沿 って 運 用 されているかについて 毎 年 分 析 評 価 を 行 うことを 規 定 しております 2015 年 度 については コーポレートガバナンス コード 及 び SMFGコーポレートガバナンス ガイドライン に 記 載 されている 以 下 の4 点 を 中 心 に 2016 年 4 月

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1 コーポレートガバナンス CORPORATE GOVERNANCE 当 社 のコーポレート ガバナンスの 状 況 は 以 下 のとおりです Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. 最 終 更 新 日 :2016 年 7 月 8 日 株 式 会 社 三 井 住 友 フィナンシャルグループ 取 締 役 社 長 宮 田 孝 一 問 合 せ 先 : 企 画 部 TEL 証 券 コード: Ⅰコーポレート ガバナンスに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 び 資 本 構 成 企 業 属 性 その 他 の 基 本 情 報 1. 基 本 的 な 考 え 方 当 社 グループでは 経 営 理 念 を 当 社 グループの 経 営 における 普 遍 的 な 考 え 方 として 定 め 企 業 活 動 を 行 う 上 での 拠 りどころと 位 置 付 けており ます 経 営 理 念 に 掲 げる 考 え 方 を 実 現 するために コーポレートガバナンスの 強 化 充 実 を 経 営 上 の 最 優 先 課 題 の 一 つとし 実 効 性 の 向 上 に 取 り 組 んでおります また こうした 取 組 みによる 実 効 的 なコーポレートガバナンスの 実 現 を 通 じて 不 祥 事 や 企 業 としての 不 健 全 な 事 態 の 発 生 を 防 止 しつつ 持 続 的 な 成 長 と 中 長 期 的 な 企 業 価 値 の 向 上 を 図 るため コーポレートガバナンスに 関 して 参 照 すべき 原 則 指 針 として SMFGコーポ レートガバナンス ガイドライン を 制 定 し 公 表 しております < 経 営 理 念 > お 客 さまに より 一 層 価 値 あるサービスを 提 供 し お 客 さまと 共 に 発 展 する 事 業 の 発 展 を 通 じて 株 主 価 値 の 永 続 的 な 増 大 を 図 る 勤 勉 で 意 欲 的 な 社 員 が 思 う 存 分 にその 能 力 を 発 揮 できる 職 場 を 作 る そのため まず 経 営 理 念 に 掲 げる 考 え 方 について グループでの 共 有 を 図 るべく 業 務 全 般 に 亘 る 行 動 指 針 である 行 動 規 範 を 経 営 理 念 に 基 づき 定 め 当 社 グループの 全 役 職 員 に これらに 基 づいた 企 業 活 動 を 行 うよう 周 知 浸 透 を 図 っております < 行 動 規 範 > 株 主 価 値 の 増 大 に 努 めると 同 時 に お 客 さま 社 員 等 のステークホルダーとの 健 全 な 関 係 を 保 つ 信 用 を 重 んじ 法 律 規 則 を 遵 守 し 高 い 倫 理 観 を 持 ち 公 正 かつ 誠 実 に 行 動 する 知 識 技 能 知 恵 の 継 続 的 な 獲 得 更 新 を 行 い 同 時 にあらゆる 面 における 生 産 性 向 上 に 注 力 し 他 より 優 れた 金 融 サービスを 競 争 力 のある 価 格 で 提 供 する お 客 さま 一 人 一 人 の 理 解 に 努 め 変 化 するニーズに 合 った 価 値 を 提 供 することにより グローバルに 通 用 するトップブランドを 構 築 する 選 択 と 集 中 を 実 践 し 戦 略 による 差 別 化 を 図 る 経 営 資 源 の 戦 略 的 投 入 により 自 ら 選 別 した 市 場 においてトッププレイヤーとなる 先 進 性 と 独 創 性 を 尊 び 積 極 果 敢 に 行 動 し 経 営 のあらゆる 面 で 常 に 他 に 先 行 することにより 時 間 的 な 差 別 化 を 図 る 多 様 な 価 値 観 を 包 含 する 合 理 性 と 市 場 原 理 に 立 脚 した 強 い 組 織 を 作 る 意 思 決 定 を 迅 速 化 し 業 務 遂 行 力 を 高 めるために 厳 格 なリスク マネジメントの 下 権 限 委 譲 を 進 める 能 力 と 成 果 を 重 視 する 客 観 的 な 評 価 報 酬 制 度 の 下 で 高 い 目 標 に 取 り 組 んでいくことにより 事 業 も 社 員 も 成 長 を 目 指 す コーポレートガバナンス コードの 各 原 則 を 実 施 しない 理 由 当 社 は コーポレートガバナンス コードの 各 原 則 について 全 て 実 施 しております コーポレートガバナンス コードの 各 原 則 に 基 づく 開 示 < 経 営 理 念 中 期 経 営 計 画 コーポレートガバナンス 方 針 > 当 社 は 経 営 理 念 を 制 定 し 公 表 しております 詳 細 は 本 報 告 書 の I.1 基 本 的 な 考 え 方 に 記 載 しております また 中 期 経 営 計 画 を 策 定 し 当 社 ホームページ(URL: 掲 載 しております 加 えて 経 営 理 念 に 基 づき 定 めた 行 動 規 範 の 要 素 のうち 特 に 海 外 拠 点 の 現 地 役 職 員 も 含 めてグローバルに 共 有 すべき 価 値 観 行 動 の 軸 として Five Values を 制 定 しております Five Values は Customer First Proactive and Innovative Speed Quality Team SMFG の 5つのキーワードからなっております これら 経 営 理 念 等 の 周 知 につきましては 階 層 別 研 修 での 採 り 上 げ 社 内 での 掲 示 等 の 各 種 施 策 を 通 じて 国 内 外 役 職 員 への 幅 広 い 浸 透 を 図 っております 原 則 3-1(i) 当 社 は コーポレートガバナンスに 関 して 参 照 すべき 原 則 指 針 として SMFGコーポレートガバナンス ガイドライン を 制 定 し 当 社 ホーム ページ(URL: 掲 載 しております 同 ガイドラインに 基 づき コーポレートガバナンス に 関 するPDCAサイクルを 確 立 してまいります 原 則 3-1(ii) < 取 締 役 会 > 当 社 は SMFGコーポレートガバナンス ガイドライン の 取 締 役 会 等 の 体 制 の 項 目 にて 取 締 役 のうち2 名 以 上 かつ3 分 の1 以 上 を 独 立 社 外 取 締 役 として 選 任 することを 規 定 し 開 示 しております 2016 年 6 月 末 時 点 における 当 社 の 独 立 社 外 取 締 役 は 計 5 名 であり 同 規 定 に 基 づき 取 締 役 のうち 3 分 の1 以 上 を 独 立 社 外 取 締 役 として 選 任 しております 原 則 4-8 当 社 は SMFGコーポレートガバナンス ガイドライン の 取 締 役 候 補 者 及 び 監 査 役 候 補 者 の 選 定 基 準 等 の 項 目 にて 取 締 役 の 全 体 として の 知 識 経 験 及 び 能 力 のバランス 並 びに 多 様 性 等 を 確 保 するため 取 締 役 候 補 者 の 選 定 基 準 及 び 手 続 を 定 めることを 規 定 するとともに 同 ガイドラインの 参 考 5として 株 式 会 社 三 井 住 友 フィナンシャルグループ 取 締 役 候 補 者 選 定 基 準 を 規 定 し 開 示 しております 当 社 は これ までも 社 外 役 員 を 株 主 をはじめとする 様 々なステークホルダーの 代 表 と 位 置 付 け 様 々な 分 野 で 活 躍 し 幅 広 い 知 見 と 豊 富 な 経 験 を 持 つ 方 々を 迎 え その 多 様 な 視 点 を 経 営 に 反 映 してまいりましたが ダイバーシティ( 多 様 性 )を 確 保 しつつ より 多 くの 社 外 の 視 点 を 経 営 に 取 り 入 れる 観 点 から 同 基 準 に 基 づき 2015 年 6 月 26 日 より 国 際 舞 台 での 実 務 経 験 豊 富 な 弁 護 士 及 び 外 交 官 経 験 者 ビジネスの 第 一 線 で 活 躍 中 の 女 性 経 営 者 豊 富 な 知 識 経 験 と 卓 抜 した 識 見 を 有 する 会 計 法 律 の 専 門 家 といった 多 様 な 知 見 経 験 を 有 する 方 々を 社 外 取 締 役 及 び 社 外 監 査 役 として 選 任 しております 2016 年 6 月 末 時 点 で 当 社 には5 名 の 社 外 取 締 役 及 び3 名 の 社 外 監 査 役 がおり 取 締 役 会 での 充 実 した 議 論 を 踏 まえ 株 主 をはじめとする 様 々なステークホルダーの 代 表 としての 社 外 役 員 の 多 様 な 視 点 を 引 続 き 経 営 に 反 映 して まいります 補 充 原 則 4-11(1) 当 社 は SMFGコーポレートガバナンス ガイドライン の 取 締 役 会 の 任 務 の 項 目 にて 取 締 役 会 は その 職 務 の 執 行 が 同 ガイドラインに

