績 等 を 踏 まえ 当 行 の 代 表 者 として 相 応 しいと 判 断 し 代 表 取 締 役 として 選 任 するもの 永 山 勝 教 ( 再 任 ) 長 年 の 金 融 業 務 の 経 験 と 平 成 9 年 6 月 取 締 役 に 就 任 し 平 成 20 年 6 月 以 降 代 表 取

コーポレートガバナンス CORPORATE GOVERNANCE 当 社 のコーポレート ガバナンスの 状 況 は 以 下 のとおりです The 77 Bank, Ltd. 最 終 更 新 日 :2016 年 6 月 29 日 株 式 会 社 七 十 七 銀 行 取 締 役 頭 取 氏 家 照 彦 問 合 せ 先 : 総 合 企 画 部 TEL022-267-1111( 代 表 ) 証 券 コード:8341 http://www.77bank.co.jp/ Ⅰコーポレート ガバナンスに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 び 資 本 構 成 企 業 属 性 その 他 の 基 本 情 報 1. 基 本 的 な 考 え 方 当 行 は 次 の 基 本 的 な 考 え 方 に 沿 って コーポレートガバナンスの 強 化 充 実 に 努 めております (1) 経 営 の 基 本 理 念 である 行 是 に 従 い 銀 行 業 務 を 通 じて 地 域 経 済 社 会 の 発 展 に 貢 献 する という 地 方 銀 行 の 公 共 的 使 命 を 常 に 念 頭 にお いた 業 務 運 営 に 努 めます 行 是 一. 奉 仕 の 精 神 の 高 揚 銀 行 の 発 展 は 地 域 社 会 の 繁 栄 とともにあることを 認 識 し つねに 奉 仕 の 精 神 の 高 揚 につとめる 一. 信 用 の 向 上 銀 行 の 生 命 は 信 用 にあることを 銘 記 し つねにその 向 上 につとめる 一. 和 協 の 精 神 の 涵 養 和 協 の 精 神 は 職 務 遂 行 の 根 幹 であることを 自 覚 し つねにその 涵 養 につとめる (2) 当 行 の 持 続 的 な 成 長 と 中 長 期 的 な 企 業 価 値 の 向 上 を 図 るため 経 営 の 透 明 性 およびプロセスの 適 切 性 を 高 めるとともに 地 域 社 会 取 引 先 および 株 主 をはじめとする ステークホルダーとの 適 切 な 協 働 に 努 めます コーポレートガバナンス コードの 各 原 則 を 実 施 しない 理 由 当 行 は コーポレートガバナンス コードの 趣 旨 を 踏 まえ 全 ての 原 則 を 実 施 することとしております コーポレートガバナンス コードの 各 原 則 に 基 づく 開 示 原 則 1-4 当 行 は 株 式 の 政 策 保 有 に 関 する 方 針 および 政 策 保 有 株 式 にかかる 議 決 権 行 使 基 準 を 定 め 当 行 ホームページにおいて 公 表 しておりま す コーポレートガバナンスに 関 する 基 本 方 針 5.(2) 政 策 保 有 株 式 に 記 載 しておりますので ご 参 照 ください http://www.77bank.co.jp/77bank/corporategovernance/index.html#05 原 則 1-7 当 行 は 関 連 当 事 者 間 の 取 引 を 行 う 場 合 の 手 続 の 枠 組 みについて 当 行 ホームページにおいて 公 表 しております コーポレートガバナンスに 関 する 基 本 方 針 5.(1) 関 連 当 事 者 間 取 引 の 手 続 に 記 載 しておりますので ご 参 照 ください http://www.77bank.co.jp/77bank/corporategovernance/index.html#05 原 則 3-1 (1) 当 行 は 経 営 の 基 本 理 念 として 行 是 を 定 めるとともに 中 期 経 営 計 画 を 策 定 し 当 行 ホームページにおいて 公 表 しておりますので ご 参 照 ください http://www.77bank.co.jp/77bank/company/keieihoushin.html (2) 当 行 は 当 行 が 実 践 すべきコーポレートガバナンスの 基 本 的 な 考 え 方 および 行 動 の 指 針 として コーポレートガバナンスに 関 する 基 本 方 針 を 制 定 し 当 行 ホームページにおいて 公 表 しておりますので ご 参 照 ください http://www.77bank.co.jp/77bank/corporategovernance/index.html (3) 当 行 は 取 締 役 の 報 酬 等 決 定 に 関 する 方 針 および 手 続 を 定 め 当 行 ホームページにおいて 公 表 しております コーポレートガバナンスに 関 す る 基 本 方 針 3.(7) 取 締 役 の 報 酬 等 に 記 載 しておりますので ご 参 照 ください http://www.77bank.co.jp/77bank/corporategovernance/index.html#03 (4) 当 行 は 取 締 役 候 補 者 の 指 名 方 針 手 続 等 を 定 め 当 行 ホームページにおいて 公 表 しております コーポレートガバナンスに 関 する 基 本 方 針 3.(5) 取 締 役 (6) 代 表 取 締 役 の 選 任 および(8) 監 査 役 に 記 載 しておりますので ご 参 照 ください http://www.77bank.co.jp/77bank/corporategovernance/index.html#03 (5) 当 行 の 代 表 取 締 役 の 選 任 および 取 締 役 監 査 役 候 補 者 の 指 名 に 関 する 個 々の 選 任 指 名 理 由 は 以 下 のとおりです なお 平 成 28 年 6 月 29 日 に 開 催 された 第 132 回 定 時 株 主 総 会 において いずれの 候 補 者 についても 選 任 されております [ 取 締 役 候 補 者 の 指 名 理 由 および 代 表 取 締 役 の 選 任 理 由 ] 鎌 田 宏 ( 再 任 ) 長 年 の 金 融 業 務 の 経 験 と 平 成 5 年 6 月 取 締 役 に 就 任 し 平 成 14 年 6 月 以 降 代 表 取 締 役 として 経 営 を 担 ってきた 実 績 から 経 営 管 理 を 的 確 公 正 かつ 効 率 的 に 遂 行 することができる 知 識 経 験 及 び 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 取 締 役 候 補 者 とするもの また 能 力 経 験 および 実 績 等 を 踏 まえ 当 行 の 代 表 者 として 相 応 しいと 判 断 し 代 表 取 締 役 として 選 任 するもの 氏 家 照 彦 ( 再 任 ) 長 年 の 金 融 業 務 の 経 験 と 平 成 5 年 6 月 取 締 役 に 就 任 し 平 成 17 年 6 月 以 降 代 表 取 締 役 として 経 営 を 担 ってきた 実 績 から 経 営 管 理 を 的 確 公 正 かつ 効 率 的 に 遂 行 することができる 知 識 経 験 及 び 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 取 締 役 候 補 者 とするもの また 能 力 経 験 および 実

