘 案 して 権 利 の 処 理 を 行 うことが 事 実 上 不 可 能 となります ので 当 該 権 利 の 処 理 を 行 わない 場 合 があります また 権 利 の 価 値 が 事 実 上 無 価 値 又 は 無 価 値 に 等 しい 場 合 には 権 利 処 理 を 行 う 必 要 性 がないと 言 えます 証 券 金 融 会 社 は 貸 借 銘 柄 について 株 券 等 の 調 達 が 困 難 となるおそれが 生 じた 場 合 には 貸 株 利 用 につき 注 意 を 喚 起 することがあります また 株 券 等 の 調 達 が 困 難 となった 場 合 には 貸 株 利 用 の 制 限 又 は 停 止 の 措 置 を 行 うことがあります この 場 合 には 制 度 信 用 取 引 による 新 規 の 売 付 け や 買 付 けた 銘 柄 の 売 却 現 引 きによる 返 済 ができないことがあったり 制 約 されたりすることが あります 一 般 信 用 取 引 一 般 信 用 取 引 とは 金 融 商 品 取 引 所 に 上 場 している 株 券 等 を 対 象 としますが 品 貸 料 返 済 期 限 等 は お 客 様 と 当 社 との 間 で 自 由 に 決 定 することができる 信 用 取 引 です しかし 一 般 信 用 取 引 に よって 行 った 売 買 の 決 済 のために 貸 借 取 引 を 利 用 することはできません 一 般 信 用 取 引 ができる 銘 柄 は 株 券 等 であれば 上 場 廃 止 基 準 に 該 当 した 銘 柄 及 び 当 社 が 独 自 に 取 引 を 制 限 している 銘 柄 を 除 いたものとなります なお 金 融 商 品 取 引 所 が 売 買 状 況 等 により 特 定 の 銘 柄 について 一 般 信 用 取 引 の 利 用 を 禁 止 する 場 合 もあります 一 般 信 用 取 引 における 貸 株 料 品 貸 料 返 済 期 限 及 び 金 利 は その 時 々の 金 利 情 勢 株 券 調 達 状 況 等 に 基 づき お 客 様 と 当 社 との 合 意 によって 決 定 されることになります( 2) また 貸 株 料 品 貸 料 及 び 金 利 は 金 利 情 勢 株 券 調 達 状 況 等 によって 変 動 する 場 合 がありますので 一 般 信 用 取 引 を 利 用 されるお 客 様 は 当 社 にご 確 認 ください 4

一 般 信 用 取 引 によって 売 買 している 株 券 等 について 株 式 分 割 による 株 式 を 受 ける 権 利 又 は 株 主 に 対 する 新 株 予 約 権 等 の 付 与 があり 権 利 落 ちとなったときの 処 理 や 配 当 金 の 処 理 についても 証 券 金 融 会 社 を 通 じた 処 理 ができないため お 客 様 と 当 社 との 合 意 によることとなりますので この 点 についても 事 前 に 当 社 にご 確 認 くださるようお 願 いいたします 一 般 信 用 取 引 は 貸 借 取 引 の 利 用 を 前 提 としない 信 用 取 引 ですから 原 則 として 制 度 信 用 取 引 のように 証 券 金 融 会 社 における 株 券 等 の 調 達 が 困 難 になったという 理 由 で 制 約 を 受 けることはあ りませんが 当 社 の 与 信 管 理 の 都 合 上 あるいは 売 建 玉 について 当 社 における 株 券 等 の 調 達 が 困 難 となった 場 合 等 において 当 社 が 定 める 期 日 を 返 済 期 限 として 設 定 することがあります この 場 合 当 社 が 設 定 する 返 済 期 限 を 越 えて 一 般 信 用 取 引 を 継 続 することはできません この 点 についても 事 前 に 当 社 にご 確 認 くださるようお 願 いいたします 一 般 信 用 取 引 として 始 めた 信 用 取 引 を 途 中 で 制 度 信 用 取 引 に 変 更 したり 逆 に 