2 沿 って 運 用 されているかについて 毎 年 分 析 評 価 を 行 うことを 規 定 しております 2015 年 度 については コーポレートガバナンス コード 及 び SMFGコーポレートガバナンス ガイドライン に 記 載 されている 以 下 の4 点 を 中 心 に 2016 年 4 月 及 び5 月 取 締 役 会 において 全 ての 社 外 取 締 役 ( 計 5 名 ) 及 び 社 外 監 査 役 ( 計 3 名 )から 意 見 を 聴 取 した 上 で 同 年 6 月 取 締 役 会 において 取 締 役 及 び 監 査 役 による 審 議 を 行 い 取 締 役 会 の 職 務 の 執 行 が 同 ガイドラインに 沿 って 運 用 されているかについて 分 析 評 価 を 行 いました (1) 取 締 役 会 の 構 成 ( 原 則 4-6, 4-8, 4-11) (2) 取 締 役 会 の 役 割 ( 基 本 原 則 4, 原 則 4-1, 4-2, 4-3, 4-4, 4-5, 4-7) (3) 取 締 役 会 の 運 営 ( 基 本 原 則 4, 原 則 4-1, 4-4, 4-5, 4-6, 4-7, 4-12) (4) 社 外 役 員 へのサポート 体 制 ( 基 本 原 則 4, 原 則 4-12, 4-13, 4-14) その 結 果 当 社 の 取 締 役 会 では 多 様 な 専 門 分 野 を 有 する 社 外 役 員 の 客 観 的 な 視 点 を 交 えた 審 議 を 行 う 体 制 が 確 保 されており 取 締 役 会 が 果 たすべき 監 督 機 能 の 発 揮 の 観 点 から 取 締 役 会 全 体 としての 実 効 性 は 相 応 に 確 保 されていると 評 価 しましたが 実 効 性 の 更 なる 向 上 の 観 点 より 運 営 面 等 につき 継 続 的 な 検 討 を 行 ってまいります 結 果 の 概 要 は 以 下 のとおりです 1. 取 締 役 会 の 構 成 取 締 役 会 の 構 成 につきましては 次 のとおり 評 価 いたしました 当 社 取 締 役 13 名 のうち 社 外 取 締 役 が5 名 監 査 役 6 名 のうち 社 外 監 査 役 が3 名 (いずれも2016 年 3 月 31 日 時 点 )と 全 役 員 に 占 める 社 外 役 員 の 割 合 は4 割 超 であり 社 外 役 員 の 立 場 から 当 社 経 営 について 意 見 を 述 べやすい 環 境 にある 社 外 役 員 の 専 門 分 野 は 多 岐 に 亘 る 上 全 体 として 重 複 も 少 なく 期 待 される 役 割 を 果 たすために 必 要 とされる 多 様 性 を 有 している 2. 取 締 役 会 の 役 割 取 締 役 会 の 役 割 につきましては 次 のとおり 評 価 いたしましたが 取 締 役 会 の 更 なる 監 督 機 能 発 揮 の 観 点 からは 議 案 に 関 する 執 行 側 での 検 討 状 況 を 継 続 的 に より 分 かりやすく 取 締 役 会 に 示 すことを 心 掛 けることが 必 要 と 考 えております 取 締 役 会 では 当 社 の 経 営 理 念 に 掲 げる 考 え 方 を 実 現 するために 金 融 持 株 会 社 としてグローバルに 幅 広 く 事 業 を 展 開 する 当 社 の 事 業 戦 略 等 の 重 要 事 項 に 関 し 様 々なステークホルダーの 利 益 を 踏 まえつつ 中 長 期 的 な 企 業 価 値 向 上 に 向 け 社 外 役 員 の 高 い 専 門 性 を 活 かした 議 論 が 行 われている グループの 経 営 上 重 要 なリスクに 関 する 事 項 や 業 務 の 執 行 状 況 は 期 中 に 複 数 回 に 亘 り 付 議 報 告 され 社 外 役 員 の 客 観 的 な 視 点 から の 発 言 を 含 め 適 切 に 審 議 が 行 われており 監 督 機 能 を 相 応 に 発 揮 していると 評 価 できる 3. 取 締 役 会 の 運 営 取 締 役 会 の 運 営 につきましては 審 議 の 活 性 化 の 観 点 から 議 案 数 や 議 案 内 容 議 案 毎 の 審 議 時 間 は 概 ね 適 切 な 水 準 に 設 定 されて いると 評 価 しましたが 社 外 役 員 の 監 督 機 能 発 揮 を 一 層 促 すために 議 案 の 絞 り 込 みや 議 論 のポイントの 明 確 化 といった 取 組 を 通 じ 更 なる 審 議 活 性 化 に 向 けて 継 続 的 に 検 討 を 行 っていくことが 必 要 と 考 えております 4. 社 外 役 員 へのサポート 体 制 社 外 役 員 へのサポート 体 制 につきましては 次 のとおり 評 価 いたしましたが 取 締 役 会 以 外 の 多 様 な 意 見 交 換 の 場 を 継 続 的 に 設 けていく ことが 望 ましいと 考 えております 当 社 を 取 り 巻 く 経 営 環 境 が 変 化 する 中 機 動 的 な 経 営 判 断 を 行 うと 共 に 監 督 機 能 を 適 切 に 発 揮 するために 必 要 となる 情 報 は 取 締 役 会 のメンバーを 対 象 に 適 時 適 切 に 提 供 されている 取 締 役 監 査 役 を 対 象 とした 勉 強 会 や 執 行 側 や 会 計 監 査 人 等 との 意 見 交 換 の 場 が 適 切 に 設 定 される 等 取 締 役 会 が 経 営 判 断 を 行 う 上 で 適 切 な 支 援 体 制 が 構 築 されている 上 記 のとおり 取 締 役 会 での 審 議 を 通 じて 当 社 取 締 役 会 の 現 状 について その 内 容 を 確 認 いたしました 当 社 の 企 業 価 値 向 上 を 目 指 した 経 営 をさらに 推 進 すべく 今 回 の 取 締 役 会 の 実 効 性 評 価 の 結 果 及 びかかるプロセスの 中 で 各 取 締 役 及 び 監 査 役 から 提 示 された 多 様 な 意 見 を 踏 まえ 継 続 的 に 取 締 役 会 の 機 能 向 上 に 取 り 組 んでまいります 補 充 原 則 4-11(3) 当 社 は SMFGコーポレートガバナンス ガイドライン の 取 締 役 会 の 任 務 の 項 目 にて 取 締 役 会 は 法 令 及 び 社 内 規 程 の 定 めるところに 従 い 取 締 役 会 にて 決 定 すべき 事 項 以 外 の 業 務 執 行 について 適 切 にその 意 思 決 定 を 業 務 執 行 取 締 役 及 び 執 行 役 員 に 委 任 することを 規 定 し 開 示 しております また 業 務 執 行 取 締 役 及 び 執 行 役 員 は 取 締 役 会 の 委 任 の 範 囲 内 で 業 務 執 行 を 行 ってその 職 責 を 果 たしつつ 相 互 に 意 思 疎 通 をはかるとともに 取 締 役 会 に 業 務 執 行 状 況 の 報 告 をすることとし 取 締 役 会 はこれを 踏 まえて 経 営 の 監 督 機 能 を 発 揮 することとして おります 補 充 原 則 4-1(1) < 経 営 幹 部 等 の 報 酬 決 定 選 任 の 方 針 等 > 当 社 は SMFGコーポレートガバナンス ガイドライン の 取 締 役 及 び 監 査 役 の 報 酬 等 の 項 目 にて 取 締 役 の 報 酬 等 は 株 主 総 会 で 決 議 された 額 の 範 囲 内 で 取 締 役 会 内 部 委 員 会 の 報 酬 委 員 会 が 公 正 かつ 透 明 性 をもって 審 議 を 行 い 取 締 役 会 において 決 定 することを 規 定 し 開 示 しております 具 体 的 な 算 定 方 法 等 については 本 報 告 書 の II.1. 取 締 役 報 酬 関 係 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 開 示 内 容 に 記 載 しております 2015 年 度 は 報 酬 委 員 会 を2 回 開 催 し 当 社 の 取 締 役 及 び 執 行 役 員 に 関 する 報 酬 及 び 賞 与 に 関 する 事 項 のほか 役 員 報 酬 制 度 の 在 り 方 に ついて 審 議 を 実 施 いたしました 具 体 的 には 第 三 者 による 国 内 企 業 経 営 者 の 報 酬 に 関 する 調 査 を 踏 まえた 報 酬 水 準 の 妥 当 性 適 切 性 また コーポレートガバナンス コード に 記 載 されている 中 長 期 的 な 業 績 と 報 酬 の 連 動 性 また 自 社 株 による 報 酬 の 割 合 についてもその 妥 当 性 適 切 性 の 検 証 を 行 っております 併 せて 役 員 報 酬 制 度 の 在 り 方 について 今 後 も 継 続 的 な 検 討 検 証 を 行 っていく 旨 確 認 しております 原 則 3-1(3) 補 充 原 則 4-2(1) 補 充 原 則 4-3 当 社 は SMFGコーポレートガバナンス ガイドライン の 取 締 役 候 補 者 及 び 監 査 役 候 補 者 の 選 定 基 準 等 の 項 目 にて 取 締 役 候 補 者 及 び 監 査 役 候 補 者 の 選 定 基 準 及 び 手 続 を 定 めることを 規 定 しております 本 規 定 を 受 け 同 ガイドラインの 参 考 5として 株 式 会 社 三 井 住 友 フィ ナンシャルグループ 取 締 役 候 補 者 選 定 基 準 参 考 6として 株 式 会 社 三 井 住 友 フィナンシャルグループ 監 査 役 候 補 者 選 定 基 準 を 制 定 し 開 示 しております 2015 年 度 は 取 締 役 会 内 部 委 員 会 の 人 事 委 員 会 を3 回 開 催 し 取 締 役 候 補 者 についての 審 議 を 実 施 また 監 査 役 候 補 者 については 監 査 役 会 において 審 議 の 上 同 意 いたしました 当 該 審 議 結 果 も 踏 まえ 取 締 役 会 で 決 議 がなされております 2015 年 度 開 催 の 人 事 委 員 会 におい ては 取 締 役 等 の 後 継 者 計 画 についても 審 議 を 実 施 しております 尚 人 事 委 員 会 については 委 員 長 を 社 外 取 締 役 に また 社 外 取 締 役 5 名 社 内 取 締 役 1 名 の 構 成 へと 変 更 しております 原 則 3-1(4) 補 充 原 則 4-1(3) 当 社 が 経 営 陣 幹 部 を 選 任 し 取 締 役 候 補 者 及 び 監 査 役 候 補 者 の 指 名 を 行 った 際 の 個 々の 指 名 の 理 由 は 次 の 通 りです 原 則 3-1(5) (1) 取 締 役 候 補 者 (2016 年 6 月 29 日 開 催 の 当 社 第 14 期 定 時 株 主 総 会 で 取 締 役 に 選 任 ) 宮 田 孝 一 取 締 役 は 長 年 にわたり 市 場 関 連 業 務 広 報 経 営 企 画 財 務 リスク 管 理 等 に 携 わるなど 豊 富 な 実 務 経 験 と 高 い 能 力 識 見 を 有 していること また 2011 年 以 降 取 締 役 社 長 として 当 社 を 統 率 牽 引 しており 引 き 続 き 当 社 グループの 更 なる 発 展 に 貢 献 する ことが 期 待 出 来 ること 太 田 純 取 締 役 は 長 年 にわたり 投 資 銀 行 業 務 グループ 会 社 管 理 経 営 企 画 決 済 企 画 広 報 財 務 等 に 携 わるなど 豊 富 な 実 務 経 験 と 高 い 能 力 識 見 を 有 していること また 2014 年 以 降 取 締 役 として 職 務 を 適 切 に 遂 行 しており 引 き 続 き 当 社 グループの 更 なる 発 展 に 貢 献 することが 期 待 出 来 ること