績 等 を 踏 まえ 当 行 の 代 表 者 として 相 応 しいと 判 断 し 代 表 取 締 役 として 選 任 するもの 永 山 勝 教 ( 再 任 ) 長 年 の 金 融 業 務 の 経 験 と 平 成 9 年 6 月 取 締 役 に 就 任 し 平 成 20 年 6 月 以 降 代 表 取 締 役 として 経 営 を 担 ってきた 実 績 から 経 営 管 理 を 的 確 公 正 かつ 効 率 的 に 遂 行 することができる 知 識 経 験 及 び 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 取 締 役 候 補 者 とするもの また 能 力 経 験 および 実 績 等 を 踏 まえ 当 行 の 代 表 者 として 相 応 しいと 判 断 し 代 表 取 締 役 として 選 任 するもの 藤 代 哲 也 ( 再 任 ) 営 業 店 長 調 査 部 長 等 を 歴 任 後 平 成 17 年 6 月 取 締 役 に 就 任 以 降 特 に 審 査 部 門 等 を 統 括 し 当 行 の 経 営 管 理 を 的 確 公 正 かつ 効 率 的 に 遂 行 しており また 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 取 締 役 候 補 者 とするもの 五 十 嵐 信 ( 再 任 ) 営 業 店 長 人 事 部 長 等 を 歴 任 後 平 成 21 年 6 月 取 締 役 に 就 任 以 降 特 に 営 業 推 進 部 門 を 統 括 し 当 行 の 経 営 管 理 を 的 確 公 正 かつ 効 率 的 に 遂 行 しており また 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 取 締 役 候 補 者 とするもの 小 林 英 文 ( 再 任 ) 営 業 店 長 総 合 企 画 部 長 等 を 歴 任 後 平 成 22 年 6 月 取 締 役 に 就 任 以 降 特 に 地 域 開 発 部 門 等 を 統 括 し 当 行 の 経 営 管 理 を 的 確 公 正 かつ 効 率 的 に 遂 行 しており また 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 取 締 役 候 補 者 とするもの 高 橋 猛 ( 再 任 ) 営 業 店 長 審 査 部 長 を 歴 任 後 平 成 23 年 6 月 取 締 役 平 成 26 年 6 月 取 締 役 執 行 役 員 に 就 任 以 降 特 に 本 店 営 業 部 長 として 当 行 の 経 営 管 理 を 的 確 公 正 かつ 効 率 的 に 遂 行 しており また 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 取 締 役 候 補 者 とするもの 津 田 政 克 ( 再 任 ) 営 業 店 長 人 事 部 長 を 歴 任 後 平 成 23 年 6 月 取 締 役 平 成 26 年 6 月 取 締 役 執 行 役 員 に 就 任 以 降 人 事 部 長 として 当 行 の 経 営 管 理 を 的 確 公 正 かつ 効 率 的 に 遂 行 しており また 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 取 締 役 候 補 者 とするもの 誉 田 敏 三 ( 再 任 ) 営 業 店 長 市 場 国 際 部 長 を 歴 任 後 平 成 24 年 6 月 取 締 役 平 成 26 年 6 月 取 締 役 執 行 役 員 に 就 任 以 降 特 に 監 査 部 長 として 当 行 の 経 営 管 理 を 的 確 公 正 かつ 効 率 的 に 遂 行 しており また 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 取 締 役 候 補 者 とするもの 菅 原 亨 ( 再 任 ) 営 業 店 長 システム 部 長 等 を 歴 任 後 平 成 25 年 6 月 取 締 役 平 成 26 年 6 月 取 締 役 執 行 役 員 に 就 任 以 降 システム 部 長 として 当 行 の 経 営 管 理 を 的 確 公 正 かつ 効 率 的 に 遂 行 しており また 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 取 締 役 候 補 者 とするもの 鈴 木 広 一 ( 再 任 ) 営 業 店 長 営 業 統 轄 部 長 等 を 歴 任 後 平 成 26 年 6 月 執 行 役 員 平 成 27 年 6 月 取 締 役 執 行 役 員 に 就 任 以 降 卸 町 支 店 長 として 当 行 の 経 営 管 理 を 的 確 公 正 かつ 効 率 的 に 遂 行 しており また 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 取 締 役 候 補 者 とするもの 志 藤 敦 ( 新 任 ) 営 業 店 長 市 場 国 際 部 長 等 を 歴 任 し その 豊 富 な 業 務 経 験 を 活 かし 平 成 26 年 6 月 以 降 は 執 行 役 員 として 当 行 の 経 営 管 理 を 担 っている 今 後 取 締 役 として 当 行 の 事 業 発 展 への 貢 献 が 期 待 できる 人 材 であり また 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 取 締 役 候 補 者 とするもの 小 野 寺 芳 一 ( 新 任 ) 営 業 店 長 総 合 企 画 部 長 等 を 歴 任 し その 豊 富 な 業 務 経 験 を 活 かし 平 成 26 年 6 月 以 降 は 執 行 役 員 として 当 行 の 経 営 管 理 を 担 っている 今 後 取 締 役 として 当 行 の 事 業 発 展 への 貢 献 が 期 待 できる 人 材 であり また 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 取 締 役 候 補 者 とするもの 杉 田 正 博 ( 再 任 ) 主 に 金 融 面 における 豊 富 な 専 門 知 識 と 実 務 経 験 を 有 していることから 当 行 の 社 外 取 締 役 として 適 任 であると 判 断 し 取 締 役 候 補 者 とするも の 中 村 健 ( 再 任 ) 長 年 の 弁 護 士 としての 識 見 と 経 験 を 有 していることから 当 行 の 社 外 取 締 役 として 適 任 であると 判 断 し 取 締 役 候 補 者 とするもの [ 監 査 役 候 補 者 の 指 名 理 由 ] 中 村 修 治 ( 再 任 ) 営 業 店 長 等 を 歴 任 後 平 成 24 年 6 月 常 勤 監 査 役 に 就 任 当 行 の 取 締 役 の 職 務 執 行 の 監 査 を 的 確 公 正 かつ 効 率 的 に 遂 行 することができる 知 識 及 び 経 験 並 びに 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 監 査 役 候 補 者 とするもの 澤 野 博 文 ( 再 任 ) 営 業 店 長 監 査 部 長 等 を 歴 任 後 平 成 24 年 6 月 取 締 役 平 成 26 年 6 月 常 勤 監 査 役 に 就 任 当 行 の 取 締 役 の 職 務 執 行 の 監 査 を 的 確 公 正 かつ 効 率 的 に 遂 行 することができる 知 識 及 び 経 験 並 びに 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 監 査 役 候 補 者 とするもの 庄 子 正 昭 ( 再 任 ) 地 方 行 政 に 長 く 携 わった 豊 富 な 経 験 や 幅 広 い 識 見 から 銀 行 の 取 締 役 の 職 務 執 行 の 監 査 を 的 確 公 正 かつ 効 率 的 に 遂 行 することができる 知 識 及 び 経 験 並 びに 十 分 な 社 会 的 信 用 を 有 しているため 監 査 役 候 補 者 とするもの 補 充 原 則 4-1-1 当 行 の 取 締 役 会 による 経 営 陣 に 対 する 委 任 の 範 囲 の 概 要 については 当 行 ホームページにおいて 公 表 しております コーポレートガバナンス に 関 する 基 本 方 針 3.(2) 取 締 役 会 の 役 割 等 に 記 載 しておりますので ご 参 照 ください http://www.77bank.co.jp/77bank/corporategovernance/index.html#03 原 則 4-9 当 行 は 社 外 取 締 役 および 社 外 監 査 役 の 独 立 性 の 要 件 を 定 めた 独 立 性 判 断 基 準 を 制 定 し 当 行 ホームページにおいて 公 表 しております コーポレートガバナンスに 関 する 基 本 方 針 3.(9) 独 立 性 判 断 基 準 に 記 載 しておりますので ご 参 照 ください http://www.77bank.co.jp/77bank/corporategovernance/index.html#03

補 充 原 則 4-11-1 当 行 の 取 締 役 会 の 全 体 としての 知 識 経 験 能 力 のバランス 多 様 性 および 規 模 に 関 する 考 え 方 については 当 行 ホームページにおいて 公 表 しております コーポレートガバナンスに 関 する 基 本 方 針 3.(3) 取 締 役 会 の 構 成 等 に 記 載 しておりますので ご 参 照 ください http://www.77bank.co.jp/77bank/corporategovernance/index.html#03 補 充 原 則 4-11-2 当 行 の 取 締 役 および 監 査 役 の 他 の 上 場 会 社 の 役 員 の 兼 任 状 況 は 以 下 のとおりであります [ 兼 任 状 況 ] 鎌 田 宏 東 洋 刃 物 株 式 会 社 社 外 取 締 役 氏 家 照 彦 東 北 特 殊 鋼 株 式 会 社 社 外 監 査 役 永 山 勝 教 株 式 会 社 カルラ 社 外 監 査 役 杉 田 正 博 株 式 会 社 堀 場 製 作 所 社 外 取 締 役 中 村 健 株 式 会 社 高 速 社 外 取 締 役 補 充 原 則 4-11-3 当 行 は コーポレートガバナンスに 関 する 基 本 方 針 において 毎 年 度 末 を 基 準 として 取 締 役 会 全 体 の 実 効 性 について 分 析 評 価 を 行 い 結 果 の 概 要 を 開 示 する 旨 を 定 めております コーポレートガバナンス 委 員 会 の 審 議 を 経 た 後 平 成 28 年 5 月 13 日 開 催 の 定 時 取 締 役 会 において 平 成 27 年 度 の 取 締 役 会 全 体 の 実 効 性 に 関 する 分 析 評 価 を 実 施 しました この 中 で 取 締 役 会 全 体 の 実 効 性 は 十 分 確 保 されていることを 確 認 しております 一 方 取 締 役 会 における 更 なる 議 論 の 充 実 化 活 性 化 を 目 指 し 以 下 の 事 項 を 確 認 共 有 しております 取 締 役 および 監 査 役 に 対 する 取 締 役 会 資 料 の 速 やかな 配 付 の 徹 底 社 外 役 員 がその 役 割 を 果 たすために 必 要 な 情 報 提 供 および 研 修 機 会 の 更 なる 充 実 補 充 原 則 4-14-2 当 行 は 取 締 役 監 査 役 に 対 するトレーニングの 方 針 について 当 行 ホームページにおいて 公 表 しております コーポレートガバナンスに 関 する 基 本 方 針 3.(11) 取 締 役 および 監 査 役 の 研 修 等 の 方 針 に 記 載 しておりますので ご 参 照 ください http://www.77bank.co.jp/77bank/corporategovernance/index.html#03 原 則 5-1 当 行 は 株 主 との 建 設 的 な 対 話 を 促 進 するための 体 制 整 備 取 組 みに 関 する 方 針 について 当 行 ホームページにおいて 公 表 しております コー ポレートガバナンスに 関 する 基 本 方 針 6.(1) 株 主 等 との 建 設 的 な 対 話 に 関 する 方 針 に 記 載 しておりますので ご 参 照 ください http://www.77bank.co.jp/77bank/corporategovernance/index.html#06 2. 資 本 構 成 外 国 人 株 式 保 有 比 率 10% 以 上 20% 未 満 大 株 主 の 状 況 氏 名 又 は 名 称 所 有 株 式 数 ( 株 ) 割 合 (%) 明 治 安 田 生 命 保 険 相 互 会 社 18,928,521 4.93 日 本 生 命 保 険 相 互 会 社 15,431,681 4.02 住 友 生 命 保 険 相 互 会 社 15,412,000 4.02 株 式 会 社 三 菱 東 京 UFJ 銀 行 14,795,888 3.86 第 一 生 命 保 険 株 式 会 社 12,275,200 3.20 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) 11,232,000 2.93 日 本 マスタートラスト 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) 9,684,000 2.52 東 北 電 力 株 式 会 社 8,478,876 2.21 あいおいニッセイ 同 和 損 害 保 険 株 式 会 社 8,377,183 2.18 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 4) 7,785,000 2.03 支 配 株 主 ( 親 会 社 を 除 く)の 有 無 親 会 社 の 有 無 なし 補 足 説 明 3. 企 業 属 性

上 場 取 引 所 及 び 市 場 区 分 東 京 第 一 部 札 幌 既 存 市 場 決 算 期 3 月 業 種 銀 行 業 直 前 事 業 年 度 末 における( 連 結 ) 従 業 員 数 1000 人 以 上 直 前 事 業 年 度 における( 連 結 ) 売 上 高 1000 億 円 以 上 1 兆 円 未 満 直 前 事 業 年 度 末 における 連 結 子 会 社 数 10 社 未 満 4. 支 配 株 主 との 取 引 等 を 行 う 際 における 少 数 株 主 の 保 護 の 方 策 に 関 する 指 針 5.その 他 コーポレート ガバナンスに 重 要 な 影 響 を 与 えうる 特 別 な 事 情