制 度 信 用 取 引 とし て 始 めた 信 用 取 引 を 途 中 で 一 般 信 用 取 引 に 変 更 することはできません 1 裏 付 け 資 産 が 投 資 信 託 投 資 証 券 等 である 場 合 には その 最 終 的 な 裏 付 け 資 産 を 含 みます 2 その 額 は その 時 々の 金 利 情 勢 株 券 調 達 状 況 等 に 基 づき 決 定 されますので 本 書 面 上 その 金 額 等 をあらかじめ 記 載 することはで きません 信 用 取 引 に 係 る 金 融 商 品 取 引 契 約 の 概 要 当 社 における 信 用 取 引 については 以 下 によります 顧 客 に 信 用 を 供 与 して 行 う 株 券 等 に 係 る 次 の 取 引 取 引 所 金 融 商 品 市 場 又 は 外 国 金 融 商 品 市 場 の 売 買 立 会 による 市 場 への 委 託 注 文 の 媒 介 取 次 ぎ 又 は 代 理 株 券 等 の 売 買 の 媒 介 取 次 ぎ 又 は 代 理 信 用 取 引 に 係 る 委 託 保 証 金 又 は 代 用 有 価 証 券 の 管 理 金 融 商 品 取 引 契 約 に 関 する 租 税 の 概 要 個 人 のお 客 様 に 対 する 課 税 は 以 下 によります 信 用 取 引 における 配 当 落 調 整 額 は 上 場 株 式 等 の 譲 渡 所 得 等 の 金 額 を 算 出 する 際 に 加 味 されます 信 用 取 引 に 係 る 上 場 株 式 等 の 譲 渡 による 利 益 は 原 則 として 上 場 株 式 等 の 譲 渡 所 得 等 として 申 告 分 離 課 税 の 対 象 となります 信 用 取 引 に 係 る 上 場 株 式 等 の 譲 渡 損 益 は 他 の 上 場 株 式 等 ( 特 定 公 社 債 等 を 含 みます )の 利 子 配 当 及 び 譲 渡 損 益 等 との 損 益 通 算 が 可 能 です また 確 定 申 告 により 譲 渡 損 失 の 繰 越 控 除 の 適 用 を 受 けることができます 法 人 のお 客 様 に 対 する 課 税 は 以 下 によります 買 付 けを 行 ったお 客 様 が 受 け 取 る 配 当 落 調 整 額 については 法 人 税 に 係 る 所 得 の 計 算 上 買 付 け に 係 る 対 価 の 額 から 控 除 されます 売 付 けを 行 ったお 客 様 が 支 払 う 配 当 落 調 整 額 については 法 人 5

税 に 係 る 所 得 の 計 算 上 売 付 けに 係 る 対 価 の 額 から 控 除 されます 信 用 取 引 に 係 る 上 場 株 式 等 の 譲 渡 による 利 益 については 法 人 税 に 係 る 所 得 の 計 算 上 益 金 の 額 に 算 入 されます なお 詳 細 につきましては 税 理 士 等 の 専 門 家 にお 問 い 合 わせください 当 社 が 行 う 金 融 商 品 取 引 業 の 内 容 及 び 方 法 の 概 要 等 当 社 が 行 う 金 融 商 品 取 引 業 は 主 に 金 融 商 品 取 引 法 第 28 条 第 1 項 の 規 定 に 基 づく 第 一 種 金 融 商 品 取 引 業 であり 当 社 において 信 用 取 引 を 行 われる 場 合 は 以 下 によります お 取 引 にあたっては 信 用 取 引 口 座 設 定 約 諾 書 を 電 磁 的 な 方 法 により 当 社 に 差 し 入 れ 信 用 取 引 口 座 を 開 設 していただく 必 要 があります 信 用 取 引 に 関 する 金 銭 有 価 証 券 は すべてこの 口 座 を 通 して 処 理 されます なお 約 諾 書 については 十 分 お 読 みいただき その 写 しを 保 管 してくださ い 信 用 取 引 口 座 の 開 設 にあたっては 一 定 の 投 資 経 験 知 識 資 力 等 が 必 要 ですので 場 合 によって は 口 座 の 開 設 に 応 