3 野 田 浩 一 取 締 役 は 長 年 にわたり 法 人 営 業 国 際 業 務 リスク 管 理 等 に 携 わるなど 豊 富 な 実 務 経 験 と 高 い 能 力 識 見 を 有 しており 当 社 グループの 更 なる 発 展 に 貢 献 することが 期 待 出 来 ること 久 保 哲 也 取 締 役 は 長 年 にわたり 国 際 業 務 投 資 銀 行 業 務 広 報 経 営 企 画 財 務 グループ 会 社 管 理 等 に 携 わるなど 豊 富 な 実 務 経 験 と 高 い 能 力 識 見 を 有 していること また SMBC 日 興 証 券 株 式 会 社 での 経 営 経 験 を 活 かし 当 社 グループの 更 なる 発 展 に 貢 献 する ことが 期 待 出 来 ること 横 山 禎 徳 取 締 役 は 会 社 経 営 に 関 する 助 言 提 言 の 分 野 で 指 導 的 役 割 を 果 たし 同 分 野 における 豊 富 な 経 験 と 専 門 的 知 見 を 有 しており 引 き 続 き 当 社 の 経 営 全 体 を 俯 瞰 する 立 場 から 当 社 が 抱 える 課 題 の 本 質 を 把 握 し 適 時 適 切 に 経 営 陣 に 対 する 意 見 表 明 や 指 導 監 督 を 行 うことが 期 待 出 来 ること また 当 社 が 上 場 している 各 金 融 商 品 取 引 所 の 定 める 独 立 性 の 要 件 及 び 当 社 が 定 める 社 外 役 員 の 独 立 性 に 関 する 基 準 を 満 たしていること (2) 監 査 役 候 補 者 (2016 年 6 月 29 日 開 催 の 当 社 第 14 期 定 時 株 主 総 会 で 監 査 役 に 選 任 ) 寺 本 敏 之 監 査 役 は 長 年 にわたり 与 信 審 査 管 理 法 人 営 業 リスク 管 理 等 に 携 わるなど 金 融 実 務 における 豊 富 な 経 験 と 知 見 を 有 して おり 中 立 的 客 観 的 な 視 点 から 監 査 を 行 い 当 社 グループの 経 営 の 健 全 性 確 保 に 貢 献 することが 期 待 できること 鶴 田 六 郎 監 査 役 は 法 曹 界 で 指 導 的 役 割 を 果 たし 検 察 官 や 弁 護 士 としての 豊 富 な 経 験 と 法 務 全 般 に 関 する 専 門 的 知 見 を 有 しており 引 き 続 き 中 立 的 客 観 的 な 視 点 から 監 査 を 行 い 当 社 グループの 経 営 の 健 全 性 確 保 に 貢 献 することが 期 待 できること また 当 社 が 上 場 している 各 金 融 商 品 取 引 所 の 定 める 独 立 性 の 要 件 及 び 当 社 が 定 める 社 外 役 員 の 独 立 性 に 関 する 基 準 を 満 たしていること < 取 締 役 監 査 役 > 当 社 は 当 社 グループの 事 業 活 動 及 び 業 務 内 容 を 社 外 役 員 に 深 く 理 解 していただくことが 重 要 との 考 えのもと SMFGコーポレートガバナン ス ガイドライン の 取 締 役 及 び 監 査 役 の 支 援 体 制 トレーニングの 方 針 の 項 目 にて 取 締 役 及 び 監 査 役 に 対 し 就 任 時 及 び 就 任 以 降 も 継 続 的 に 経 営 を 監 督 する 上 で 必 要 となる 事 業 活 動 に 関 する 情 報 や 知 識 を 提 供 する 等 求 められる 役 割 を 果 たすために 必 要 な 機 会 を 提 供 する 等 の 取 締 役 及 び 監 査 役 のトレーニングの 方 針 を 規 定 し 開 示 しております 同 方 針 を 踏 まえ 2015 年 度 は 次 のトレーニングを 実 施 いたしました 新 任 の 社 外 役 員 を 対 象 に 当 社 グループの 概 要 や 経 営 戦 略 に 加 え 各 業 務 部 門 の 業 務 内 容 の 説 明 を 実 施 いたしました 取 締 役 及 び 監 査 役 を 対 象 に 継 続 的 に 当 社 グループの 事 業 活 動 に 関 する 情 報 知 識 を 提 供 するため 外 部 有 識 者 を 招 いた 勉 強 会 等 を 実 施 いたしました 補 充 原 則 4-14(2) 当 社 は SMFGコーポレートガバナンス ガイドライン の 取 締 役 候 補 者 及 び 監 査 役 候 補 者 の 選 定 基 準 等 の 項 目 にて 社 外 役 員 の 独 立 性 に 関 する 基 準 を 定 め 開 示 することを 規 定 しています 本 規 定 を 受 け 同 ガイドラインの 参 考 7として 社 外 役 員 の 独 立 性 に 関 する 基 準 を 制 定 し 開 示 しております また 当 社 では 定 期 的 に 社 外 役 員 の 独 立 性 を 確 認 することとしており 現 任 の 社 外 取 締 役 5 名 社 外 監 査 役 3 名 について 同 基 準 に 照 らし 全 員 が 当 社 の 定 める 独 立 性 を 有 していることを 確 認 しております 原 則 4-9 [ 社 外 役 員 の 独 立 性 に 関 する 基 準 ] 当 社 における 社 外 取 締 役 又 は 社 外 監 査 役 ( 以 下 併 せて 社 外 役 員 という )が 独 立 性 を 有 すると 判 断 するためには 現 在 または 最 近 ( 1) において 以 下 の 要 件 の 全 てに 該 当 しないことが 必 要 である (1) 主 要 な 取 引 先 ( 2) 当 社 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 もしくはその 者 が 法 人 等 ( 法 人 その 他 の 団 体 をいう 以 下 同 じ)である 場 合 は その 業 務 執 行 者 当 社 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 の 主 要 な 取 引 先 もしくはその 者 が 法 人 等 である 場 合 は その 業 務 執 行 者 (2) 専 門 家 当 社 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 から 役 員 報 酬 以 外 に 過 去 3 年 平 均 で 年 間 10 百 万 円 超 の 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 ているコンサルタント 会 計 専 門 家 または 法 律 専 門 家 当 社 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 から 多 額 の 金 銭 その 他 の 財 産 ( 3)を 得 ているコンサルティング 会 社 会 計 事 務 所 法 律 事 務 所 等 の 専 門 サービスを 提 供 する 法 人 等 の 一 員 (3) 寄 付 当 社 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 から 過 去 3 年 平 均 で 年 間 10 百 万 円 または 相 手 方 の 年 間 売 上 高 の2%のいずれか 大 きい 額 を 超 える 寄 付 等 を 受 ける 者 もしくはその 業 務 執 行 者 (4) 主 要 株 主 当 社 の 主 要 株 主 もしくは 主 要 株 主 が 法 人 等 である 場 合 は その 業 務 執 行 者 ( 過 去 3 年 以 内 に 主 要 株 主 またはその 業 務 執 行 者 であった 者 を 含 む) (5) 近 親 者 ( 4) 次 に 掲 げるいずれかの 者 ( 重 要 ( 5)でない 者 を 除 く)の 近 親 者 上 記 (1)~(4)に 該 当 する 者 当 社 又 はその 子 会 社 の 取 締 役 監 査 役 執 行 役 員 または 使 用 人 1. 最 近 の 定 義 実 質 的 に 現 在 と 同 視 できるような 場 合 をいい 例 えば 社 外 取 締 役 または 社 外 監 査 役 として 選 任 する 株 主 総 会 の 議 案 の 内 容 が 決 定 された 時 点 において 主 要 な 取 引 先 であった 者 は 独 立 性 を 有 さない 2. 主 要 な 取 引 先 の 定 義 当 社 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 : 当 該 者 の 連 結 売 上 高 に 占 める 当 社 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 宛 売 上 高 の 割 合 が2%を 超 える 場 合 当 社 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 の 主 要 な 取 引 先 : 当 社 の 連 結 総 資 産 の1%を 超 える 貸 付 を 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 が 行 っている 場 合 3. 多 額 の 金 銭 その 他 の 財 産 の 定 義 当 社 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 から 当 社 の 連 結 経 常 収 益 の0.5%を 超 える 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 ている 場 合 4. 近 親 者 の 定 義 配 偶 者 または 二 親 等 以 内 の 親 族 5. 重 要 である 者 の 例 各 会 社 の 役 員 部 長 クラスの 者 会 計 専 門 家 法 律 専 門 家 については 公 認 会 計 士 弁 護 士 等 の 専 門 的 な 資 格 を 有 する 者 当 社 の 取 締 役 監 査 役 における 他 の 上 場 会 社 役 員 との 兼 任 状 況 (2016 年 3 月 末 現 在 )は 次 の 通 りです 当 社 は 当 社 の 取 締 役 監 査 役

4 による 他 の 上 場 会 社 役 員 との 兼 任 数 を 制 限 しておりません なお 当 社 は SMFGコーポレートガバナンス ガイドライン の 取 締 役 及 び 社 外 役 員 の 項 目 にて それぞれの 職 務 につき 次 の 通 り 規 定 しております 補 充 原 則 4-11(2) 取 締 役 は 株 主 の 信 任 に 応 えるべく その 期 待 される 能 力 を 発 揮 し 十 分 な 時 間 を 費 やし 取 締 役 としての 職 務 を 執 行 する 社 外 役 員 は 自 らに 期 待 された 役 割 を 十 分 理 解 したうえで 職 務 の 執 行 に 当 たり 必 要 となる 時 間 を 十 分 に 確 保 する なお 本 年 の 取 締 役 会 の 実 効 性 評 価 において 同 ガイドラインに 基 づき 十 分 な 時 間 を 確 保 していることを 確 認 しております (1) 奥 正 之 取 締 役 花 王 株 式 会 社 社 外 取 締 役 株 式 会 社 小 松 製 作 所 社 外 取 締 役 中 外 製 薬 株 式 会 社 社 外 取 締 役 パナソニック 株 式 会 社 社 外 取 締 役 東 亜 銀 行 有 限 公 司 非 常 勤 取 締 役 南 海 電 気 鉄 道 株 式 会 社 社 外 監 査 役 (2) 宮 田 孝 一 取 締 役 ソニー 株 式 会 社 社 外 取 締 役 (3) 國 部 毅 取 締 役 日 本 電 気 株 式 会 社 社 外 取 締 役 (4) 野 村 晋 右 取 締 役 MS&ADインシュアランスグループホールディングス 株 式 会 社 社 外 監 査 役 大 日 本 印 刷 株 式 会 社 社 外 監 査 役 (5) 河 野 雅 治 取 締 役 株 式 会 社 ドトール 日 レスホールディングス 社 外 取 締 役 (6) 桜 井 恵 理 子 取 締 役 ソニー 株 式 会 社 社 外 取 締 役 (7) 宇 野 郁 夫 監 査 役 トヨタ 自 動 車 株 式 会 社 社 外 取 締 役 富 士 急 行 株 式 会 社 社 外 取 締 役 小 田 急 電 鉄 株 式 会 社 社 外 監 査 役 東 北 電 力 株 式 会 社 社 外 監 査 役 (8) 伊 東 敏 監 査 役 株 式 会 社 日 清 製 粉 グループ 本 社 社 外 監 査 役 日 本 電 気 株 式 会 社 社 外 監 査 役 (9) 鶴 田 六 郎 監 査 役 KYB 株 式 会 社 社 外 取 締 役 TPR 株 式 会 社 社 外 取 締 役 J. フロント リテイリング 株 式 会 社 社 外 監 査 役 < 政 策 保 有 株 式 > 当 社 の 上 場 株 式 における 政 策 保 有 に 関 する 方 針 は 次 の 通 りです 原 則 1-4 (1) 当 社 は グローバルに 活 動 する 金 融 機 関 に 求 められる 行 動 基 準 や 国 際 的 な 規 制 への 積 極 的 な 対 応 の 一 環 として 当 社 グループの 財 務 面 での 健 全 性 維 持 のため 保 有 の 合 理 性 が 認 められる 場 合 を 除 き 原 則 として 政 策 保 有 株 式 を 保 有 いたしません (2) 保 有 の 合 理 性 が 認 められる 場 合 とは 中 長 期 的 な 視 点 も 念 頭 において 保 有 に 伴 うリスクやコストと 保 有 によるリターン 等 を 適 正 に 把 握 したうえで 採 算 性 を 検 証 し 取 引 関 係 の 維 持 強 化 資 本 業 務 提 携 再 生 支 援 などの 保 有 のねらいも 総 合 的 に 勘 案 して 当 社 グループの 企 業 価 値 の 向 上 に 繋 がると 判 断 される 場 合 を 言 います (3) 政 策 保 有 株 式 については 定 期 的 に 保 有 の 合 理 性 を 検 証 し 合 理 性 が 認 められる 株 式 は 保 有 いたしますが 合 理 性 がないと 判 断 される 株 式 は 市 場 に 与 える 影 響 や 発 行 体 の 財 務 戦 略 など 様 々な 事 情 を 考 慮 したうえで 売 却 いたします 同 方 針 を 踏 まえ 2015 年 度 に 決 定 いたしました 政 策 保 有 株 式 の 削 減 方 針 は 次 の 通 りです 大 幅 な 株 価 下 落 等 のストレス 時 においても 十 分 に 金 融 仲 介 機 能 を 発 揮 できる 安 定 した 財 務 基 盤 の 確 保 という 観 点 から 株 価 変 動 リスクの 縮 減 に 継 続 的 に 取 り 組 み 株 式 の 普 通 株 式 等 Tier1 資 本 (CET1)に 対 する 比 率 ( )について G-SIFIsに 相 応 しいレベルの 実 現 を 目 指 してま いります ( )SMFG 連 結 ベース 国 内 上 場 株 式 簿 価 / 普 通 株 式 等 Tier1 資 本 ( 完 全 実 施 基 準 除 くその 他 有 価 証 券 評 価 差 額 金 ) 株 式 持 ち 合 いが 長 らく 国 内 の 金 融 取 引 慣 行 として 根 付 いてきた 経 緯 等 を 踏 まえ 政 策 保 有 株 式 の 削 減 は お 客 さまのご 理 解 を 得 ながら 丁 寧 に 進 めてまいりますが まずは 2015 年 からの5 年 程 度 で 株 式 のCET1に 対 する 比 率 を 半 減 させることに 目 途 をつけることといたし ました 政 策 保 有 株 式 の 保 有 の 合 理 性 については 投 資 額 対 比 リスクアセット 対 比 の2つの 管 理 指 標 による 採 算 性 では 簿 価 残 高 の2 割 程 度 が 基 準 未 充 足 となりましたが 今 後 採 算 改 善 が 見 込 めることや 保 有 のねらい 等 を 総 合 的 に 勘 案 した 上 で 保 有 の 合 理 性 を 検 証 し 検 証 結 果 を 取 締 役 会 で 確 認 しています 当 社 の 政 策 保 有 株 式 に 係 る 議 決 権 の 行 使 について 適 切 な 対 応 を 確 保 するための 基 準 は 次 の 通 りです 原 則 1-4 (1) 原 則 として 全 ての 議 案 に 対 して 議 決 権 を 行 使 いたします (2) 政 策 保 有 先 の 中 長 期 的 な 企 業 価 値 向 上 の 観 点 から 当 該 企 業 の 経 営 状 況 も 勘 案 し 議 案 ごとの 賛 否 を 判 断 いたします (3) 利 益 相 反 の 発 生 が 懸 念 される 場 合 には 利 益 相 反 管 理 方 針 に 従 い 対 応 いたします また 政 策 保 有 株 式 の 議 決 権 が 同 基 準 に 基 づき 適 切 に 行 使 されていることを 取 締 役 会 において 確 認 しています <その 他 > 当 社 は SMFGコーポレートガバナンス ガイドライン の 株 主 の 利 益 に 反 する 取 引 の 防 止 の 項 目 にて 取 締 役 監 査 役 及 び 主 要 株 主 等 との 取 引 について 重 要 な 取 引 または 定 型 的 でない 取 引 については 取 締 役 会 による 承 認 を 要 することを 規 定 し 開 示 しております また 取 締 役 監 査 役 及 び 主 要 株 主 等 との 取 引 については 定 期 的 にその 有 無 を 確 認 しています なお 2015 年 度 において 取 締 役 会 による 承 認 を 要 する 取 締 役 監 査 役 及 び 主 要 株 主 等 との 重 要 な 取 引 または 定 型 的 でない 取 引 はございませんでした 原 則 1-7 当 社 は SMFGコーポレートガバナンス ガイドライン の 株 主 との 対 話 の 項 目 にて 株 主 との 建 設 的 な 対 話 を 促 進 するための 体 制 整 備 及 び 取 組 み 等 に 関 する 方 針 を 規 定 し 開 示 しております 同 方 針 に 基 づき 2015 年 度 は 5 月 と11 月 に 投 資 家 説 明 会 を 開 催 いたしました 同 説 明 会 の 模 様 については 当 社 ホームページへの 資 料 掲 示 に 加 え 動 画 配 信 も 行 っております また 証 券 会 社 主 催 の 国 内 外 のコンファ レンスに 複 数 回 参 加 したほか 国 内 個 人 投 資 家 との 対 話 も 実 施 いたしました これらの 概 要 につきましては III.2.IRに 関 する 活 動 状 況 に 記 載 しております 更 に 株 主 や 投 資 家 との 対 話 により 寄 せられた 意 見 等 は 取 締 役 会 に 報 告 しております 原 則 資 本 構 成 外 国 人 株 式 保 有 比 率 30% 以 上 大 株 主 の 状 況