Ⅱ 経 営 上 の 意 思 決 定 執 行 及 び 監 督 に 係 る 経 営 管 理 組 織 その 他 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 状 況 1. 機 関 構 成 組 織 運 営 等 に 係 る 事 項 組 織 形 態 監 査 役 設 置 会 社 取 締 役 関 係 定 款 上 の 取 締 役 の 員 数 16 名 定 款 上 の 取 締 役 の 任 期 1 年 取 締 役 会 の 議 長 会 長 ( 社 長 を 兼 任 している 場 合 を 除 く) 取 締 役 の 人 数 15 名 社 外 取 締 役 の 選 任 状 況 選 任 している 社 外 取 締 役 の 人 数 2 名 社 外 取 締 役 のうち 独 立 役 員 に 指 定 され ている 人 数 2 名 会 社 との 関 係 (1) 氏 名 属 性 会 社 との 関 係 ( ) a b c d e f g h i j k 杉 田 正 博 他 の 会 社 の 出 身 者 中 村 健 弁 護 士 会 社 との 関 係 についての 選 択 項 目 本 人 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は 近 親 者 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は a 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 業 務 執 行 者 b 上 場 会 社 の 親 会 社 の 業 務 執 行 者 又 は 非 業 務 執 行 取 締 役 c 上 場 会 社 の 兄 弟 会 社 の 業 務 執 行 者 d 上 場 会 社 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 又 はその 業 務 執 行 者 e 上 場 会 社 の 主 要 な 取 引 先 又 はその 業 務 執 行 者 f 上 場 会 社 から 役 員 報 酬 以 外 に 多 額 の 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 ているコンサルタント 会 計 専 門 家 法 律 専 門 家 g 上 場 会 社 の 主 要 株 主 ( 当 該 主 要 株 主 が 法 人 である 場 合 には 当 該 法 人 の 業 務 執 行 者 ) h 上 場 会 社 の 取 引 先 (d e 及 びfのいずれにも 該 当 しないもの)の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) i 社 外 役 員 の 相 互 就 任 の 関 係 にある 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) j 上 場 会 社 が 寄 付 を 行 っている 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) k その 他 会 社 との 関 係 (2) 杉 田 正 博 氏 名 独 立 役 員 適 合 項 目 に 関 する 補 足 説 明 当 行 の 経 営 を 監 督 するうえでの 独 立 性 を 確 保 していることから 国 内 証 券 取 引 所 の 規 程 等 に 定 める 独 立 役 員 に 選 定 してお ります 杉 田 正 博 氏 は 当 行 の 取 引 先 であります が 取 引 の 内 容 は 一 般 預 金 者 としての 通 常 の 銀 行 取 引 であり 株 主 投 資 者 の 判 断 に 影 響 を 及 ぼすおそれはないと 判 断 さ れることから 取 引 の 概 要 の 記 載 を 省 略 いたします 当 行 の 経 営 を 監 督 するうえでの 独 立 性 を 確 保 していることから 国 内 証 券 取 引 所 の 規 程 等 に 定 める 独 立 役 員 に 選 定 してお ります 選 任 の 理 由 主 に 金 融 面 における 豊 富 な 専 門 知 識 と 実 務 経 験 を 有 していることから 当 行 の 社 外 取 締 役 と して 適 任 であると 判 断 いたしております また 公 正 な 立 場 で 業 務 執 行 の 妥 当 性 等 当 行 の 経 営 を 監 督 するうえでの 独 立 性 を 確 保 しているこ とから 独 立 役 員 として 選 定 しております 長 年 の 弁 護 士 としての 識 見 と 経 験 を 有 している ことから 当 行 の 社 外 取 締 役 として 適 任 である

中 村 健 中 村 健 氏 および 中 村 健 法 律 事 務 所 は 当 行 の 取 引 先 でありますが 取 引 の 内 容 は 一 般 預 金 者 としての 通 常 の 銀 行 取 引 であ り 株 主 投 資 者 の 判 断 に 影 響 を 及 ぼす おそれはないと 判 断 されることから 取 引 の 概 要 の 記 載 を 省 略 いたします と 判 断 いたしております また 公 正 な 立 場 で 業 務 執 行 の 妥 当 性 等 当 行 の 経 営 を 監 督 するう えでの 独 立 性 を 確 保 していることから 独 立 役 員 として 選 定 しております 指 名 委 員 会 又 は 報 酬 委 員 会 に 相 当 する 任 意 の 委 員 会 の 有 無 あり 任 意 の 委 員 会 の 設 置 状 況 委 員 構 成 委 員 長 ( 議 長 )の 属 性 委 員 会 の 名 称 全 委 員 ( 名 ) 常 勤 委 員 ( 名 ) 社 内 取 締 役 ( 名 ) 社 外 取 締 役 ( 名 ) 社 外 有 識 者 ( 名 ) その 他 ( 名 ) 委 員 長 ( 議 長 ) 指 名 委 員 会 に 相 当 する 任 意 の 委 員 会 コーポレートガバナ ンス 委 員 会 5 0 3 2 0 0 社 外 取 締 役 報 酬 委 員 会 に 相 当 する 任 意 の 委 員 会 コーポレートガバナ ンス 委 員 会 5 0 3 2 0 0 社 外 取 締 役 補 足 説 明 当 行 は 経 営 の 透 明 性 およびプロセスの 適 切 性 をより 一 層 高 め 企 業 統 治 機 能 の 更 なる 充 実 を 図 るため 取 締 役 会 の 任 意 の 諮 問 機 関 として コーポレートガバナンス 委 員 会 を 設 置 しております コーポレートガバナンス 委 員 会 の 概 要 については 当 行 ホームページにおいて 公 表 しております コーポレートガバナンスに 関 する 基 本 方 針 3. (10) コーポレートガバナンス 委 員 会 の 設 置 に 記 載 しておりますので ご 参 照 ください http://www.77bank.co.jp/77bank/corporategovernance/index.html#03 監 査 役 関 係 監 査 役 会 の 設 置 の 有 無 設 置 している 定 款 上 の 監 査 役 の 員 数 5 名 監 査 役 の 人 数 5 名 監 査 役 会 計 監 査 人 内 部 監 査 部 門 の 連 携 状 況 監 査 役 は 会 計 監 査 人 から 監 査 計 画 を 受 領 し 監 査 の 実 施 状 況 監 査 に 関 する 報 告 を 求 めるほか 必 要 に 応 じ 会 計 監 査 人 の 監 査 への 立 ち 会 いなどを 実 施 しております このほか 監 査 役 と 会 計 監 査 人 との 定 期 的 会 合 を 開 催 し 会 計 に 関 する 情 報 などの 意 見 交 換 を 行 っております 会 計 監 査 人 について 当 行 は 会 計 監 査 人 として 有 限 責 任 監 査 法 人 トーマツを 選 任 し 期 中 を 通 じて 監 査 を 受 け 適 正 な 会 計 処 理 と 経 営 の 透 明 性 確 保 に 努 めており ます 会 計 監 査 業 務 を 執 行 した 公 認 会 計 士 は 谷 藤 雅 俊 氏 小 暮 和 敏 氏 木 村 大 輔 氏 の3 名 であり 継 続 監 査 年 数 はいずれも 公 認 会 計 士 法 の 規 定 に 定 める7 年 以 内 となっております また 会 計 監 査 業 務 に 係 る 補 助 者 は 公 認 会 計 士 8 名 会 計 士 補 等 3 名 その 他 16 名 であります なお 直 前 事 業 年 度 における 当 行 の 有 限 責 任 監 査 法 人 トーマツへの 公 認 会 計 士 法 第 2 条 第 1 項 に 規 定 する 業 務 ( 監 査 証 明 業 務 )に 基 づく 報 酬 は84 百 万 円 ( 当 行 77 百 万 円 連 結 子 会 社 7 百 万 円 )であります ( 金 額 には 消 費 税 及 び 地 方 消 費 税 を 含 まない ) 内 部 監 査 部 門 について 監 査 役 は 内 部 監 査 部 門 である 監 査 部 ( 平 成 28 年 3 月 末 現 在 の 在 籍 行 員 34 名 )との 緊 密 な 連 携 を 保 ち 効 率 的 な 監 査 を 実 施 するため 監 査 部 より 内 部 統 制 システムにかかわる 状 況 とその 監 査 結 果 の 報 告 を 求 めるほか 必 要 に 応 じ 監 査 部 に 対 して 調 査 を 求 めることができるよう 体 制 を 整 えております なお 直 前 事 業 年 度 においても 本 部 各 部 営 業 店 およびグループ 会 社 に 対 する 毎 月 の 監 査 状 況 等 について 随 時 報 告 を 求 めたほか 意 見 交 換 を 行 いました 社 外 監 査 役 の 選 任 状 況 選 任 している 社 外 監 査 役 の 人 数 3 名 社 外 監 査 役 のうち 独 立 役 員 に 指 定 され ている 人 数 3 名 会 社 との 関 係 (1)