じられないこともあります 信 用 取 引 で 注 文 なさる 際 は 必 ず 信 用 取 引 ( 制 度 / 一 般 )を 選 択 してください また その 際 制 度 信 用 取 引 を 行 うのか 一 般 信 用 取 引 を 行 うのかの 別 も 選 択 してください なお その 際 に 決 めた 信 用 取 引 の 種 別 については 途 中 で 変 更 できませんので 注 意 してください 金 融 商 品 取 引 所 は 信 用 取 引 の 過 度 の 利 用 を 未 然 に 防 止 するため 日 々 公 表 銘 柄 制 度 を 設 け 日 々 公 表 銘 柄 に 関 するガイドラインに 該 当 した 銘 柄 を 日 々 公 表 銘 柄 としてその 信 用 取 引 残 高 を 日 々 公 表 します お 客 様 が 当 社 に 差 し 入 れた 委 託 保 証 金 については 当 社 自 身 の 財 産 とは 分 別 して 保 管 されておりま す したがって 万 一 当 社 の 経 営 が 破 綻 した 場 合 等 であっても 委 託 保 証 金 については 当 社 に 対 する 債 務 を 完 全 に 履 行 している 限 り 返 還 を 受 けることが 可 能 です これに 対 して 信 用 取 引 によ って 買 い 付 けた 株 券 等 及 び 信 用 取 引 によって 株 券 等 を 売 り 付 けた 場 合 の 代 金 については このよう な 分 別 保 管 の 対 象 とはなっておりません したがって 万 一 当 社 の 経 営 が 破 綻 した 場 合 等 におい ては 売 り 返 済 買 い 返 済 及 び 現 引 き 現 渡 しによる 信 用 取 引 の 返 済 ができなくなる 可 能 性 があり ます このため このような 場 合 には 原 則 として 通 常 の 返 済 方 法 に 代 え 金 融 商 品 取 引 所 が 定 めた 株 価 等 をもって 金 銭 により 清 算 を 行 っていただくことになります この 場 合 において お 客 様 の 当 社 に 対 する 金 銭 の 支 払 請 求 権 には 一 切 優 先 的 地 位 が 与 えられませんので 計 算 上 利 益 が 生 じて いる 場 合 であっても これを 受 け 取 ることができない 可 能 性 があります なお 当 該 債 権 は 投 資 者 保 護 基 金 による 補 償 対 象 にもなりませんので あらかじめご 承 知 おきください 適 格 機 関 投 資 家 (これに 類 する 外 国 法 人 を 含 む )が 信 用 取 引 の 売 付 けを 行 う 場 合 及 びそれ 以 外 の 投 資 家 が 行 う 信 用 取 引 の 売 付 けのうち 売 付 け1 回 あたりの 数 量 が 金 融 商 品 取 引 所 の 定 める 売 買 単 位 の 50 倍 を 超 える 場 合 には 有 価 証 券 の 取 引 等 の 規 制 に 関 する 内 閣 府 令 により 価 格 規 制 を 受 けるこ ととなりますので 注 意 してください 注 文 された 信 用 取 引 が 成 立 すると その 内 容 をご 確 認 いただくため 当 社 から 取 引 報 告 書 が 交 付 されます 万 一 記 載 内 容 が 相 違 しているときは 速 やかに 記 載 の 当 社 電 話 番 号 へ 直 接 ご 連 絡 下 さい 6

当 社 の 概 要 について 商 号 等 本 店 所 在 地 加 入 協 会 主 な 事 業 設 立 年 月 指 定 紛 争 解 決 機 関 連 絡 先 GMOクリック 証 券 株 式 会 社 金 融 商 品 取 引 業 者 関 東 財 務 局 長 ( 金 商 ) 第 77 号 農 林 水 産 省 指 令 22 総 合 第 1337 号 経 済 産 業 省 平 成 22 12 13 商 第 19 号 150-0031 東 京 都 渋 谷 区 桜 丘 町 20-1 日 本 証 券 業 協 会 一 般 社 団 法 人 金 融 先 物 取 引 業 協 会 日 本 商 品 先 物 取 引 協 会 金 融 商 品 取 引 業 平 成 17 年 10 月 特 定 非 営 利 活 動 法 人 証 券 金 融 商 品 あっせん 相 談 センター <GMOクリック 証 券 コールセンター> 0120-727-930( 携 帯 電 話 PHS からは 03-6221-0190 ) 平 成 28 年 1 月 30 日 GMOクリック 証 券 株 式 会 社 7