5 氏 名 又 は 名 称 所 有 株 式 数 ( 株 ) 割 合 (%) 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) 71,063, 日 本 マスタートラスト 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) 51,171, 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 42,820, STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY ( 常 任 代 理 人 株 式 会 社 みずほ 銀 行 決 済 営 業 部 ) 35,764, 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 9) 27,917, THE BANK OF NEW YORK MELLON SA/NV 10( 常 任 代 理 人 株 式 会 社 三 菱 東 京 UFJ 銀 行 ) 27,518, NATSCUMCO( 常 任 代 理 人 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 ) 24,593, STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY ( 常 任 代 理 人 株 式 会 社 みずほ 銀 行 決 済 営 業 部 ) STATE STREET BANK WEST CLIENT - TREATY ( 常 任 代 理 人 株 式 会 社 みずほ 銀 行 決 済 営 業 部 ) STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY( 常 任 代 理 人 香 港 上 海 銀 行 東 京 支 店 カスト ディ 業 務 部 ) 19,426, ,341, ,518, 支 配 株 主 ( 親 会 社 を 除 く)の 有 無 親 会 社 の 有 無 なし 補 足 説 明 3. 企 業 属 性 上 場 取 引 所 及 び 市 場 区 分 東 京 第 一 部 名 古 屋 第 一 部 決 算 期 3 月 業 種 銀 行 業 直 前 事 業 年 度 末 における( 連 結 ) 従 業 員 数 1000 人 以 上 直 前 事 業 年 度 における( 連 結 ) 売 上 高 1 兆 円 以 上 直 前 事 業 年 度 末 における 連 結 子 会 社 数 300 社 以 上 4. 支 配 株 主 との 取 引 等 を 行 う 際 における 少 数 株 主 の 保 護 の 方 策 に 関 する 指 針 5.その 他 コーポレート ガバナンスに 重 要 な 影 響 を 与 えうる 特 別 な 事 情 ( 三 井 住 友 フィナンシャルグループの 位 置 付 け) 当 社 グループは 傘 下 子 会 社 において 銀 行 業 務 を 中 心 に リース 業 務 証 券 業 務 コンシューマーファイナンス 業 務 システム 開 発 情 報 処 理 業 務 などの 金 融 サービスに 係 る 事 業 を 行 っております その 中 において 当 社 は 銀 行 持 株 会 社 として 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 をはじめとする 当 社 のグループ 会 社 に 係 る 経 営 管 理 及 びこれに 附 帯 する 業 務 を 行 っております グループ 各 社 の 業 務 運 営 については 当 社 グループの 経 営 方 針 及 び 基 本 的 計 画 に 則 って 自 主 的 に 行 っておりますが 業 務 上 の 重 要 事 項 につきましては グループ 各 社 から 事 前 に 申 請 あるいは 協 議 を 受 けることとしております ( 上 場 子 会 社 の 独 立 性 に 係 る 考 え 方 ) 当 社 グループには 上 場 子 会 社 として 株 式 会 社 みなと 銀 行 株 式 会 社 関 西 アーバン 銀 行 株 式 会 社 さくらケーシーエスが ございます これら 上 場 子 会 社 については 業 務 上 の 重 要 事 項 について 報 告 を 受 けるのみとし 一 定 の 独 立 性 を 確 保 して おります

6 Ⅱ 経 営 上 の 意 思 決 定 執 行 及 び 監 督 に 係 る 経 営 管 理 組 織 その 他 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 状 況 1. 機 関 構 成 組 織 運 営 等 に 係 る 事 項 組 織 形 態 監 査 役 設 置 会 社 取 締 役 関 係 定 款 上 の 取 締 役 の 員 数 員 数 の 上 限 を 定 めていない 定 款 上 の 取 締 役 の 任 期 2 年 取 締 役 会 の 議 長 会 長 ( 社 長 を 兼 任 している 場 合 を 除 く) 取 締 役 の 人 数 14 名 社 外 取 締 役 の 選 任 状 況 選 任 している 社 外 取 締 役 の 人 数 5 名 社 外 取 締 役 のうち 独 立 役 員 に 指 定 され ている 人 数 5 名 会 社 との 関 係 (1) 氏 名 属 性 会 社 との 関 係 ( ) a b c d e f g h i j k 横 山 禎 徳 他 の 会 社 の 出 身 者 野 村 晋 右 弁 護 士 アーサー M. ミッチェル 弁 護 士 河 野 雅 治 その 他 桜 井 恵 理 子 他 の 会 社 の 出 身 者 会 社 との 関 係 についての 選 択 項 目 本 人 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は 近 親 者 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は a 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 業 務 執 行 者 b 上 場 会 社 の 親 会 社 の 業 務 執 行 者 又 は 非 業 務 執 行 取 締 役 c 上 場 会 社 の 兄 弟 会 社 の 業 務 執 行 者 d 上 場 会 社 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 又 はその 業 務 執 行 者 e 上 場 会 社 の 主 要 な 取 引 先 又 はその 業 務 執 行 者 f 上 場 会 社 から 役 員 報 酬 以 外 に 多 額 の 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 ているコンサルタント 会 計 専 門 家 法 律 専 門 家 g 上 場 会 社 の 主 要 株 主 ( 当 該 主 要 株 主 が 法 人 である 場 合 には 当 該 法 人 の 業 務 執 行 者 ) h 上 場 会 社 の 取 引 先 (d e 及 びfのいずれにも 該 当 しないもの)の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) i 社 外 役 員 の 相 互 就 任 の 関 係 にある 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) j 上 場 会 社 が 寄 付 を 行 っている 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) k その 他 会 社 との 関 係 (2) 横 山 禎 徳 氏 名 独 立 役 員 適 合 項 目 に 関 する 補 足 説 明 元 マッキンゼー アンド カンパニー イン ク ディレクター(シニア パートナー) 選 任 の 理 由 会 社 経 営 に 関 する 助 言 提 言 の 分 野 で 指 導 的 役 割 を 果 たし 同 分 野 における 豊 富 な 経 験 と 専 門 的 知 見 を 有 しており 引 き 続 き 当 社 の 経 営 全 体 を 俯 瞰 する 立 場 から 当 社 が 抱 える 課 題 の 本 質 を 把 握 し 適 時 適 切 に 経 営 陣 に 対 す る 意 見 表 明 や 指 導 監 督 を 行 うことができると 考 えていること また 当 社 が 上 場 している 各 金 融 商 品 取 引 所 の 定 める 独 立 性 の 要 件 及 び 当 社 が 定 める 社 外 役 員 の 独 立 性 に 関 する 基 準 を 満 たしていること

7 野 村 晋 右 弁 護 士 アーサー M. ミッチェル 河 野 雅 治 元 外 交 官 桜 井 恵 理 子 米 国 ニューヨーク 州 弁 護 士 外 国 法 事 務 弁 護 士 東 レ ダウコーニング 株 式 会 社 代 表 取 締 役 会 長 CEO 法 曹 の 分 野 で 指 導 的 役 割 を 果 たし 弁 護 士 と しての 豊 富 な 経 験 と 企 業 法 務 をはじめとする 法 務 全 般 に 関 する 専 門 的 知 見 を 有 しており 当 社 の 経 営 全 体 を 俯 瞰 する 立 場 から 当 社 が 抱 える 課 題 の 本 質 を 把 握 し 適 時 適 切 に 経 営 陣 に 対 する 意 見 表 明 や 指 導 監 督 を 行 うことがで きると 考 えていること また 当 社 が 上 場 してい る 各 金 融 商 品 取 引 所 の 定 める 独 立 性 の 要 件 及 び 当 社 が 定 める 社 外 役 員 の 独 立 性 に 関 す る 基 準 を 満 たしていること 国 際 法 務 の 分 野 で 指 導 的 役 割 を 果 たし 米 国 ニューヨーク 州 弁 護 士 本 邦 外 国 法 事 務 弁 護 士 としての 豊 富 な 経 験 と 国 際 法 務 全 般 に 関 す る 専 門 的 知 見 を 有 しており 当 社 の 経 営 全 体 を 俯 瞰 する 立 場 から 当 社 が 抱 える 課 題 の 本 質 を 把 握 し 適 時 適 切 に 経 営 陣 に 対 する 意 見 表 明 や 指 導 監 督 を 行 うことができると 考 えて いること また 当 社 が 上 場 している 各 金 融 商 品 取 引 所 の 定 める 独 立 性 の 要 件 及 び 当 社 が 定 める 社 外 役 員 の 独 立 性 に 関 する 基 準 を 満 た していること 外 交 の 分 野 で 指 導 的 役 割 を 果 たし 外 交 官 と しての 豊 富 な 経 験 と 国 際 情 勢 に 関 する 専 門 的 知 見 を 有 しており 当 社 の 経 営 全 体 を 俯 瞰 す る 立 場 から 当 社 が 抱 える 課 題 の 本 質 を 把 握 し 適 時 適 切 に 経 営 陣 に 対 する 意 見 表 明 や 指 導 監 督 を 行 うことができると 考 えていること また 当 社 が 上 場 している 各 金 融 商 品 取 引 所 の 定 める 独 立 性 の 要 件 及 び 当 社 が 定 める 社 外 役 員 の 独 立 性 に 関 する 基 準 を 満 たしている こと 会 社 経 営 の 分 野 で 指 導 的 役 割 を 果 たし 国 際 的 な 企 業 経 営 者 としての 豊 富 な 経 験 と 会 社 経 営 に 関 する 専 門 的 知 見 を 有 しており 当 社 の 経 営 全 体 を 俯 瞰 する 立 場 から 当 社 が 抱 える 課 題 の 本 質 を 把 握 し 適 時 適 切 に 経 営 陣 に 対 する 意 見 表 明 や 指 導 監 督 を 行 うことができる と 考 えていること また 当 社 が 上 場 している 各 金 融 商 品 取 引 所 の 定 める 独 立 性 の 要 件 及 び 当 社 が 定 める 社 外 役 員 の 独 立 性 に 関 する 基 準 を 満 たしていること 指 名 委 員 会 又 は 報 酬 委 員 会 に 相 当 する 任 意 の 委 員 会 の 有 無 あり 任 意 の 委 員 会 の 設 置 状 況 委 員 構 成 委 員 長 ( 議 長 )の 属 性 委 員 会 の 名 称 全 委 員 ( 名 ) 常 勤 委 員 ( 名 ) 社 内 取 締 役 ( 名 ) 社 外 取 締 役 ( 名 ) 社 外 有 識 者 ( 名 ) その 他 ( 名 ) 委 員 長 ( 議 長 ) 指 名 委 員 会 に 相 当 する 任 意 の 委 員 会 人 事 委 員 会 社 外 取 締 役 報 酬 委 員 会 に 相 当 する 任 意 の 委 員 会 報 酬 委 員 会 社 外 取 締 役 補 足 説 明 監 査 役 関 係 監 査 役 会 の 設 置 の 有 無 設 置 している 定 款 上 の 監 査 役 の 員 数 員 数 の 上 限 を 定 めていない 監 査 役 の 人 数 6 名