会 社 との 関 係 (2) 氏 名 属 性 会 社 との 関 係 ( ) a b c d e f g h i j k l m 庄 子 正 昭 他 の 会 社 の 出 身 者 鈴 木 敏 夫 他 の 会 社 の 出 身 者 山 浦 正 井 他 の 会 社 の 出 身 者 会 社 との 関 係 についての 選 択 項 目 本 人 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は 近 親 者 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は a 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 業 務 執 行 者 b 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 非 業 務 執 行 取 締 役 又 は 会 計 参 与 c 上 場 会 社 の 親 会 社 の 業 務 執 行 者 又 は 非 業 務 執 行 取 締 役 d 上 場 会 社 の 親 会 社 の 監 査 役 e 上 場 会 社 の 兄 弟 会 社 の 業 務 執 行 者 f 上 場 会 社 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 又 はその 業 務 執 行 者 g 上 場 会 社 の 主 要 な 取 引 先 又 はその 業 務 執 行 者 h 上 場 会 社 から 役 員 報 酬 以 外 に 多 額 の 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 ているコンサルタント 会 計 専 門 家 法 律 専 門 家 i 上 場 会 社 の 主 要 株 主 ( 当 該 主 要 株 主 が 法 人 である 場 合 には 当 該 法 人 の 業 務 執 行 者 ) j 上 場 会 社 の 取 引 先 (f g 及 びhのいずれにも 該 当 しないもの)の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) k 社 外 役 員 の 相 互 就 任 の 関 係 にある 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) l 上 場 会 社 が 寄 付 を 行 っている 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) m その 他 庄 子 正 昭 氏 名 独 立 役 員 適 合 項 目 に 関 する 補 足 説 明 当 行 の 経 営 を 監 視 するうえでの 独 立 性 を 確 保 していることから 国 内 証 券 取 引 所 の 規 程 等 に 定 める 独 立 役 員 に 選 定 してお ります 庄 子 正 昭 氏 は 当 行 の 取 引 先 である 宮 城 県 および 宮 城 県 信 用 保 証 協 会 の 出 身 者 であります 当 行 は 宮 城 県 に 指 定 された 指 定 金 融 機 関 であり 公 金 の 収 納 支 払 の 事 務 を 取 扱 うほか 預 貸 金 等 の 取 引 を 行 っており ます 宮 城 県 との 取 引 は その 性 質 に 照 らして 株 主 投 資 者 の 判 断 に 影 響 を 及 ぼ すおそれはないと 判 断 されることから 取 引 の 概 要 の 記 載 を 省 略 いたします 宮 城 県 信 用 保 証 協 会 は 中 小 企 業 者 が 当 行 をはじめとする 金 融 機 関 から 事 業 資 金 を 借 入 れる 際 に 公 的 な 保 証 人 となっ て 借 入 れを 容 易 にする 保 証 機 関 であり 金 融 の 円 滑 化 を 図 ることを 目 的 として 信 用 保 証 協 会 法 によって 設 立 された 公 的 機 関 であります 同 協 会 との 取 引 は 当 行 からの 中 小 企 業 者 の 借 入 にかかる 保 証 のほか 主 に 預 金 者 としての 通 常 の 銀 行 取 引 であり 株 主 投 資 者 の 判 断 に 影 響 を 及 ぼすおそれはないと 判 断 されることか ら 取 引 の 概 要 の 記 載 を 省 略 いたします また 同 氏 は 当 行 の 取 引 先 であります が 取 引 の 内 容 は 一 般 預 金 者 としての 通 常 の 銀 行 取 引 であり 株 主 投 資 者 の 判 断 に 影 響 を 及 ぼすおそれはないと 判 断 さ れることから 取 引 の 概 要 の 記 載 を 省 略 いたします 宮 城 県 信 用 保 証 協 会 では 当 行 専 務 取 締 役 の 藤 代 哲 也 氏 が 非 常 勤 理 事 を 当 行 の 元 使 用 人 が 常 務 理 事 をそれぞれ 務 めており 当 行 と 同 協 会 は 社 外 役 員 の 相 互 就 任 の 関 係 となります 前 記 のとおり 同 協 会 は 金 融 の 円 滑 化 を 図 ることを 目 的 として 信 用 保 証 協 会 法 によって 設 立 さ れた 公 的 機 関 であることから 相 互 就 任 によって 庄 子 正 昭 氏 の 社 外 監 査 役 として の 独 立 性 に 影 響 を 与 えるものではありま せん 当 行 の 経 営 を 監 視 するうえでの 独 立 性 を 確 保 していることから 国 内 証 券 取 引 所 選 任 の 理 由 地 方 行 政 に 長 く 携 わった 豊 富 な 経 験 や 幅 広 い 識 見 を 有 していることから 当 行 の 社 外 監 査 役 として 適 任 であると 判 断 いたしております ま た 公 正 な 立 場 で 業 務 執 行 の 妥 当 性 等 当 行 の 経 営 を 監 視 するうえでの 独 立 性 を 確 保 している ことから 独 立 役 員 として 選 定 しております

鈴 木 敏 夫 山 浦 正 井 の 規 程 等 に 定 める 独 立 役 員 に 選 定 してお ります 鈴 木 敏 夫 氏 は 当 行 の 取 引 先 である 東 北 電 力 株 式 会 社 の 出 身 者 であります 当 行 と 東 北 電 力 株 式 会 社 との 間 には 預 貸 金 等 の 取 引 がありますが 通 常 の 銀 行 取 引 で あり 株 主 投 資 者 の 判 断 に 影 響 を 及 ぼ すおそれはないと 判 断 されることから 取 引 の 概 要 の 記 載 を 省 略 いたします な お 東 北 電 力 株 式 会 社 は 当 行 の 株 主 です が 平 成 28 年 3 月 31 日 時 点 で 議 決 権 保 有 割 合 は2.27%であって 独 立 性 に 懸 念 はな いと 判 断 しております また 同 氏 は 当 行 の 取 引 先 でありますが 取 引 の 内 容 は 一 般 預 金 者 としての 通 常 の 銀 行 取 引 であ り 株 主 投 資 者 の 判 断 に 影 響 を 及 ぼす おそれはないと 判 断 されることから 取 引 の 概 要 の 記 載 を 省 略 いたします 当 行 の 経 営 を 監 視 するうえでの 独 立 性 を 確 保 していることから 国 内 証 券 取 引 所 の 規 程 等 に 定 める 独 立 役 員 に 選 定 してお ります 山 浦 正 井 氏 は 当 行 の 取 引 先 である 仙 台 市 および 株 式 会 社 仙 台 ソフトウェアセン ターの 出 身 者 であります 当 行 は 仙 台 市 に 指 定 された 指 定 金 融 機 関 であり 公 金 の 収 納 支 払 の 事 務 を 取 扱 うほか 預 貸 金 等 の 取 引 を 行 っており ます 仙 台 市 との 取 引 は その 性 質 に 照 らして 株 主 投 資 者 の 判 断 に 影 響 を 及 ぼ すおそれはないと 判 断 されることから 取 引 の 概 要 の 記 載 を 省 略 いたします 株 式 会 社 仙 台 ソフトウェアセンターは 行 政 機 関 と 民 間 企 業 などの 共 同 出 資 によっ て 地 域 情 報 化 の 推 進 および 地 域 産 業 の 振 興 を 目 的 に 設 立 された 企 業 で 当 行 は 2.15%を 出 資 しております 同 社 との 間 に は 預 貸 金 等 の 取 引 がありますが 通 常 の 銀 行 取 引 であり 株 主 投 資 者 の 判 断 に 影 響 を 及 ぼすおそれはないと 判 断 される ことから 取 引 の 概 要 の 記 載 を 省 略 いた します 山 浦 正 井 氏 が 会 長 を 務 める 社 会 福 祉 法 人 仙 台 市 社 会 福 祉 協 議 会 は 当 行 の 取 引 先 であります 同 協 議 会 との 間 には 預 金 等 の 取 引 がありますが 通 常 の 銀 行 取 引 であり 株 主 投 資 者 の 判 断 に 影 響 を 及 ぼすおそれはないと 判 断 されることか ら 取 引 の 概 要 の 記 載 を 省 略 いたします また 同 氏 は 当 行 の 取 引 先 であります が 取 引 の 内 容 は 一 般 預 金 者 としての 通 常 の 銀 行 取 引 であり 株 主 投 資 者 の 判 断 に 影 響 を 及 ぼすおそれはないと 判 断 さ れることから 取 引 の 概 要 の 記 載 を 省 略 いたします 株 式 会 社 仙 台 ソフトウェアセンターでは 当 行 専 務 取 締 役 の 藤 代 哲 也 氏 が 社 外 取 締 役 を 務 めており 当 行 と 同 社 は 社 外 役 員 の 相 互 就 任 の 関 係 となりますが 相 互 就 任 によって 山 浦 正 井 氏 の 社 外 監 査 役 と しての 独 立 性 に 影 響 を 与 えるものではあ りません 地 方 銀 行 の 社 外 監 査 役 としての 実 務 経 験 のほ か 公 益 事 業 を 担 う 上 場 企 業 の 取 締 役 および 監 査 役 に 携 わった 豊 富 な 経 験 や 幅 広 い 見 識 を 有 していることから 当 行 の 社 外 監 査 役 に 適 任 であると 判 断 いたしております また 公 正 な 立 場 で 業 務 執 行 の 妥 当 性 等 当 行 の 経 営 を 監 視 するうえでの 独 立 性 を 確 保 していることか ら 独 立 役 員 として 選 定 しております 地 方 行 政 に 長 く 携 わった 豊 富 な 経 験 や 幅 広 い 見 識 のほか 直 接 企 業 の 経 営 に 関 与 した 経 験 を 有 していることから 当 行 の 社 外 監 査 役 に 適 任 であると 判 断 いたしております また 公 正 な 立 場 で 業 務 執 行 の 妥 当 性 等 当 行 の 経 営 を 監 視 するうえでの 独 立 性 を 確 保 していることか ら 独 立 役 員 として 選 定 しております 独 立 役 員 関 係 独 立 役 員 の 人 数 5 名 その 他 独 立 役 員 に 関 する 事 項 (1) 当 行 は 社 外 取 締 役 2 名 および 社 外 監 査 役 を3 名 選 任 しておりますが 全 員 を 国 内 証 券 取 引 所 の 規 程 等 に 定 める 独 立 役 員 に 選 定 しておりま す (2) 当 行 は 以 下 のとおり 社 外 役 員 ( 社 外 取 締 役 および 社 外 監 査 役 をいう )の 独 立 性 の 要 件 を 具 体 的 に 定 めた 独 立 性 判 断 基 準 を 制 定 して おります