( 別 紙 1) 手 数 料 (すべて 税 込 ) 信 用 取 引 手 数 料 約 定 代 金 通 常 手 数 料 VIP プラン 1 約 定 ごとプ ~500 万 円 100 円 ラン 約 定 代 金 にかかわらず 0 円 500 万 円 超 無 料 約 定 代 金 通 常 手 数 料 VIP プラン 1 日 定 額 プラ ン ~10 万 円 ~50 万 円 ~100 万 円 100 万 円 超 100 円 210 円 420 円 以 降 は 100 万 円 ごとに 315 円 を 加 算 約 定 代 金 にかかわらず 0 円 <1 日 定 額 プランの 注 意 事 項 > 制 度 信 用 取 引 と 一 般 ( 無 期 限 ) 信 用 取 引 ごとに 約 定 代 金 を 合 算 し 手 数 料 を 計 算 します <その 他 注 意 事 項 > 上 記 全 ての 手 数 料 において 指 値 成 行 の 区 別 はございません 手 数 料 プランの 変 更 は1 週 間 ごとの 選 択 制 です 取 引 のない 日 は 手 数 料 はかかりません VIP プランは 2 つの 適 用 条 件 のうち いずれかの 条 件 を 満 たした 場 合 に VIP プラン 適 用 となり ます 毎 月 20 日 大 引 け 時 点 で 信 用 建 玉 残 高 が 5 億 円 以 上 約 1 ヶ 月 間 における 信 用 新 規 建 玉 約 定 代 金 合 計 額 が 5 億 円 以 上 VIP プランの 詳 細 につきましては ホームページにてご 確 認 ください 諸 費 用 信 用 管 理 費 1ヶ 月 の 応 答 日 毎 に 1 株 当 たり 10.8 銭 ( 上 限 :1,080 円 下 限 : 108 円 ) 信 用 取 引 名 義 書 換 料 54.0 円 / 売 買 単 位 権 利 処 理 手 数 料 ( 一 般 信 用 取 引 ) 無 料 金 利 貸 株 料 等 の 取 扱 いについては お 客 様 と 当 社 との 合 意 によって 決 定 されますので 事 前 に ホームページもしくはコールセンターにてご 確 認 ください コールセンター 手 数 料

1 約 定 ごと 約 定 代 金 の 0.10% 最 低 手 数 料 3,360 円 <コールセンター 手 数 料 の 注 意 事 項 > コールセンターからのご 注 文 による 約 定 代 金 は 一 日 定 額 制 の 約 定 代 金 には 含 まれません インターネット/ 携 帯 電 話 とコールセンターの 注 文 を 異 なる 経 由 で 変 更 した 時 の 取 扱 いは 以 下 の 通 りです 注 文 方 法 変 更 前 の 注 文 状 況 変 更 方 法 適 用 される 注 文 体 系 コールセンター インターネット 経 由 コールセンター 手 数 料 で 変 更 イ ン タ ー ネ ッ ト / 未 約 定 コールセンター 経 由 コールセンター 手 数 料 携 帯 電 話 で 変 更 イ ン タ ー ネ ッ ト / 変 更 中 に 約 定 コールセンター 経 由 コールセンター 手 数 料 携 帯 電 話 で 変 更 イ ン タ ー ネ ッ ト / 内 出 来 コールセンター 経 由 コールセンター 手 数 料 携 帯 電 話 で 変 更 内 出 来 注 文 の 未 約 定 分 の 変 更 注 文 をコールセンターでお 受 けする 場 合 には 注 文 を 一 旦 取 り 消 し させていただく 場 合 があります ( 注 文 方 法 が インターネット/ 携 帯 電 話 の 場 合 ) インターネット/ 携 帯 電 話 から 発 注 した 週 末 まで 注 文 の 変 更 注 文 をコールセンターでお 受 け する 場 合 には 当 日 注 文 に 変 更 いたします 上 記 はすべて 通 常 手 数 料 です キャンペーン 等 により 変 更 する 場 合 がございますので 詳 細 はホ ームページもしくはコールセンターにてご 確 認 ください