8 監 査 役 会 計 監 査 人 内 部 監 査 部 門 の 連 携 状 況 監 査 役 は 会 計 監 査 人 より 監 査 結 果 等 について 定 期 的 に 報 告 を 受 ける 他 緊 密 に 情 報 交 換 を 行 い 各 々の 監 査 の 実 効 性 確 保 に 努 めております また 内 部 監 査 部 門 の 監 査 結 果 について 定 期 的 に 報 告 を 受 ける 他 必 要 に 応 じて 調 査 報 告 等 を 要 請 し 実 効 的 な 監 査 を 行 う ことができるよう 努 めております 社 外 監 査 役 の 選 任 状 況 選 任 している 社 外 監 査 役 の 人 数 3 名 社 外 監 査 役 のうち 独 立 役 員 に 指 定 され ている 人 数 3 名 会 社 との 関 係 (1) 氏 名 属 性 会 社 との 関 係 ( ) a b c d e f g h i j k l m 宇 野 郁 夫 他 の 会 社 の 出 身 者 伊 東 敏 公 認 会 計 士 鶴 田 六 郎 弁 護 士 会 社 との 関 係 についての 選 択 項 目 本 人 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は 近 親 者 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は a 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 業 務 執 行 者 b 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 非 業 務 執 行 取 締 役 又 は 会 計 参 与 c 上 場 会 社 の 親 会 社 の 業 務 執 行 者 又 は 非 業 務 執 行 取 締 役 d 上 場 会 社 の 親 会 社 の 監 査 役 e 上 場 会 社 の 兄 弟 会 社 の 業 務 執 行 者 f 上 場 会 社 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 又 はその 業 務 執 行 者 g 上 場 会 社 の 主 要 な 取 引 先 又 はその 業 務 執 行 者 h 上 場 会 社 から 役 員 報 酬 以 外 に 多 額 の 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 ているコンサルタント 会 計 専 門 家 法 律 専 門 家 i 上 場 会 社 の 主 要 株 主 ( 当 該 主 要 株 主 が 法 人 である 場 合 には 当 該 法 人 の 業 務 執 行 者 ) j 上 場 会 社 の 取 引 先 (f g 及 びhのいずれにも 該 当 しないもの)の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) k 社 外 役 員 の 相 互 就 任 の 関 係 にある 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) l 上 場 会 社 が 寄 付 を 行 っている 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) m その 他 会 社 との 関 係 (2) 氏 名 独 立 役 員 適 合 項 目 に 関 する 補 足 説 明 宇 野 郁 夫 日 本 生 命 保 険 相 互 会 社 名 誉 顧 問 伊 東 敏 公 認 会 計 士 鶴 田 六 郎 弁 護 士 選 任 の 理 由 会 社 経 営 の 分 野 で 指 導 的 役 割 を 果 たし 企 業 経 営 者 としての 豊 富 な 経 験 と 会 社 経 営 に 関 す る 専 門 的 知 見 を 有 しており 中 立 的 客 観 的 な 視 点 から 監 査 を 行 い 当 社 グループの 経 営 の 健 全 性 確 保 に 貢 献 することができると 考 えてい ること また 当 社 が 上 場 している 各 金 融 商 品 取 引 所 の 定 める 独 立 性 の 要 件 及 び 当 社 が 定 める 独 立 性 に 関 する 基 準 を 満 たしていること 会 計 の 分 野 で 指 導 的 役 割 を 果 たし 公 認 会 計 士 としての 豊 富 な 経 験 と 企 業 会 計 に 関 する 専 門 的 知 見 を 有 しており 中 立 的 客 観 的 な 視 点 から 監 査 を 行 い 当 社 グループの 経 営 の 健 全 性 確 保 に 貢 献 することができると 考 えているこ と また 当 社 が 上 場 している 各 金 融 商 品 取 引 所 の 定 める 独 立 性 の 要 件 及 び 当 社 が 定 める 社 外 役 員 の 独 立 性 に 関 する 基 準 を 満 たしてい ること 法 曹 界 で 指 導 的 役 割 を 果 たし 検 察 官 や 弁 護 士 としての 豊 富 な 経 験 と 法 務 全 般 に 関 する 専 門 的 知 見 を 有 しており 中 立 的 客 観 的 な 視 点 から 監 査 を 行 い 当 社 グループの 経 営 の 健 全 性 確 保 に 貢 献 することができると 考 えているこ

9 と また 当 社 が 上 場 している 各 金 融 商 品 取 引 所 の 定 める 独 立 性 の 要 件 及 び 当 社 が 定 める 社 外 役 員 の 独 立 性 に 関 する 基 準 を 満 たしてい ること 独 立 役 員 関 係 独 立 役 員 の 人 数 8 名 その 他 独 立 役 員 に 関 する 事 項 独 立 役 員 の 資 格 を 満 たす 社 外 役 員 を 全 て 独 立 役 員 に 指 定 しております インセンティブ 関 係 取 締 役 へのインセンティブ 付 与 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 ストックオプション 制 度 の 導 入 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 不 定 式 金 額 方 式 ( 会 社 法 第 361 条 第 1 項 第 2 号 )による 業 績 連 動 型 報 酬 制 度 は 導 入 しておりませんが 社 内 取 締 役 社 内 監 査 役 及 び 執 行 役 員 を 対 象 にストックオプション 制 度 を 導 入 しているほか 役 員 賞 与 については 個 人 業 績 とリンクする 形 態 としております ストックオプションの 付 与 対 象 者 その 他 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 年 7 月 28 日 決 議 分 ( 注 1) : 当 社 及 び 当 社 子 会 社 である 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 の 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 を 除 く) 監 査 役 ( 社 外 監 査 役 を 除 く) 及 び 執 行 役 員 年 7 月 29 日 決 議 分 ( 注 1) : 当 社 及 び 当 社 子 会 社 である 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 の 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 を 除 く) 監 査 役 ( 社 外 監 査 役 を 除 く) 及 び 執 行 役 員 年 7 月 30 日 決 議 分 ( 注 1) : 当 社 及 び 当 社 子 会 社 である 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 の 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 を 除 く) 監 査 役 ( 社 外 監 査 役 を 除 く) 及 び 執 行 役 員 年 7 月 29 日 決 議 分 ( 注 1) : 当 社 及 び 当 社 子 会 社 である 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 の 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 を 除 く) 監 査 役 ( 社 外 監 査 役 を 除 く) 及 び 執 行 役 員 年 7 月 30 日 決 議 分 ( 注 1) : 当 社 及 び 当 社 子 会 社 である 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 の 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 を 除 く) 監 査 役 ( 社 外 監 査 役 を 除 く) 及 び 執 行 役 員 年 7 月 31 日 決 議 分 ( 注 1) : 当 社 及 び 当 社 子 会 社 である 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 の 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 を 除 く) 監 査 役 ( 社 外 監 査 役 を 除 く) 及 び 執 行 役 員 ( 注 1) 会 社 法 第 361 条 及 び 第 387 条 の 規 定 に 基 づき 当 社 の 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 を 除 く) 及 び 監 査 役 ( 社 外 監 査 役 を 除 く) に 対 するストック オプションとしての 新 株 予 約 権 に 関 する 報 酬 等 について 2010 年 6 月 29 日 開 催 の 定 時 株 主 総 会 において 決 議 しております なお 当 社 の 執 行 役 員 並 びに 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 の 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 を 除 く) 監 査 役 ( 社 外 監 査 役 を 除 く) 及 び 執 行 役 員 に 対 し 同 様 に 新 株 予 約 権 を 割 り 当 てることとしております また 株 式 報 酬 型 ストックオプション( 新 株 予 約 権 )を 発 行 することについては 当 社 取 締 役 会 にて 決 議 しております 取 締 役 報 酬 関 係 ( 個 別 の 取 締 役 報 酬 の) 開 示 状 況 一 部 のものだけ 個 別 開 示 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 1. 役 員 の 報 酬 等 の 総 額 ( 自 2015 年 4 月 1 日 至 2016 年 3 月 31 日 ) (1) 取 締 役 ( 除 く 社 外 取 締 役 ) 支 給 人 数 8 報 酬 等 の 総 額 370 百 万 円 ( 内 訳 ) 基 本 報 酬 274 百 万 円 株 式 報 酬 型 ストックオプション 29 百 万 円 賞 与 66 百 万 円 (2) 監 査 役 ( 除 く 社 外 監 査 役 ) 支 給 人 数 4 報 酬 等 の 総 額 128 百 万 円 ( 内 訳 ) 基 本 報 酬 100 百 万 円 株 式 報 酬 型 ストックオプション 26 百 万 円 賞 与 -