< 独 立 性 判 断 基 準 > 当 行 において 独 立 役 員 とは 法 令 が 定 める 社 外 役 員 の 要 件 および 東 京 証 券 取 引 所 の 上 場 管 理 等 に 関 するガイドライン に 規 定 された 独 立 性 基 準 を 充 足 し かつ 現 在 または 最 近 ( 注 1)において 以 下 の 各 号 のいずれにも 該 当 せず 当 行 の 株 主 と 利 益 相 反 の 生 じるおそれがない 者 とす る A. 当 行 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 ( 注 2) またはその 者 が 法 人 等 である 場 合 はその 業 務 執 行 者 B. 当 行 の 主 要 な 取 引 先 ( 注 3) またはその 者 が 法 人 等 である 場 合 はその 業 務 執 行 者 C. 当 行 から 役 員 報 酬 以 外 に 過 去 3 年 平 均 で 年 間 1,000 万 円 以 上 の 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 ているコンサルタント 会 計 専 門 家 または 法 律 専 門 家 ( 当 該 財 産 を 得 ている 者 が 法 人 組 合 等 の 団 体 である 場 合 は 当 該 団 体 に 所 属 する 者 をいう ) D. 当 行 の 主 要 株 主 ( 注 4) またはその 者 が 法 人 等 である 場 合 にはその 業 務 執 行 者 E. 当 行 から 過 去 3 年 平 均 で 年 間 1,000 万 円 以 上 の 寄 付 金 を 受 ける 者 またはその 者 が 法 人 等 である 場 合 にはその 業 務 執 行 者 F. 次 に 掲 げる 者 (ただし 重 要 な 者 ( 注 5)に 限 る)の 二 親 等 内 の 親 族 a. 上 記 A.~E.に 該 当 する 者 b. 当 行 およびその 子 会 社 の 取 締 役 監 査 役 執 行 役 員 および 重 要 な 使 用 人 等 注 1. 最 近 : 実 質 的 に 現 在 と 同 視 できるような 場 合 をいい 例 えば 社 外 役 員 として 選 任 する 株 主 総 会 の 議 案 の 内 容 が 決 定 された 時 点 において 該 当 していた 場 合 等 を 含 む 注 2. 当 行 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 : 当 行 との 取 引 による 売 上 高 が 当 該 取 引 先 の 直 近 事 業 年 度 の 連 結 売 上 高 の2% 以 上 である 先 をいう 注 3. 当 行 の 主 要 な 取 引 先 : 当 該 取 引 先 との 取 引 による 収 益 が 当 行 の 直 近 事 業 年 度 の 連 結 業 務 粗 利 益 の2% 以 上 である 先 をいう 注 4. 主 要 株 主 : 総 議 決 権 の10% 以 上 を 保 有 する 株 主 をいう 注 5. 重 要 な 者 : 会 社 の 役 員 部 長 またはこれに 相 当 する 者 会 計 事 務 所 や 法 律 事 務 所 等 に 所 属 する 者 については 公 認 会 計 士 や 弁 護 士 などをい う インセンティブ 関 係 取 締 役 へのインセンティブ 付 与 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 ストックオプション 制 度 の 導 入 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 取 締 役 および 執 行 役 員 の 報 酬 と 当 行 株 価 との 連 動 性 を 高 め 株 価 上 昇 によるメリットのみならず 下 落 リスクについても 株 主 の 皆 様 と 共 有 するこ とで 取 締 役 および 執 行 役 員 の 中 長 期 的 な 業 績 向 上 と 企 業 価 値 向 上 に 対 する 貢 献 意 欲 を 高 めることを 目 的 としたものです なお 平 成 21 年 6 月 26 日 開 催 の 定 時 株 主 総 会 において 取 締 役 に 対 し 株 式 報 酬 型 ストックオプションとして 新 株 予 約 権 を 年 額 2 億 円 以 内 の 範 囲 で 割 り 当 てることを 決 議 いたしました ストックオプションの 付 与 対 象 者 社 内 取 締 役 その 他 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 付 与 対 象 者 は 社 外 取 締 役 以 外 の 取 締 役 および 執 行 役 員 であります 取 締 役 報 酬 関 係 ( 個 別 の 取 締 役 報 酬 の) 開 示 状 況 個 別 報 酬 の 開 示 はしていない 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 役 員 報 酬 等 の 総 額 直 前 事 業 年 度 に 支 払 った 当 行 の 取 締 役 監 査 役 および 社 外 役 員 に 対 する 役 員 報 酬 等 の 総 額 は 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 を 除 く)446 百 万 円 ( 使 用 人 兼 務 取 締 役 の 使 用 人 としての 報 酬 72 百 万 円 を 除 く) 監 査 役 ( 社 外 監 査 役 を 除 く)45 百 万 円 社 外 役 員 21 百 万 円 であります 役 員 ごとの 報 酬 等 の 総 額 連 結 報 酬 等 の 総 額 が1 億 円 以 上 であるものが 存 在 しないため 開 示 しておりません 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 有 無 あり 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 開 示 内 容 役 員 報 酬 の 決 定 方 針 および 決 定 方 法 (1) 当 行 の 役 員 報 酬 については 株 主 総 会 の 決 議 により 年 間 の 報 酬 限 度 額 を 定 めております 具 体 的 な 年 間 の 報 酬 限 度 額 は 取 締 役 に 対 する 報 酬 額 が360 百 万 円 以 内 監 査 役 に 対 する 報 酬 額 が80 百 万 円 以 内 となっております また 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 を 除 く)についてはこの 報 酬 限 度 額 とは 別 枠 にて 株 式 報 酬 型 ストックオプション としての 報 酬 額 を 年 額 200 百 万 円 以 内 の 範 囲 で 割 り 当 てることを 株 主 総 会 で 決 議 しております (2) 取 締 役 の 報 酬 等 は 取 締 役 報 酬 等 規 定 および 役 員 新 株 予 約 権 支 給 規 定 を 定 め 透 明 性 および 公 正 性 を 勘 案 し 以 下 のとおり 適 切 に 運 用 しております A. 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 を 除 く)の 報 酬 等 は 月 次 報 酬 賞 与 および 中 長 期 的 な 業 績 向 上 と 企 業 価 値 向 上 への 意 欲 を 高 めるための 株 式 報 酬 型 ストックオプション の3つで 構 成 しております B. 社 外 取 締 役 の 報 酬 等 は 経 営 監 督 機 能 の 強 化 を 図 る 観 点 から 業 績 連 動 性 のある 報 酬 とはせず 月 次 報 酬 のみとしております (3) 取 締 役 の 報 酬 等 については 透 明 性 および 公 正 性 を 高 めるため コーポレートガバナンス 委 員 会 による 審 議 答 申 を 踏 まえ 株 主 総 会 の 決 議

により 定 められた 報 酬 限 度 額 の 範 囲 内 で 取 締 役 会 において 決 定 いたしております (4) 監 査 役 の 報 酬 は 監 査 役 の 独 立 性 を 高 め 企 業 統 治 の 一 層 の 強 化 を 図 る 観 点 から 月 次 報 酬 のみとしております 報 酬 の 決 定 に 際 して は 株 主 総 会 で 決 議 された 金 額 の 範 囲 内 で 監 査 役 の 協 議 により 決 定 いたしております 社 外 取 締 役 ( 社 外 監 査 役 )のサポート 体 制 社 外 取 締 役 の 意 思 決 定 機 能 および 監 督 機 能 を 確 保 するため 取 締 役 会 の 事 務 局 である 総 合 企 画 部 が 議 案 の 事 前 説 明 を 行 うとともに 行 内 通 達 や 行 内 規 定 などを 閲 覧 できる 環 境 を 整 備 するなど 適 宜 情 報 の 共 有 化 を 図 っております 監 査 役 については コンプライアンス 統 轄 部 に 監 査 役 の 職 務 を 補 助 する 専 任 の 使 用 人 を 置 き その 使 用 人 は 監 査 役 の 指 示 に 従 い その 職 務 を 行 うものとしております また 社 外 監 査 役 に 対 する 情 報 伝 達 の 徹 底 のため 監 査 役 監 査 基 準 において 常 勤 監 査 役 と 他 の 監 査 役 との 情 報 共 有 に 関 する 事 項 を 定 め 適 時 情 報 の 共 有 化 を 図 っております 2. 業 務 執 行 監 査 監 督 指 名 報 酬 決 定 等 の 機 能 に 係 る 事 項 ( 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 概 要 ) 取 締 役 会 は 社 外 取 締 役 2 名 を 含 め15 名 の 取 締 役 ( 全 員 が 男 性 )で 構 成 されており 経 営 上 の 重 要 事 項 に 係 わる 意 思 決 定 を 図 るとともに 代 表 取 締 役 常 務 取 締 役 等 で 構 成 し 原 則 週 1 回 開 催 する 常 務 会 を 設 置 し 取 締 役 会 の 委 任 を 受 けた 範 囲 内 において 重 要 事 項 の 協 議 決 定 を 行 って おります 社 外 取 締 役 は 一 般 株 主 の 利 益 への 十 分 な 配 慮 や 社 外 の 視 点 を 経 営 の 意 思 決 定 に 反 映 させ 経 営 の 意 思 決 定 機 能 及 び 監 督 機 能 を 強 化 する 役 割 を 担 っており 取 締 役 会 への 出 席 を 通 じ その 機 能 を 実 効 的 に 発 揮 する 体 制 を 確 保 しております また 経 営 の 意 思 決 定 監 督 機 能 と 業 務 執 行 機 能 を 分 離 し 各 機 能 の 強 化 迅 速 化 を 図 る 観 点 から 執 行 役 員 制 度 を 導 入 しております 監 査 役 および 監 査 役 会 につきましては 監 査 役 5 名 ( 全 員 が 男 性 )のうち 過 半 数 の3 名 を 社 外 監 査 役 とし 監 査 役 監 査 の 独 立 性 を 高 め 取 締 役 会 への 出 席 意 見 陳 述 等 を 通 じ 有 効 性 適 法 性 を 確 保 しております 社 外 監 査 役 は 財 務 会 計 法 令 企 業 統 治 等 について 専 門 的 な 知 見 を 有 し 公 正 独 立 な 立 場 で 業 務 執 行 の 妥 当 性 等 を 監 視 する 役 割 を 担 っております 3. 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 を 選 択 している 理 由 社 外 取 締 役 2 名 を 含 め15 名 の 取 締 役 により 経 営 監 督 機 能 が 果 たされているほか 財 務 会 計 法 令 企 業 統 治 等 についての 専 門 的 な 知 見 を 有 し 公 正 独 立 な 立 場 で 業 務 執 行 の 妥 当 性 等 を 監 視 する 社 外 監 査 役 3 名 を 含 め5 名 の 監 査 役 により 客 観 性 および 中 立 性 のある 経 営 監 視 機 能 を 確 保 していることから 現 状 の 体 制 によって 各 機 能 は 十 分 に 機 能 しております