( 別 紙 2) 代 用 有 価 証 券 の 種 類 代 用 価 格 等 委 託 保 証 金 は 売 買 代 金 の 30% 以 上 で かつ 30 万 円 以 上 が 必 要 です また 有 価 証 券 により 代 用 す る 場 合 の 代 用 価 格 は 以 下 に 掲 げる 有 価 証 券 の 種 類 に 応 じて 前 日 時 価 にそれぞれの 掛 目 を 乗 じた 価 格 となります 上 場 株 券 80% 上 場 投 資 信 託 上 場 投 資 証 券 80% (ETF REIT ETN) NISA 口 座 で 保 有 している 株 式 については 代 用 有 価 証 券 の 掛 目 は0%( 代 用 差 入 れ 不 可 )となります 委 託 保 証 金 率 及 び 代 用 有 価 証 券 の 掛 目 については 市 場 の 動 向 等 により 金 融 商 品 取 引 所 により 変 更 されること 又 は 当 社 の 判 断 により 変 更 することがありますので ご 注 意 ください なお 当 社 の 判 断 により 代 用 有 価 証 券 の 掛 目 の 変 更 又 は 除 外 ( 以 下 掛 目 の 変 更 等 といいます ) を 行 う 事 象 は 以 下 のとおりです 掛 目 の 変 更 等 を 行 う 場 合 には あらかじめその 内 容 をご 通 知 し 変 更 後 の 掛 目 ( 又 は 除 外 )の 適 用 日 につきましては 通 知 した 日 から 起 算 して4 営 業 日 目 の 日 といたします ただし 下 記 4の 事 象 の 場 合 において 当 社 が 必 要 と 認 めたときには 通 知 した 日 の 翌 営 業 日 から 適 用 することができるものといたします ( 当 社 信 用 取 引 ルール 代 用 株 券 を 参 照 ) 1 決 済 が 不 可 能 で 一 定 以 上 の 損 失 が 発 生 すると 当 社 が 判 断 した 場 合 2 信 用 取 引 の 継 続 が 困 難 であると 当 社 が 判 断 した 場 合 3 特 定 の 銘 柄 について 明 らかに 経 営 に 重 大 な 影 響 を 与 えると 認 められる 事 象 等 が 発 生 し 今 後 株 価 が 継 続 かつ 大 幅 に 下 落 することが 予 想 され 当 該 銘 柄 の 時 価 が 本 来 の 株 価 水 準 を 反 映 していないことから 保 証 金 としての 適 切 な 評 価 を 行 うことができないと 当 社 が 認 めた 場 合 4 1~3のほか 特 定 の 銘 柄 について 明 らかに 経 営 に 重 大 な 影 響 を 与 えると 認 められる 事 象 等 が 発 生 し 今 後 株 価 が 継 続 かつ 大 幅 に 下 落 することが 予 想 され 当 該 銘 柄 の 時 価 が 本 来 の 株 価 水 準 を 反 映 していないことから 保 証 金 としての 適 切 な 評 価 を 行 うことができないと 当 社 が 認 めた 場 合 なお 明 らかに 経 営 に 重 大 な 影 響 を 与 えると 認 められる 事 象 等 の 事 例 としては 例 えば 次 のようなケ ースが 想 定 されます 重 大 な 粉 飾 決 算 の 疑 いが 発 覚 し 直 近 の 株 価 の 水 準 が 粉 飾 されたとされる 決 算 内 容 に 基 づき 形 成 さ れていたと 判 断 される 場 合 業 務 上 の 取 引 等 で 経 営 に 重 大 な 影 響 を 与 える 巨 額 な 損 失 が 発 生 した 場 合 突 発 的 な 事 故 等 により 長 期 にわたりすべての 業 務 が 停 止 される 場 合