10 (3) 社 外 役 員 支 給 人 数 9 報 酬 等 の 総 額 97 百 万 円 ( 内 訳 ) 基 本 報 酬 97 百 万 円 株 式 報 酬 型 ストックオプション - 賞 与 - ( 注 )1. 取 締 役 の 使 用 人 としての 報 酬 その 他 の 職 務 遂 行 の 対 価 はありません 2. 取 締 役 及 び 監 査 役 の 報 酬 等 の 額 のうち 株 式 報 酬 型 ストックオプション( 新 株 予 約 権 )に 関 する 報 酬 等 を 除 く 額 は 2015 年 6 月 26 日 開 催 の 定 時 株 主 総 会 において 取 締 役 が 年 額 550 百 万 円 以 内 (うち 社 外 取 締 役 100 百 万 円 以 内 ) 2008 年 6 月 27 日 開 催 の 定 時 株 主 総 会 において 監 査 役 が 年 額 180 百 万 円 以 内 と 決 議 されております また 株 式 報 酬 型 ストックオプション( 新 株 予 約 権 )に 関 する 報 酬 等 の 額 は 2010 年 6 月 29 日 開 催 の 定 時 株 主 総 会 において 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 を 除 く)が 年 額 200 百 万 円 以 内 監 査 役 ( 社 外 監 査 役 を 除 く)が 年 額 80 百 万 円 以 内 と 決 議 されております 2. 役 員 ごとの 連 結 報 酬 等 の 総 額 等 ( 単 位 : 百 万 円 ) (1) 奥 正 之 ( 取 締 役 ) 連 結 報 酬 等 の 総 額 119 ( 内 訳 ) 会 社 区 分 当 社 基 本 報 酬 86 株 式 報 酬 型 ストックオプション 10 賞 与 23 (2) 宮 田 孝 一 ( 取 締 役 ) 連 結 報 酬 等 の 総 額 126 ( 内 訳 ) 会 社 区 分 当 社 基 本 報 酬 70 株 式 報 酬 型 ストックオプション 9 賞 与 19 ( 内 訳 ) 会 社 区 分 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 基 本 報 酬 21 株 式 報 酬 型 ストックオプション 1 賞 与 3 (3) 國 部 毅 ( 取 締 役 ) 連 結 報 酬 等 の 総 額 126 ( 内 訳 ) 会 社 区 分 当 社 基 本 報 酬 21 株 式 報 酬 型 ストックオプション 1 賞 与 3 ( 内 訳 ) 会 社 区 分 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 基 本 報 酬 70 株 式 報 酬 型 ストックオプション 9 賞 与 19 ( 注 ) 連 結 報 酬 等 の 総 額 が1 億 円 以 上 である 者 を 記 載 しております 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 有 無 あり 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 開 示 内 容 当 社 は 中 長 期 的 な 企 業 価 値 の 向 上 を 通 じて 最 高 の 信 頼 を 通 じて 日 本 アジアをリードし お 客 さまと 共 に 成 長 するグローバル 金 融 グルー プ を 目 指 すという10 年 後 を 展 望 したビジョンに 基 づいた 当 社 の 経 営 計 画 に 沿 って 役 員 報 酬 制 度 を 設 計 しております 具 体 的 な 役 員 報 酬 制 度 とい たしましては 役 員 の 報 酬 等 の 構 成 を 基 本 報 酬 賞 与 株 式 報 酬 型 ストックオプション としております 基 本 報 酬 は 役 員 としての 職 務 内 容 業 務 実 績 等 を 勘 案 し 賞 与 は 年 度 の 業 績 評 価 や 役 員 個 人 の 短 期 並 びに 中 長 期 的 な 観 点 での 職 務 遂 行 状 況 等 を 勘 案 して 決 定 しております 株 式 報 酬 型 ストックオプションは 業 務 執 行 から 独 立 した 立 場 である 社 外 役 員 を 対 象 外 とした 上 で 役 員 の 職 位 に 応 じた 新 株 予 約 権 を 付 与 しております 役 員 の 報 酬 等 は 2010 年 6 月 29 日 並 びに2015 年 6 月 29 日 に 開 催 の 定 時 株 主 総 会 において 決 議 された 役 員 報 酬 限 度 額 の 範 囲 内 で 決 定 しており 第 三 者 による 国 内 企 業 経 営 者 の 報 酬 に 関 する 調 査 に 基 づき 適 正 な 報 酬 水 準 を 定 め 社 外 取 締 役 を 委 員 長 とする 当 社 の 報 酬 委 員 会 による 審 議 を 経 て 決 定 しております なお 監 査 役 の 報 酬 については 2008 年 6 月 27 日 並 びに2010 年 6 月 29 日 に 開 催 の 定 時 株 主 総 会 において 決 議 された 役 員 報 酬 限 度 額 の 範 囲 内 で 社 外 監 査 役 を 含 む 監 査 役 の 協 議 により 決 定 しております 社 外 取 締 役 ( 社 外 監 査 役 )のサポート 体 制 社 外 取 締 役 については 取 締 役 会 事 務 局 である 総 務 部 が また 社 外 監 査 役 については 監 査 役 の 専 任 スタッフである 監 査 役 室 が それぞれサポートしております 2. 業 務 執 行 監 査 監 督 指 名 報 酬 決 定 等 の 機 能 に 係 る 事 項 ( 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 概 要 ) ( 現 状 の 体 制 の 概 要 ) 当 社 は 監 査 役 制 度 を 採 用 しております 役 員 は 取 締 役 14 名 監 査 役 6 名 の 体 制 となっております 経 営 から 独 立 した 社 外 からの 人 材 の 視 点 を 取 り 入 れることは 経 営 の 透 明 性 を 高 めるうえで 重 要 と 考 えております 従 来 から 取 締 役 3 名 監 査 役 3 名 の 計 6 名 を 社 外 役 員 として 選 任 しておりましたが 今 後 の 事 業 展 開 を 見 据 え ダイバーシティを 確 保 しつつ より 多 くの 社 外 の

11 視 点 を 経 営 に 取 り 入 れる 観 点 から 2015 年 6 月 26 日 より 取 締 役 5 名 監 査 役 3 名 の 計 8 名 に 増 員 しております 社 外 役 員 8 名 全 員 が 当 社 が 定 めた 社 外 役 員 の 独 立 性 に 関 する 基 準 を 満 たすとともに 当 社 が 上 場 している 東 京 名 古 屋 の 各 金 融 商 品 取 引 所 の 定 める 独 立 性 の 要 件 を 満 たしております 取 締 役 会 は 原 則 として 月 1 回 開 催 されております 取 締 役 会 の 議 長 には 取 締 役 会 長 が 就 任 し 業 務 全 般 を 統 括 する 取 締 役 社 長 との 分 担 を 図 っております 取 締 役 会 の 機 能 を 補 完 するため 取 締 役 会 には 監 査 委 員 会 リスク 委 員 会 報 酬 委 員 会 及 び 人 事 委 員 会 という4つの 内 部 委 員 会 を 設 け 社 外 取 締 役 がすべての 内 部 委 員 会 の 委 員 ( 監 査 委 員 会 報 酬 委 員 会 及 び 人 事 委 員 会 は 社 外 取 締 役 が 委 員 長 )に 就 任 すること により 業 務 執 行 から 離 れた 客 観 的 な 審 議 が 行 われる 体 制 を 構 築 しております さらに 社 外 取 締 役 は これら 以 外 にも 必 要 に 応 じ コンプライアンス リスク 管 理 等 に 関 する 報 告 を 担 当 部 署 から 受 けるなど 適 切 な 連 携 監 督 を 実 施 しております 監 査 委 員 会 ( 原 則 四 半 期 に1 回 開 催 ) グループ 全 体 の 内 部 監 査 に 関 する 重 要 な 事 項 を 審 議 します リスク 委 員 会 ( 必 要 に 応 じて 随 時 開 催 ) グループ 全 体 のリスク 管 理 及 びコンプライアンスに 関 する 重 要 な 事 項 を 審 議 します 報 酬 委 員 会 ( 必 要 に 応 じて 随 時 開 催 ) 当 社 及 び 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 の 取 締 役 及 び 執 行 役 員 に 関 する 次 の 事 項 等 を 審 議 します 報 酬 及 び 賞 与 に 関 する 事 項 その 他 報 酬 に 関 する 重 要 事 項 人 事 委 員 会 ( 必 要 に 応 じて 随 時 開 催 ) 当 社 及 び 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 の 取 締 役 に 関 する 次 の 事 項 等 を 審 議 します 取 締 役 候 補 者 の 選 定 に 関 する 事 項 役 付 取 締 役 の 選 任 及 び 代 表 取 締 役 の 選 任 に 関 する 事 項 その 他 取 締 役 の 人 事 に 関 する 重 要 事 項 監 査 役 は 監 査 役 会 が 定 めた 監 査 の 方 針 監 査 の 分 担 等 に 従 い 取 締 役 会 をはじめとした 当 社 の 重 要 な 会 議 に 出 席 し 取 締 役 等 から 職 務 の 執 行 状 況 の 報 告 を 受 けるとともに 重 要 な 決 裁 書 類 等 の 閲 覧 内 部 監 査 担 当 部 署 や 子 会 社 との 意 思 疎 通 会 計 監 査 人 からの 報 告 聴 取 等 を 通 じて 当 社 取 締 役 の 職 務 執 行 状 況 の 監 査 を 実 施 しております 社 外 監 査 役 は 取 締 役 会 に 出 席 し 取 締 役 や 内 部 監 査 担 当 部 署 等 から 報 告 を 受 けるほか 社 内 の 監 査 役 とも 情 報 交 換 を 行 い 必 要 に 応 じて 会 計 監 査 人 から 情 報 収 集 を 行 なうなど 適 切 な 監 査 を 行 なうための 連 携 強 化 に 努 めております ( 業 務 執 行 ) 取 締 役 会 の 下 に グループ 全 体 の 業 務 執 行 及 び 経 営 管 理 に 関 する 最 高 意 思 決 定 機 関 として グループ 経 営 会 議 を 設 置 して おります 同 会 議 は 取 締 役 社 長 が 主 宰 し 取 締 役 社 長 が 指 名 する 役 員 によって 構 成 されます 業 務 執 行 上 の 重 要 事 項 等 は 取 締 役 会 で 決 定 した 基 本 方 針 に 基 づき グループ 経 営 会 議 における 協 議 を 踏 まえ 採 否 を 決 定 したうえで 執 行 しております さらに グループ 経 営 会 議 の 一 部 として 内 部 監 査 会 議 を 設 置 し グループ 経 営 会 議 を 構 成 する 役 員 に 内 部 監 査 担 当 部 署 の 長 を 加 え 監 査 に 関 する 事 項 の 協 議 を 行 っております グループ 各 社 の 業 務 計 画 に 関 する 事 項 については グループ 戦 略 会 議 を 設 け 当 社 及 びグループ 各 社 の 経 営 レベルで 意 見 交 換 協 議 報 告 を 行 っております さらに 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 については 当 社 の 取 締 役 14 名 (うち 社 外 取 締 役 5 名 )の うち 7 名 が 同 行 の 取 締 役 を 兼 務 することを 通 じて 業 務 執 行 状 況 の 監 督 を 行 っております また 当 社 の 直 接 出 資 子 会 社 のうち 三 井 住 友 ファイナンス&リース 株 式 会 社 SMBCコンシューマーファイナンス 株 式 会 社 及 び 株 式 会 社 日 本 総 合 研 究 所 の3 社 については 当 社 の 取 締 役 が 各 社 の 取 締 役 に 就 任 し 業 務 執 行 状 況 の 監 督 を 行 っております 3. 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 を 選 択 している 理 由 当 社 は 監 査 役 会 設 置 会 社 として 取 締 役 会 が 適 切 に 監 督 機 能 を 発 揮 するとともに 独 任 制 の 監 査 役 が 適 切 に 監 査 機 能 を 発 揮 し 監 査 役 会 は その 決 議 をもって 監 査 方 針 を 定 めるなどして 監 査 の 適 切 性 効 率 性 を 高 めるものとしております 取 締 役 のうち2 名 以 上 かつ3 分 の1 以 上 を 独 立 した 社 外 取 締 役 として 選 任 することとしているほか 取 締 役 会 の 機 能 を 補 完 するために 設 けている4つの 内 部 委 員 会 のすべての 委 員 に 社 外 取 締 役 が 就 任 することなどにより 監 督 機 能 の 強 化 を 図 っております また 取 締 役 は14 名 ( 社 外 取 締 役 を 含 む)であり 機 動 的 な 取 締 役 会 の 開 催 が 可 能 となっております 監 査 役 による 監 視 検 証 機 能 を 重 視 し 役 付 取 締 役 経 験 者 またはそれに 準 ずる 者 の 常 勤 監 査 役 への 選 任 複 数 の 独 立 性 の 高 い 社 外 監 査 役 の 選 任 財 務 会 計 法 務 に 関 する 知 見 を 有 する 社 外 監 査 役 ( 公 認 会 計 士 弁 護 士 )の 選 任 のほか 監 査 役 から 経 営 者 への 提 言 等 を 含 めた 意 見 交 換 を 定 期 的 に 実 施 するなど 監 査 役 監 査 の 実 効 性 向 上 を 図 っております こうした 体 制 により 適 切 なガバナンス 機 能 および 意 思 決 定 の 迅 速 化 のいずれも 確 保 しております なお 上 記 の 通 り 当 社 は 監 査 役 会 設 置 会 社 として 強 固 なガバナンス 体 制 を 整 備 してまいりましたが 今 般 ガバナンス 体 制 の 更 なる 強 化 に 向 けて 2017 年 6 月 に 開 催 予 定 の 定 時 株 主 総 会 で の 承 認 を 前 提 として グローバルに 広 く 認 知 され 国 際 的 な 金 融 規 制 監 督 とも 親 和 性 の 高 い 指 名 委 員 会 等 設 置 会 社 へ 移 行 する 方 針 を 決 定 して おります 本 件 の 詳 細 は 当 社 ホームページ(URL: 掲 載 しております