Ⅲ 株 主 その 他 の 利 害 関 係 者 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 1. 株 主 総 会 の 活 性 化 及 び 議 決 権 行 使 の 円 滑 化 に 向 けての 取 組 み 状 況 補 足 説 明 株 主 総 会 招 集 通 知 の 早 期 発 送 平 成 28 年 6 月 29 日 開 催 の 第 132 回 定 時 株 主 総 会 の 招 集 通 知 を 平 成 28 年 6 月 6 日 (23 日 前 )に 発 送 しております また 平 成 28 年 6 月 1 日 ( 招 集 通 知 発 送 の3 営 業 日 前 )に 当 行 ホームページ への 掲 載 を 行 っております 電 磁 的 方 法 による 議 決 権 の 行 使 当 行 が 指 定 する 議 決 権 ウェブサイトからインターネット( 携 帯 電 話 を 含 む)による 議 決 権 行 使 を 可 能 としております なお 議 決 権 行 使 期 限 は 株 主 総 会 の 前 営 業 日 の 午 後 5 時 としておりま す 議 決 権 電 子 行 使 プラットフォームへの 参 加 その 他 機 関 投 資 家 の 議 決 権 行 使 環 境 向 上 に 向 けた 取 組 み ( 株 )ICJが 運 営 する 機 関 投 資 家 向 け 議 決 権 電 子 行 使 プラットフォームの 利 用 を 可 能 としており ます 招 集 通 知 ( 要 約 )の 英 文 での 提 供 平 成 27 年 6 月 26 日 開 催 の 第 131 回 定 時 株 主 総 会 より 招 集 通 知 の 一 部 を 英 訳 し 当 行 ホーム ページおよび 東 証 適 時 開 示 情 報 伝 達 システムに 掲 載 しております 2.IRに 関 する 活 動 状 況 補 足 説 明 代 表 者 自 身 による 説 明 の 有 無 ディスクロージャーポリシーの 作 成 公 表 ホームページにて ディスクロージャーに 関 する 考 え 方 を 公 表 しております 個 人 投 資 家 向 けに 定 期 的 説 明 会 を 開 催 年 に 数 回 主 に 証 券 会 社 を 通 じて 宮 城 県 内 にて 個 人 投 資 家 向 けの 会 社 説 明 会 を 開 催 しております ( 平 成 27 年 度 は 計 2 回 開 催 し 延 べ308 名 が 参 加 ) なし アナリスト 機 関 投 資 家 向 けに 定 期 的 説 明 会 を 開 催 年 2 回 東 京 にて 説 明 会 を 開 催 しております ( 平 成 27 年 度 は6 月 と12 月 に 開 催 し 延 べ238 名 が 参 加 ) あり 海 外 投 資 家 向 けに 定 期 的 説 明 会 を 開 催 代 表 取 締 役 が 海 外 現 地 を 訪 問 し 投 資 家 への 個 別 説 明 等 を 実 施 しておりま す ( 平 成 27 年 度 は 計 2 回 実 施 し アジア 欧 州 の 投 資 家 と 面 談 ) あり IR 資 料 のホームページ 掲 載 決 算 情 報 会 社 説 明 会 資 料 等 を 掲 載 しております (http://www.77bank.co.jp/) IRに 関 する 部 署 ( 担 当 者 )の 設 置 総 合 企 画 部 を 担 当 部 署 としております 3.ステークホルダーの 立 場 の 尊 重 に 係 る 取 組 み 状 況 補 足 説 明 社 内 規 程 等 によりステークホルダーの 立 場 の 尊 重 について 規 定 経 営 の 基 本 理 念 である 行 是 において 地 域 社 会 への 貢 献 について 明 確 化 しております 環 境 保 全 活 動 CSR 活 動 等 の 実 施 当 行 では 地 域 の 自 然 環 境 を 保 全 し 環 境 負 荷 の 軽 減 を 図 る 取 組 みを 積 極 的 かつ 継 続 的 に 推 進 するため 環 境 方 針 を 制 定 しております また お 客 さま 向 けに 環 境 保 全 活 動 や 社 会 貢 献 活 動 を 支 援 する 金 融 商 品 サービスを 取 り 揃 え 地 域 社 会 への 貢 献 にも 努 めているほか クー ルビズ ウォームビズの 実 施 照 明 の 間 引 き 等 の 節 電 対 策 の 徹 底 LED 照 明 等 省 エネ 型 設 備 の 導 入 リサイクルの 推 進 などにより 環 境 保 全 に 努 めております 継 続 的 な 取 組 みとして チャリティコンサートの 開 催 市 街 地 の 清 掃 活 動 社 会 福 祉 施 設 等 へ の 募 金 活 動 を 通 じた 寄 付 企 業 献 血 小 中 学 生 向 けオーケストラ 演 奏 会 当 行 野 球 部 等 による 地 域 におけるスポーツ 技 術 指 導 等 を 通 じて 地 域 社 会 への 貢 献 をはかっております < 女 性 の 活 躍 推 進 に 向 けた 取 組 み> 当 行 の 管 理 職 に 占 める 女 性 の 割 合 は 平 成 28 年 3 月 31 日 時 点 で11.0%(127 名 )となっておりま す

その 他 当 行 では 女 性 のさらなる 活 躍 推 進 を 図 る 観 点 から 平 成 25 年 8 月 に 女 性 活 躍 推 進 ワーキン ググループ を 設 置 しております また 平 成 25 年 11 月 には キャリア 形 成 能 力 開 発 支 援 への 取 組 強 化 仕 事 と 家 庭 生 活 の 両 立 支 援 への 取 組 強 化 女 性 行 員 からの 意 見 の 積 極 的 活 用 を 柱 とする 女 性 の 活 躍 推 進 に 向 けた 取 組 みにかかる 基 本 方 針 を 策 定 しております なお 女 性 がキャリアアップに 対 する 意 欲 を 高 め いきいきと 仕 事 に 取 り 組 むとともに 個 々 人 の 能 力 を 最 大 限 に 発 揮 して 活 躍 できる 職 場 環 境 の 整 備 を 行 う 観 点 から 女 性 の 職 業 生 活 にお ける 活 躍 の 推 進 に 関 する 法 律 に 基 づく 一 般 事 業 主 行 動 計 画 を 平 成 28 年 3 月 に 策 定 しており ます 主 な 内 容 については 以 下 のとおりです 計 画 期 間 平 成 28 年 4 月 1 日 から 平 成 30 年 3 月 31 日 までの2 年 間 目 標 (1) 女 性 の 管 理 職 を140 名 以 上 にする (2) 女 性 の 融 資 グループに 属 する 人 数 を130 名 以 上 にする (3) 年 次 有 給 休 暇 取 得 率 を60% 以 上 にする