行 政 庁 による 法 令 等 に 基 づく 処 分 又 は 行 政 庁 による 法 令 違 反 に 係 る 告 発 等 により すべての 業 務 が 停 止 される 場 合 その 他 上 場 廃 止 につながる 可 能 性 が 非 常 に 高 い 事 象 が 発 生 した 場 合 以 上

参 考 信 用 取 引 の 基 本 的 な 流 れ 買 付 けから 始 める 場 合 金 利 の 支 払 買 付 代 金 に 対 する 金 利 をお 支 払 いい ただきます 返 済 の 方 法 売 り 返 済 買 い 付 けた 株 券 等 を 売 却 することに より 貸 付 金 を 返 済 していただきます 現 引 き 貸 付 金 を 直 接 当 社 に 引 き 渡 していた だきます ( 買 い 付 けた 株 券 等 は お 客 様 に お 渡 し し ま す ) ---- 信 用 取 引 口 座 の 設 定 ---- 信 用 取 引 口 座 設 定 約 諾 書 を 電 磁 的 な 方 法 により 差 し 入 れるとともに その 写 しを 電 磁 的 な 方 法 に よる 交 付 を 受 けます ------ 委 託 保 証 金 ------ 売 買 代 金 の 30% 以 上 で かつ 30 万 円 以 上 が 必 要 です 委 託 保 証 金 は 株 券 や 公 社 債 等 で 代 用 すること も 可 能 ですが 一 部 分 を 現 金 にしていただくこと もあります 主 な 代 用 有 価 証 券 の 掛 目 ( 前 日 時 価 に 対 して) 国 債 95% 以 下 政 府 保 証 債 90% 地 方 債 社 債 85% 金 融 債 85% 上 場 新 株 予 約 権 付 社 債 80% 上 場 株 券 80% 公 社 債 投 信 85% 追 加 型 株 式 投 信 80% 単 位 型 株 式 投 信 80% (クローズド 期 間 終 了 後 のもの) 上 場 投 資 信 託 上 場 投 資 証 券 80% (ETF 不 動 産 投 信 など) 信 用 取 引 により 売 買 した 株 券 等 のその 後 の 値 動 きにより 計 算 上 の 損 失 が 生 じたり 代 用 有 価 証 券 の 価 格 が 値 下 がりすること 等 によって 委 託 保 証 金 の 現 在 価 値 が 売 買 代 金 の 25% 未 満 となった 場 合 には 不 足 額 を 翌 々 日 15 時 10 分 までに 当 社 に 差 し 入 れていただく 必 要 があります 売 付 けから 始 める 場 合 品 貸 料 及 び 信 用 取 引 貸 株 料 の 支 払 売 付 株 券 等 に 対 す る 品 貸 料 及 び 信 用 取 引 貸 株 料 をお 支 払 いいただきます 返 済 の 方 法 買 い 返 済 売 り 付 けた 株 券 等 を 買 戻 すことによ り 貸 付 株 券 等 を 返 済 していただきま す 現 渡 し 貸 付 株 券 等 を 直 接 当 社 に 引 き 渡 して いただきます ( 売 却 代 金 は お 客 様 に お 渡 しします ) 注 1 信 用 取 引 口 座 の 開 設 にあたっては 一 定 の 投 資 経 験 知 識 資 力 等 が 必 要 ですので 場 合 によっては 口 座 の 開 設 に 応 じられな いこともあります 注 2 金 利 貸 株 料 等 の 取 扱 いについては お 客 様 と 当 社 との 合 意 によって 決 定 されますので 事 前 に 当 社 にご 確 認 ください 注 3 委 託 保 証 金 率 及 び 代 用 有 価 証 券 の 掛 目 については 市 場 の 動 向 等 により 証 券 取 引 所 により 変 更 される 又 は 当 社 の 判 断 により 変 更 することがありますので ご 注 意 ください 注 4 NISA 口 座 で 保 有 している 株 式 については 代 用 有 価 証 券 の 掛 目 は0%( 代 用 差 入 れ 不 可 )となります 以 上