12 Ⅲ 株 主 その 他 の 利 害 関 係 者 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 1. 株 主 総 会 の 活 性 化 及 び 議 決 権 行 使 の 円 滑 化 に 向 けての 取 組 み 状 況 補 足 説 明 株 主 総 会 招 集 通 知 の 早 期 発 送 2016 年 6 月 29 日 開 催 の 第 14 期 定 時 株 主 総 会 の 招 集 通 知 は6 月 8 日 ( 法 定 期 日 の3 営 業 日 前 )に 発 送 しました また 当 社 ホームページにも6 月 3 日 から 掲 載 しております 電 磁 的 方 法 による 議 決 権 の 行 使 2003 年 6 月 開 催 の 定 時 株 主 総 会 より インターネットによる 議 決 権 の 行 使 を 可 能 としておりま す 議 決 権 電 子 行 使 プラットフォームへの 参 加 その 他 機 関 投 資 家 の 議 決 権 行 使 環 境 向 上 に 向 けた 取 組 み 2008 年 6 月 開 催 の 定 時 株 主 総 会 より 株 式 会 社 ICJが 運 営 する 議 決 権 電 子 行 使 プラットフォー ムに 参 加 しております 招 集 通 知 ( 要 約 )の 英 文 での 提 供 当 社 ホームページに 株 主 総 会 招 集 通 知 の 英 訳 を 掲 載 しております その 他 当 社 ホームページに 株 主 総 会 招 集 通 知 ( 和 文 及 び 英 訳 )を 掲 載 しております 2.IRに 関 する 活 動 状 況 補 足 説 明 代 表 者 自 身 による 説 明 の 有 無 ディスクロージャーポリシーの 作 成 公 表 ディスクロージャー ポリシーを 策 定 し 当 社 ホームページに 掲 載 しておりま す 個 人 投 資 家 向 けに 定 期 的 説 明 会 を 開 催 年 数 回 証 券 会 社 の 支 店 等 で 個 人 投 資 家 向 けの 説 明 会 を 実 施 しておりま す なし アナリスト 機 関 投 資 家 向 けに 定 期 的 説 明 会 を 開 催 年 2 回 本 決 算 及 び 中 間 決 算 発 表 後 に 決 算 概 況 や 経 営 戦 略 に 関 する 機 関 投 資 家 アナリスト 向 け 説 明 会 を 実 施 しております また 上 記 のほかにも 個 別 の 事 業 戦 略 に 関 する 説 明 会 を 開 催 しております あり 海 外 投 資 家 向 けに 定 期 的 説 明 会 を 開 催 定 期 的 ( 頻 度 は 年 数 回 ) に 海 外 IRを 実 施 しているほか 国 内 外 において 証 券 会 社 主 催 のコンファレンス 等 でプレゼンテーションも 実 施 しております また 国 内 においても 海 外 機 関 投 資 家 アナリストとの 個 別 面 談 グループ 面 談 を 日 常 的 に 実 施 しております あり IR 資 料 のホームページ 掲 載 当 社 ホームページに 決 算 情 報 適 時 開 示 資 料 プレスリリース 有 価 証 券 報 告 書 及 び 四 半 期 報 告 書 株 主 総 会 関 連 資 料 投 資 家 説 明 会 資 料 等 の 各 種 財 務 IR 資 料 等 を 掲 載 しております IRに 関 する 部 署 ( 担 当 者 )の 設 置 IRに 関 する 専 担 部 署 として 企 画 部 内 にIR 室 を 設 置 しております 3.ステークホルダーの 立 場 の 尊 重 に 係 る 取 組 み 状 況 補 足 説 明 社 内 規 程 等 によりステークホルダーの 立 場 の 尊 重 について 規 定 当 社 では CSRの 定 義 を 事 業 を 遂 行 する 中 で (1)お 客 さま (2) 株 主 市 場 (3) 社 会 環 境 (4) 従 業 員 に より 高 い 価 値 を 提 供 することを 通 じて 社 会 全 体 の 持 続 的 な 発 展 に 貢 献 していくこ と と 定 め ステークホルダーの 立 場 を 尊 重 したCSR 活 動 を 行 っております 環 境 保 全 活 動 CSR 活 動 等 の 実 施 当 社 は CSRへの 取 組 みを 強 化 するため グループCSR 委 員 会 を 設 置 するほか 企 画 部 内 に グループCSR 室 を 設 置 し CSRの 中 長 期 的 な 重 点 課 題 を 環 境 次 世 代 コミュニティ と 定 め それぞれの 課 題 解 決 に 向 けた 取 組 みを 行 っております 例 えば 環 境 への 取 組 みについ ては 環 境 リスクへの 対 応 や 環 境 ビジネスの 推 進 などの 本 業 を 通 じた 取 組 みのほか ISO 認 証 に 基 づく 自 らの 環 境 負 荷 軽 減 や 役 職 員 による 環 境 保 全 活 動 などを 実 施 しております C SR 活 動 の 具 体 的 な 内 容 は ホームページなどに 公 表 しております

13 ステークホルダーに 対 する 情 報 提 供 に 係 る 方 針 等 の 策 定 当 社 は お 客 さま 株 主 投 資 家 の 方 等 全 てのステークホルダーに 当 社 を 正 しく 理 解 評 価 い ただけるよう 企 業 経 営 情 報 の 自 主 的 な 開 示 に 努 めており これらについて ディスクロー ジャーポリシー として 定 めています その 他 <ダイバーシティの 方 針 取 組 に 関 して> 当 社 では 人 事 制 度 の5つの 柱 のひとつに ダイバーシティの 本 質 を 理 解 した 個 の 重 視 と 自 己 実 現 を 通 じて 従 業 員 活 力 を 向 上 させること を 掲 げ 性 別 国 籍 などを 問 わず 様 々な 人 材 が 活 躍 できる 職 場 づくりに 取 り 組 んでいます グローバル 化 への 対 応 としては 2014 年 度 にグローバル 人 事 室 を 新 設 し 国 内 海 外 一 体 と なった 体 系 的 な 人 材 管 理 の 枠 組 み 整 備 に 着 手 しています また 国 内 外 の 経 営 幹 部 を 対 象 に 世 界 トップクラスのビジネススクールと 提 携 した 研 修 を 実 施 する 等 拡 大 するグローバルビジネ スを 支 える 人 材 の 育 成 にも 力 を 入 れております さらに 日 本 から 海 外 への 派 遣 に 加 え 海 外 から 日 本 への 派 遣 も 積 極 的 に 実 施 し 双 方 向 の 人 材 交 流 を 通 じて 組 織 の 異 文 化 受 容 力 の 向 上 にも 取 り 組 んでおります 女 性 活 躍 推 進 に 向 けた 取 組 みとしては グループ 各 社 にて 仕 事 と 育 児 の 両 立 支 援 や 女 性 の キャリア 支 援 管 理 職 登 用 を 進 めています 三 井 住 友 銀 行 では 2014 年 度 に 頭 取 を 委 員 長 とす る ダイバーシティ 推 進 委 員 会 を 設 立 し 取 組 みを 拡 充 しているほか 女 性 の 管 理 職 の 登 用 比 率 について 2020 年 度 末 までに20%を 目 標 とすることを 公 表 しました 2015 年 度 は 2016 年 4 月 施 行 の 女 性 活 躍 推 進 法 への 対 応 として 取 組 方 針 数 値 目 標 を 含 む 行 動 計 画 を 各 社 にて 策 定 公 表 しています また 男 性 の 育 児 参 画 支 援 や 仕 事 と 介 護 の 両 立 支 援 長 時 間 労 働 の 是 正 や 勤 務 の 柔 軟 化 な どの 働 き 方 改 革 にも 着 手 しており 女 性 を 対 象 にした 取 組 みにとどまらない 全 従 業 員 の 活 躍 推 進 へと 各 社 の 取 組 みを 拡 充 しています 尚 障 がい 者 雇 用 へ 取 り 組 みとしては 2015 年 に 新 会 社 日 興 みらん 株 式 会 社 を 設 立 し 障 が い 者 雇 用 の 一 層 の 促 進 に 努 めております 男 性 女 性 女 性 比 率 従 業 員 数 13,196 名 13,754 名 51.0% 管 理 職 数 3,997 名 743 名 15.7% (うち 部 店 長 数 ) (1,305 名 ) (76 名 ) (5.5%) ( 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 での 登 用 状 況 /2016 年 3 月 末 時 点 )