Ⅳ 内 部 統 制 システム 等 に 関 する 事 項 1. 内 部 統 制 システムに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 当 行 は 以 下 のとおり 内 部 統 制 基 本 方 針 を 取 締 役 会 の 決 議 により 定 めております (1) 当 行 の 取 締 役 使 用 人 の 職 務 の 執 行 が 法 令 及 び 定 款 に 適 合 することを 確 保 するための 体 制 A. 当 行 は 法 令 等 遵 守 にかかる 基 本 的 考 え 方 基 本 方 針 について 定 めた 法 令 等 遵 守 方 針 に 基 づき 法 令 等 を 遵 守 する B. 当 行 は 法 令 等 遵 守 態 勢 の 整 備 強 化 を 図 るための 組 織 として 頭 取 を 委 員 長 とするコンプライアンス 委 員 会 その 下 部 機 関 としてのコンプラ イアンス 部 会 を 置 くとともに 部 店 毎 にコンプライアンス 推 進 委 員 会 を 置 く また 法 令 等 遵 守 の 統 轄 部 署 としてコンプライアンス 統 轄 部 を 置 く C. 当 行 は 頭 取 を 法 令 遵 守 担 当 役 員 とするとともに 法 令 等 遵 守 の 統 轄 部 署 に 法 令 遵 守 統 轄 者 および 統 轄 コンプライアンス オフィサー 各 部 店 にコンプライアンス オフィサーもしくは 法 令 遵 守 連 絡 担 当 者 を 置 く D. 取 締 役 会 は 年 度 毎 に 法 令 等 遵 守 に 係 わる 実 践 計 画 を 決 議 するとともに 実 践 計 画 の 進 捗 状 況 および 達 成 状 況 等 の 報 告 を 受 ける E. 当 行 は 役 職 員 がコンプライアンス 違 反 または 違 反 の 疑 いが 強 い 行 為 を 発 見 した 場 合 の 通 報 の 手 段 として 専 用 電 話 等 を 設 置 運 営 する F. 監 査 役 は 取 締 役 による 法 令 もしくは 定 款 に 違 反 する 行 為 を 発 見 したとき またはそのおそれがあると 認 めたときは 取 締 役 会 に 報 告 するなど 適 切 な 措 置 を 講 じる G. 当 行 は 反 社 会 的 勢 力 への 対 応 にかかる 基 本 方 針 等 について 定 めた 反 社 会 的 勢 力 への 対 応 方 針 に 基 づき 反 社 会 的 勢 力 との 関 係 遮 断 を 重 視 した 業 務 運 営 を 行 う H. 当 行 は 子 会 社 との 間 で 取 引 を 行 うにあたって 不 当 な 指 示 要 求 を 行 わないこととし 原 則 として 通 常 一 般 の 取 引 条 件 にて 行 う I. 当 行 は 財 務 報 告 にかかる 内 部 統 制 態 勢 を 整 備 し 財 務 報 告 の 適 正 性 信 頼 性 を 確 保 する (2) 当 行 の 取 締 役 の 職 務 の 執 行 に 係 る 情 報 の 保 存 及 び 管 理 に 関 する 体 制 当 行 は 情 報 資 産 の 具 体 的 な 管 理 基 準 を 定 めたセキュリティスタンダード 等 に 基 づき 取 締 役 会 議 事 録 のほか 取 締 役 の 職 務 執 行 にかかる 文 書 を 保 管 および 管 理 する (3) 当 行 の 損 失 の 危 険 の 管 理 に 関 する 規 程 その 他 の 体 制 A. 当 行 は リスクの 種 類 リスク 管 理 の 内 容 リスク 管 理 にかかる 取 締 役 会 各 部 署 の 役 割 等 について 定 めたリスク 管 理 基 本 方 針 に 基 づき 適 切 なリスク 管 理 を 行 う B. 当 行 は 統 合 的 リスク 管 理 を 行 う 部 署 として リスク 統 轄 部 を 置 く C. 当 行 は 災 害 等 発 生 時 の 基 本 的 行 動 指 針 対 応 体 制 等 の 重 要 事 項 について 定 めた 災 害 等 緊 急 時 対 応 プラン 等 に 基 づき 緊 急 事 態 発 生 時 に おいても 適 切 に 対 処 する (4) 当 行 の 取 締 役 の 職 務 の 執 行 が 効 率 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 A. 当 行 は 毎 月 および 必 要 に 応 じて 取 締 役 会 を 開 催 するとともに 取 締 役 会 の 委 任 を 受 けた 範 囲 において 常 務 会 にて 重 要 事 項 の 協 議 を 行 う B. 取 締 役 会 は 全 行 的 な 目 標 として 策 定 する 経 営 計 画 および 予 算 等 について 決 議 するとともに その 進 捗 状 況 について 報 告 を 受 ける C. 取 締 役 は 組 織 規 定 に 定 めた 職 務 権 限 等 に 基 づき 職 務 を 執 行 する D. 当 行 は 執 行 役 員 制 度 により 経 営 の 意 思 決 定 監 督 機 能 と 業 務 執 行 機 能 を 分 離 し 各 機 能 の 強 化 迅 速 化 を 図 る (5) 次 に 掲 げる 体 制 その 他 の 当 行 及 びその 子 会 社 から 成 る 企 業 集 団 における 業 務 の 適 正 を 確 保 するための 体 制 A. 当 行 子 会 社 の 取 締 役 の 職 務 の 執 行 に 係 る 事 項 の 当 行 への 報 告 に 関 する 体 制 a. 当 行 は 子 会 社 との 間 に 予 め 定 める 事 項 につき 協 議 報 告 を 受 け 総 合 企 画 部 を 統 轄 部 署 として 子 会 社 の 管 理 指 導 を 行 う b. 当 行 は 子 会 社 と 定 期 的 にもしくは 必 要 に 応 じ 会 議 を 開 催 し 情 報 の 共 有 化 を 通 じて 管 理 および 連 携 を 強 化 する B. 当 行 子 会 社 の 損 失 の 危 険 の 管 理 に 関 する 規 程 その 他 の 体 制 a. 各 種 リスクの 管 理 にあたっては リスク 管 理 等 に 関 し 子 会 社 各 社 が 当 行 の 制 定 する 内 容 に 則 り 制 定 する 諸 規 定 および 各 社 の 事 業 内 容 に 応 じ 制 定 する 諸 規 定 に 従 い 各 社 毎 に 管 理 させる b. 当 行 のリスク 管 理 部 署 は リスク 管 理 の 基 本 方 針 に 基 づき 子 会 社 各 社 の 業 況 等 を 把 握 することにより グループ 一 体 としてのリスク 管 理 を 行 う c. 当 行 は 災 害 等 発 生 時 の 基 本 的 行 動 指 針 対 応 体 制 等 の 重 要 事 項 について 定 めた 子 会 社 各 社 の 災 害 等 緊 急 時 対 応 プラン 等 に 基 づき 緊 急 事 態 発 生 時 においても 子 会 社 に 適 切 に 対 処 させる C. 当 行 子 会 社 の 取 締 役 の 職 務 の 執 行 が 効 率 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 当 行 は 当 行 の 経 営 方 針 を 子 会 社 に 周 知 徹 底 し 法 令 等 に 抵 触 しない 範 囲 内 で 子 会 社 の 業 務 運 営 に 反 映 させるとともに 子 会 社 の 業 務 運 営 状 況 を 把 握 する D. 当 行 子 会 社 の 取 締 役 及 び 使 用 人 の 職 務 の 執 行 が 法 令 及 び 定 款 に 適 合 することを 確 保 するための 体 制 a. 当 行 は 子 会 社 に 対 し 当 行 が 制 定 する 内 容 に 則 り コンプライアンス リスク 管 理 等 に 関 する 諸 規 定 を 制 定 させ これを 遵 守 させる b. 当 行 は 子 会 社 の 事 業 等 の 健 全 性 を 維 持 するため 別 途 締 結 する 契 約 に 基 づく 委 託 を 受 け 監 査 部 にて 業 務 運 営 状 況 の 監 査 を 行 う c. 当 行 は 子 会 社 の 財 務 報 告 にかかる 内 部 統 制 態 勢 を 整 備 し 財 務 報 告 の 適 正 性 信 頼 性 を 確 保 する (6) 当 行 の 監 査 役 がその 職 務 を 補 助 すべき 使 用 人 を 置 くことを 求 めた 場 合 における 当 該 使 用 人 に 関 する 事 項 コンプライアンス 統 轄 部 に 監 査 役 の 職 務 を 補 助 する 専 任 の 使 用 人 を 置 き その 使 用 人 は 監 査 役 の 指 示 に 従 い その 職 務 を 行 う (7) 前 号 の 使 用 人 の 当 行 の 取 締 役 からの 独 立 性 に 関 する 事 項 監 査 役 の 職 務 を 補 助 する 使 用 人 にかかる 考 課 異 動 等 人 事 に 関 する 事 項 の 決 定 については 監 査 役 会 の 事 前 の 同 意 を 得 る (8) 当 行 の 監 査 役 の 第 6 号 の 使 用 人 に 対 する 指 示 の 実 効 性 の 確 保 に 関 する 事 項 監 査 役 の 職 務 を 補 助 する 使 用 人 は 専 ら 監 査 役 の 指 揮 命 令 に 従 う (9) 次 に 掲 げる 体 制 その 他 の 当 行 の 監 査 役 への 報 告 に 関 する 体 制 A. 当 行 の 取 締 役 及 び 使 用 人 が 当 行 の 監 査 役 に 報 告 をするための 体 制 a. 取 締 役 および 使 用 人 は 取 締 役 会 その 他 監 査 役 の 出 席 する 重 要 な 会 議 において 随 時 その 職 務 の 執 行 状 況 の 報 告 を 行 う b. 取 締 役 および 使 用 人 は 当 行 もしくは 子 会 社 等 に 著 しい 損 害 を 及 ぼす 事 実 等 当 行 に 重 大 な 影 響 を 及 ぼす 事 項 について 速 やかに 監 査 役 に 報 告 を 行 う B. 当 行 子 会 社 の 取 締 役 監 査 役 及 び 使 用 人 又 はこれらの 者 から 報 告 を 受 けた 者 が 当 行 の 監 査 役 に 報 告 をするための 体 制 a. 当 行 は 子 会 社 との 間 で 別 途 締 結 する 監 査 契 約 に 基 づく 監 査 を 通 じて 子 会 社 各 社 の 資 産 自 己 査 定 の 実 施 状 況 等 を 含 む 業 務 運 営 状 況 につ いて 子 会 社 各 社 の 取 締 役 監 査 役 および 使 用 人 またはこれらの 者 から 報 告 を 受 けた 者 から 適 宜 報 告 を 受 ける 当 行 は 当 該 報 告 を 受 けた 場 合 その 内 容 について 取 締 役 会 その 他 監 査 役 の 出 席 する 重 要 な 会 議 において 報 告 を 行 う b. 子 会 社 の 取 締 役 監 査 役 および 使 用 人 またはこれらの 者 から 報 告 を 受 けた 者 は 当 行 もしくは 子 会 社 等 に 著 しい 損 害 を 及 ぼす 事 実 等 当 行 に 重 大 な 影 響 を 及 ぼす 事 項 について 速 やかに 監 査 役 に 報 告 を 行 う (10) 前 号 の 報 告 をした 者 が 当 該 報 告 をしたことを 理 由 として 不 利 な 取 扱 いを 受 けないことを 確 保 するための 体 制 A. 監 査 役 への 報 告 者 調 査 に 協 力 した 者 および 被 報 告 者 のプライバシーを 保 護 する B. 監 査 役 に 報 告 をしたことを 理 由 とした 報 告 者 に 対 する 不 利 益 な 取 扱 いを 禁 止 する (11) 当 行 の 監 査 役 の 職 務 の 執 行 について 生 ずる 費 用 の 前 払 又 は 償 還 の 手 続 その 他 の 当 該 職 務 の 執 行 について 生 ずる 費 用 又 は 債 務 の 処 理 に

係 る 方 針 に 関 する 事 項 A. 当 行 は 監 査 役 がその 職 務 の 執 行 について 当 行 に 対 し 会 社 法 第 388 条 に 基 づく 費 用 の 前 払 い 等 の 請 求 をしたときは 担 当 部 署 において 審 議 のうえ 当 該 請 求 に 係 る 費 用 または 債 務 が 当 該 監 査 役 の 職 務 の 執 行 に 必 要 でないと 認 められた 場 合 を 除 き 速 やかに 当 該 費 用 または 債 務 を 処 理 する B. 当 行 は 監 査 役 の 職 務 の 執 行 について 生 ずる 費 用 等 を 支 弁 するため 毎 年 一 定 額 の 予 算 を 設 ける (12)その 他 当 行 の 監 査 役 の 監 査 が 実 効 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 A. 監 査 役 は 監 査 役 会 規 定 および 監 査 役 監 査 基 準 に 基 づく 代 表 取 締 役 との 定 期 的 会 合 取 締 役 会 その 他 重 要 な 会 議 への 出 席 および 内 部 監 査 部 門 会 計 監 査 人 等 との 連 係 を 通 じ 監 査 を 実 効 的 に 行 う B. 監 査 役 は 業 務 執 行 にかかる 重 要 な 書 類 を 適 宜 閲 覧 するほか 必 要 に 応 じて 取 締 役 および 使 用 人 に 対 して 説 明 を 求 めることができる C. 監 査 役 会 は 独 自 に 意 思 形 成 を 行 うため 監 査 の 実 施 にあたり 必 要 と 認 めるときは 自 らの 判 断 で 公 認 会 計 士 その 他 の 外 部 専 門 家 を 活 用 す る 2. 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 (1) 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 基 本 的 な 考 え 方 ( 基 本 方 針 ) 当 行 は 反 社 会 的 勢 力 に 断 固 たる 態 度 で 対 応 し 関 係 を 遮 断 することを 目 的 として 以 下 のとおり 反 社 会 的 勢 力 への 対 応 方 針 を 定 めておりま す A. 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 社 会 的 責 任 および 反 社 会 的 勢 力 による 苦 情 相 談 を 装 った 圧 力 等 からの 企 業 防 衛 の 重 要 性 を 十 分 認 識 し 反 社 会 的 勢 力 との 関 係 遮 断 を 重 視 した 業 務 運 営 を 行 う B. 反 社 会 的 勢 力 との 関 係 遮 断 に 向 けた 取 組 みは 子 会 社 を 含 めグループ 一 体 となって 組 織 として 断 固 たる 対 応 を 行 う C. 反 社 会 的 勢 力 に 対 しては 資 金 提 供 および 不 適 切 異 例 な 便 宜 供 与 は 行 わない D. 反 社 会 的 勢 力 への 対 応 に 際 し 適 切 な 助 言 協 力 を 得 ることができるよう 平 素 より 外 部 専 門 機 関 との 連 携 強 化 を 図 る E. 反 社 会 的 勢 力 による 苦 情 相 談 を 装 った 圧 力 等 不 当 要 求 があった 場 合 には 法 的 対 抗 措 置 を 講 じる 等 断 固 たる 態 度 で 対 応 を 行 う (2) 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 整 備 状 況 A. 対 応 統 轄 部 署 および 不 当 要 求 防 止 責 任 者 の 設 置 状 況 当 行 では コンプライアンス 統 轄 部 を 反 社 会 的 勢 力 への 対 応 にかかる 統 轄 部 署 とし 反 社 会 的 勢 力 への 対 応 にかかる 行 内 諸 規 定 の 周 知 徹 底 方 策 の 立 案 本 部 各 部 および 営 業 店 への 指 示 指 導 および 反 社 会 的 勢 力 に 関 する 適 切 な 事 前 審 査 事 後 検 証 の 統 轄 等 を 行 うこととしておりま す また 不 当 要 求 を 防 止 するための 責 任 者 として コンプライアンス 統 轄 部 長 が 反 社 会 的 勢 力 への 対 応 全 般 を 統 轄 することとしております B. 外 部 専 門 機 関 との 連 携 状 況 当 行 では 平 素 より 警 察 弁 護 士 等 への 相 談 を 実 施 しており 外 部 の 専 門 機 関 との 連 携 強 化 を 図 っております C. 反 社 会 的 勢 力 に 関 する 情 報 の 収 集 管 理 状 況 当 行 では コンプライアンス 統 轄 部 において 反 社 会 的 勢 力 に 関 する 情 報 の 収 集 集 約 更 新 および 子 会 社 を 含 めたグループ 一 元 管 理 を 行 うこと としております D. 対 応 マニュアルの 整 備 状 況 当 行 では コンプライアンス マニュアルに 反 社 会 的 勢 力 への 対 応 方 針 について 定 めるほか 行 内 規 定 に 対 応 手 順 等 の 詳 細 について 定 めてお ります E. 研 修 活 動 の 実 施 状 況 当 行 では 法 令 等 遵 守 に 係 わる 実 践 計 画 に 反 社 会 的 勢 力 への 対 応 態 勢 の 整 備 強 化 を 掲 げ 態 勢 整 備 に 向 けた 研 修 の 実 施 に 積 極 的 に 取 り 組 んでおります 以 上

Ⅴその 他 1. 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 なし 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 2.その 他 コーポレート ガバナンス 体 制 等 に 関 する 事 項

参 考 資 料 : 模 式 図 会 社 の 機 関 の 概 要 株 主 総 会 非 常 常 勤 勤 監 監 査 査 役 役 監 査 役 会 常 務 会 役 員 部 長 連 絡 会 コンプライアンス 委 員 会 取 締 役 会 会 長 頭 取 コーポレートガバナンス 委 員 会 常 勤 取 締 役 非 常 勤 取 締 役 副 頭 取 専 務 取 締 役 常 務 取 締 役

リスク 管 理 体 制 監 査 役 会 監 査 法 人 取 締 役 会 常 務 会 / 役 員 部 長 連 絡 会 /コンプライアンス 委 員 会 各 種 リスク 管 理 担 当 役 員 法 令 遵 守 担 当 役 員 ( 頭 取 ) 法 令 等 遵 守 (コンフ ライアンス) コンフ ライアンス 統 轄 部 統 合 的 リスク 管 理 リスク 統 轄 部 信 用 リスク 市 場 リスク 流 動 性 リスク オペレーショナル リスク 担 当 各 部 本 部 営 業 店 グループ 会 社 監 査 部 資 産 監 査 内 部 監 査

適 時 開 示 体 制 の 概 要 当 行 の 会 社 情 報 の 適 時 開 示 に 係 る 社 内 体 制 の 状 況 は 下 記 のとおりです 記 1. 情 報 開 示 (ディスクロージャー)に 係 る 基 本 姿 勢 当 行 は 銀 行 法 金 融 商 品 取 引 法 会 社 法 および 証 券 取 引 所 の 定 める 適 時 開 示 規 則 等 にしたがって ディスクロージャーを 行 っております 特 に 銀 行 法 に 基 づくディスクロージャー 誌 金 融 商 品 取 引 法 に 基 づく 有 価 証 券 報 告 書 は 株 主 投 資 家 お 取 引 先 の 皆 さまに 当 行 の 業 務 および 財 産 の 状 況 を 開 示 する 重 要 な 法 定 開 示 書 類 と 認 識 しております また これらを 補 完 する 重 要 な 会 社 情 報 の 適 時 開 示 についても 最 新 の 会 社 情 報 を 迅 速 正 確 かつ 公 平 に 提 供 するため 証 券 取 引 所 の 適 時 開 示 規 則 に したがって 適 切 に 実 施 しております このほか 当 行 では 株 主 投 資 家 の 皆 さまに 適 時 適 切 な 情 報 をご 提 供 する ために 会 社 説 明 会 の 開 催 や 各 種 財 務 データの 自 主 的 な 開 示 にも 積 極 的 に 取 り 組 んでおります なお 上 記 の 基 本 姿 勢 は ディスクロージャーに 関 する 考 え 方 として 当 行 ホームページにも 掲 載 しております 2. 適 時 開 示 に 係 る 社 内 体 制 当 行 の 適 時 開 示 に 係 る 担 当 部 署 は 総 合 企 画 部 ( 情 報 取 扱 責 任 者 : 総 合 企 画 部 長 )であり 頭 取 および 業 務 担 当 役 員 の 指 示 監 督 の 下 情 報 開 示 (ディスク ロージャー) 業 務 を 行 っております 情 報 開 示 につき 必 要 な 事 項 を 定 めた 情 報 開 示 規 定 により 本 部 営 業 店 子 会 社 等 からの 各 種 情 報 等 は 総 合 企 画 部 において 一 元 管 理 される 体 制 となっ ており 開 示 は 頭 取 の 決 裁 を 得 て 行 っております (ただし 取 締 役 会 が 決 定 した 事 実 報 告 を 受 けた 事 実 にかかる 開 示 の 決 定 は 総 合 企 画 部 長 が 行 っており ます ) また 総 合 企 画 部 は 開 示 した 情 報 ( 非 開 示 とした 情 報 も 含 みます)の 内 容 等 について 定 期 的 に 取 締 役 会 等 に 報 告 を 行 っております なお 情 報 開 示 を 含 む 内 部 管 理 態 勢 等 の 適 切 性 有 効 性 を 検 証 するため 内 部 監 査 部 署 である 監 査 部 が 原 則 年 1 回 以 上 法 令 等 遵 守 (コンプライアンス) の 状 況 を 含 めた 内 部 監 査 を 実 施 しており さらに 監 査 役 ( 監 査 役 会 )が 経 営 全 般 の 見 地 から 業 務 監 査 を 実 施 しております

当 行 の 社 内 体 制 を 図 示 いたしますと 下 図 のとおりとなります 社 内 体 制 については 必 要 に 応 じ 随 時 見 直 しを 行 い より 一 層 の 適 時 適 切 な 情 報 開 示 に 向 けて 充 実 強 化 に 努 めてまいります 以 上 取 締 役 会 監 査 役 会 常 務 会 頭 取 ( 代 表 者 ) 業 務 担 当 役 員 総 合 企 画 部 ( 情 報 取 扱 責 任 者 : 総 合 企 画 部 長 ) 経 営 に 関 わる 情 報 財 務 に 関 わる 情 報 その 他 のIR 情 報 等 本 部 営 業 店 子 会 社 等 内 部 監 査 の 実 施 監 査 部 ( 内 部 監 査 部 署 )