14 Ⅳ 内 部 統 制 システム 等 に 関 する 事 項 1. 内 部 統 制 システムに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 当 社 では 健 全 な 経 営 を 堅 持 していくために 内 部 監 査 体 制 コンプライアンス 体 制 リスク 管 理 体 制 等 内 部 統 制 システムの 整 備 による 磐 石 の 経 営 体 制 の 構 築 を 重 要 な 経 営 課 題 と 位 置 づけ 取 り 組 んでおります ( 内 部 監 査 体 制 ) 当 社 は 業 務 ラインから 独 立 した 内 部 監 査 担 当 部 署 として 監 査 部 を 設 置 しております 監 査 部 は グループの 業 務 運 営 の 適 切 性 や 資 産 の 健 全 性 の 確 保 を 目 的 として 取 締 役 会 で 決 定 した 内 部 監 査 規 程 及 び 監 査 基 本 計 画 に 基 づき 当 社 各 部 及 びグループ 会 社 に 対 する 内 部 監 査 を 実 施 し コンプライアンスやリスク 管 理 を 含 む 内 部 管 理 態 勢 の 適 切 性 有 効 性 を 検 証 しております また グループ 各 社 の 内 部 監 査 機 能 を 統 括 し グ ループ 各 社 の 内 部 監 査 実 施 状 況 を 継 続 的 にモニタリングすること 等 を 通 じ 各 社 の 内 部 管 理 態 勢 の 適 切 性 有 効 性 の 検 証 を 行 っております 主 な 監 査 結 果 については 内 部 監 査 会 議 及 び 社 外 取 締 役 が 委 員 長 を 務 める 監 査 委 員 会 に 対 して 定 例 的 に 報 告 を 行 っております また 監 査 委 員 会 で 審 議 が 行 われたのち 取 締 役 会 へ 報 告 が 行 われております 監 査 部 は 内 部 監 査 に 関 する 国 際 的 な 団 体 である 内 部 監 査 人 協 会 ( )の 基 準 に 則 った 監 査 手 法 を 導 入 し リスクベース 監 査 を 行 うとともに これ をグループ 各 社 にも 展 開 しております また 監 査 部 は 監 査 役 及 び 会 計 監 査 人 と 緊 密 に 情 報 交 換 を 行 うことにより 適 切 な 監 査 を 行 うための 連 携 強 化 に 努 めております 2016 年 6 月 末 現 在 の 監 査 部 の 人 員 は 66 名 ( 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 との 兼 務 者 46 名 を 含 む)となっております 内 部 監 査 人 協 会 (The Institute of Internal Auditors, Inc.(IIA)) 内 部 監 査 人 の 専 門 性 向 上 と 職 業 的 地 位 確 立 を 目 指 し 1941 年 に 米 国 で 設 立 された 団 体 内 部 監 査 に 関 する 理 論 実 務 の 研 究 及 び 内 部 監 査 の 国 際 的 資 格 である 公 認 内 部 監 査 人 (CIA) の 試 験 開 催 及 び 認 定 が 主 要 な 活 動 (コンプライアンス 体 制 ) 当 社 は コンプライアンス 体 制 の 強 化 を 経 営 の 最 重 要 課 題 の 一 つと 位 置 付 け グループ 全 体 の 健 全 かつ 適 切 な 業 務 運 営 を 確 保 する 観 点 から グループ 各 社 のコンプライアンス 体 制 等 に 関 して 適 切 な 指 示 指 導 モニタリングが 行 えるよう 体 制 を 整 備 しております 取 締 役 会 グループ 経 営 会 議 では コンプライアンスに 関 する 重 要 な 事 項 の 決 定 を 行 うとともに 関 連 施 策 の 進 捗 を 把 握 し 必 要 に 応 じて 適 宜 指 示 を 行 っております また コンプライアンス 担 当 役 員 関 連 部 長 のほか 外 部 有 識 者 が 参 加 する コンプライアンス 委 員 会 を 設 置 し グループ 全 体 のコンプライアンス 強 化 等 に 関 する 事 項 を 審 議 しております なお 具 体 的 なコンプライアンス 体 制 整 備 の 企 画 推 進 については 総 務 部 が 各 部 からの 独 立 性 を 保 持 しつつ これを 実 施 することとしておりま す その 他 当 社 では グループとしての 自 浄 作 用 を 高 めるとともに 通 報 者 の 保 護 を 図 ることを 目 的 として 内 部 通 報 制 度 を 設 け 当 社 グループの 全 従 業 員 からの 通 報 を 受 け 付 ける 体 制 を 整 備 しております 本 制 度 は 当 社 グループの 役 職 員 による 法 令 等 違 反 及 び 内 部 規 程 に 反 する 行 為 について 当 社 グループ 従 業 員 からの 直 接 の 通 報 を 受 け 付 け 問 題 の 端 緒 を 速 やかに 把 握 し 拡 大 の 未 然 防 止 を 図 ることを 狙 いとするもので 通 報 受 付 窓 口 として 社 内 部 署 に 加 え 外 部 弁 護 士 も 対 応 しており ます また 当 社 及 び 当 社 子 会 社 の 会 計 会 計 に 係 る 内 部 統 制 監 査 事 項 についての 不 正 行 為 を 早 期 に 発 見 是 正 するため SMFG 会 計 監 査 ホット ライン を 開 設 しております ( 利 益 相 反 管 理 体 制 ) 当 社 は お 客 さまの 利 益 を 不 当 に 害 することのないよう 当 社 または 当 社 のグループ 各 社 における 利 益 相 反 を 適 切 に 管 理 することを 目 的 として S MFG 利 益 相 反 管 理 方 針 を 制 定 しております 同 方 針 に 基 づき 利 益 相 反 管 理 統 括 部 署 が 利 益 相 反 の 一 元 的 な 管 理 を 行 い 研 修 教 育 等 を 通 じ た 役 職 員 への 周 知 徹 底 等 を 含 め 当 社 のグループ 各 社 と 連 携 しつつ 適 切 な 利 益 相 反 管 理 に 必 要 な 体 制 を 整 備 しております (リスク 管 理 体 制 ) 当 社 は グループ 全 体 のリスク 管 理 に 関 する 基 本 的 事 項 を 統 合 リスク 管 理 規 程 として 制 定 しております 同 規 程 に 基 づき グループ 経 営 会 議 が グループ 全 体 のリスク 管 理 の 基 本 方 針 を 決 定 し 取 締 役 会 の 承 認 を 得 る 体 制 としております グループ 各 社 は 当 社 の 定 めた 基 本 方 針 に 基 づいてリスク 管 理 態 勢 を 整 備 しており 企 画 部 と 共 にグループ 全 体 のリスク 管 理 を 統 括 するリスク 統 括 部 が グループ 各 社 のリスク 管 理 態 勢 の 整 備 状 況 やリスク 管 理 の 実 施 状 況 をモニタリングし 必 要 に 応 じて 適 切 な 指 導 を 行 うことで グループ 各 社 で 発 生 する 様 々なリスクについて 網 羅 的 体 系 的 な 管 理 を 行 う 体 制 となっております 2. 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 当 社 は 市 民 社 会 の 秩 序 や 安 全 に 脅 威 を 与 え 健 全 な 経 済 社 会 の 発 展 を 妨 げる 反 社 会 的 勢 力 の 関 与 を 排 除 するため 反 社 会 的 勢 力 とは 一 切 の 関 係 を 遮 断 すること 不 当 要 求 はこれを 拒 絶 し 裏 取 引 や 資 金 提 供 を 行 わず 必 要 に 応 じ 法 的 対 応 を 行 うこと 反 社 会 的 勢 力 への 対 応 は 外 部 専 門 機 関 と 連 携 しつつ 組 織 全 体 として 行 うことを 基 本 方 針 としております また 当 社 では 反 社 会 的 勢 力 との 関 係 遮 断 を コンプライアンスの 一 環 として 位 置 付 け 総 務 部 を 統 括 部 署 として 情 報 収 集 管 理 の 一 元 化 反 社 会 的 勢 力 との 取 引 排 除 に 関 する 規 程 マニュアルの 整 備 等 を 行 うとともに 主 要 グループ 会 社 においては 反 社 会 的 勢 力 との 関 係 遮 断 に 関 する 規 程 を 制 定 することを 義 務 付 け それに 基 づき 不 当 要 求 防 止 責 任 者 の 設 置 マニュアルの 整 備 や 研 修 を 実 施 する 等 当 社 グループとして 反 社 会 的 勢 力 との 関 係 を 遮 断 する 体 制 整 備 に 努 めております

15 Ⅴその 他 1. 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 なし 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 2.その 他 コーポレート ガバナンス 体 制 等 に 関 する 事 項 < 適 時 開 示 体 制 の 概 要 > 当 社 の 会 社 情 報 の 適 時 開 示 に 係 る 社 内 体 制 の 状 況 は 下 記 の 通 りであります (1) 基 本 的 な 考 え 方 当 社 は 事 業 の 発 展 を 通 じて 株 主 価 値 の 永 続 的 な 増 大 を 図 る ことを 経 営 理 念 の1つとして 掲 げ 株 主 価 値 経 営 を 基 軸 に 据 えたコーポレー トガバナンス 体 制 をとっており 企 業 経 営 情 報 の 適 切 なディスクロージャーをこうした 株 主 価 値 経 営 の 前 提 と 位 置 付 けています また 当 社 は ディスクロージャーを 通 じた 市 場 との 対 話 市 場 の 評 価 を 経 営 にフィードバックすることが 健 全 なグループ 経 営 推 進 のためには 不 可 欠 であり ディスクロージャーの 充 実 を 通 じたお 客 さま 株 主 投 資 家 の 方 等 の 信 頼 の 維 持 向 上 こそが 株 主 価 値 の 増 大 に 繋 がるものと 考 えています このような 基 本 的 な 考 え 方 に 基 づき 当 社 は ディスクロージャーポリシー を 制 定 し 当 社 ホームページにおいて 公 表 しております また 当 社 は この ディスクロージャーポリシー の 精 神 を 具 現 化 するために 情 報 開 示 に 関 する 適 性 性 等 を 協 議 する 情 報 開 示 委 員 会 を 設 置 するとともに 情 報 開 示 を 適 時 適 切 に 実 施 するための 社 内 規 程 として 適 時 開 示 運 用 規 則 等 を 整 備 しております (2) 適 時 開 示 に 係 る 社 内 体 制 (ア) 情 報 開 示 委 員 会 当 社 は 適 時 適 切 な 情 報 開 示 を 実 施 するため 情 報 開 示 委 員 会 を 設 置 しております 情 報 開 示 委 員 会 では 財 務 担 当 役 員 を 委 員 長 として 情 報 開 示 に 係 る 内 容 の 適 性 性 及 び 内 部 統 制 の 有 効 性 改 善 策 に 関 する 事 項 を 協 議 しております (イ) 適 時 開 示 に 関 する 社 内 規 則 当 社 は 情 報 開 示 規 程 を 制 定 し その 中 で 情 報 開 示 に 係 る 当 社 の 基 本 姿 勢 を 明 確 に 示 す ディスクロージャーポリシー を 定 め 当 社 役 職 員 に 対 しその 遵 守 を 義 務 付 けております また 当 社 は ディスクロージャーポリシー に 基 づいて 投 資 家 等 の 視 点 に 立 った 迅 速 正 確 かつ 公 平 な 情 報 開 示 を 適 切 に 行 えるよう に 適 時 開 示 運 用 規 則 を 制 定 し 以 下 の 社 内 体 制 を 整 備 しております( 別 添 三 井 住 友 フィナンシャルグループの 適 時 開 示 に 係 る 社 内 体 制 概 要 図 参 照 ) (a) 適 時 開 示 に 関 する 情 報 の 把 握 適 時 開 示 の 実 施 については 財 務 部 が 担 当 しております また 当 社 は 社 内 及 び 直 接 出 資 子 会 社 における 必 要 な 部 署 を 適 時 開 示 情 報 の 各 所 管 部 署 として 指 定 し これらの 部 署 を 通 じて 当 社 グループ 内 の 適 時 開 示 に 関 する 情 報 が 財 務 部 に 的 確 に 集 約 される 体 制 と しております (b) 適 時 開 示 の 実 施 情 報 開 示 委 員 会 での 協 議 結 果 等 に 基 づいて 財 務 部 が 適 時 開 示 運 用 規 則 に 定 めた 手 順 に 従 って 適 時 開 示 を 実 施 しております (c) 社 内 体 制 の 維 持 整 備 当 社 は ディスクロージャーポリシー 適 時 開 示 運 用 規 則 等 の 規 程 を 社 内 イントラネットに 掲 示 し 役 職 員 が 常 時 閲 覧 可 能 な 状 態 としております また 適 時 開 示 情 報 の 各 所 管 部 署 に 対 して 会 社 情 報 適 時 開 示 ガイドブック の 写 しを 配 布 するとともに 適 時 開 示 に 関 する 勉 強 会 の 実 施 により 適 時 開 示 に 関 する 必 要 な 情 報 の 周 知 徹 底 を 図 っております こうした 取 組 みを 通 じて 社 内 体 制 の 維 持 整 備 に 努 めております (ウ) 内 部 監 査 の 実 施 内 部 監 査 部 門 が 適 時 開 示 に 係 る 社 内 体 制 の 適 切 性 及 び 有 効 性 を 検 証 し その 結 果 については 取 締 役 会 等 へ 報 告 する 体 制 として おります

16 SMFG 経 営 管 理 体 制 組 織 図 株 主 SMFG 株 主 総 会 会 計 監 査 人 外 部 有 識 者 経 営 監 督 内 部 統 制 / 監 視 取 締 役 会 (14 名 ) うち 社 外 取 締 役 (5 名 ) 監 査 役 監 査 役 会 (6 名 ) リスク 委 員 会 人 事 委 員 会 ( 委 員 長 : 社 外 ) 報 酬 委 員 会 ( 委 員 長 : 社 外 ) 監 査 委 員 会 ( 委 員 長 : 社 外 ) うち 社 外 監 査 役 (3 名 ) 参 加 報 告 監 査 役 室 業 務 執 行 グループ 経 営 会 議 システム 戦 略 会 議 内 部 監 査 会 議 グループコンプライアンス 委 員 会 参 加 グループCSR 委 員 会 グループ 戦 略 会 議 グループCS 委 員 会 情 報 開 示 委 員 会 グループCOI 委 員 会 緊 急 時 対 策 委 員 会 グループベースコスト 競 争 力 強 化 委 員 会 広 報 部 企 画 部 IR 室 ク ルーフ CSR 室 オリンヒ ック ハ ラリンヒ ック 室 財 務 部 政 策 投 資 室 IT 企 画 部 システムリスク 統 括 室 人 事 部 ク ルーフ 事 業 部 証 券 事 業 部 IT イノヘ ーション 推 進 部 テ ータ マネシ メント 部 決 済 企 画 部 CF 決 済 事 業 部 コンシューマー ヒ シ ネス 統 括 部 ク ローハ ル ヒ シ ネス 統 括 部 総 務 部 ク ルーフ コスト コントロール 室 リスク 統 括 部 リスク 情 報 室 監 査 部

17 三 井 住 友 フィナンシャルグループの 適 時 開 示 に 係 る 社 内 体 制 概 要 図 適 時 開 示 の 実 施 当 社 取 締 役 会 グループ 経 営 会 議 役 員 情 報 開 示 委 員 会 ( 開 示 内 容 統 制 方 法 の 協 議 検 証 ) 直 接 出 資 子 会 社 (SMBC 等 ) 委 員 長 各 委 員 事 務 局 ( 財 務 部 ) 重 要 情 報 の 報 告 適 時 開 示 の 実 施 依 頼 適 時 開 示 情 報 の 各 所 管 部 署 各 部 署 内 における 重 要 情 報 に 関 する 情 報 の 管 理 把 握 体 制 整 備 取 締 役 会 経 営 会 議 役 員 適 時 開 示 事 項 に 関 する 適 時 開 示 情 報 の 各 所 管 部 署 子 会 社 内 ( 注 )における 重 要 情 報 に 関 する 情 報 の 管 理 把 握 体 制 整 備 適 時 開 示 事 項 に 関 する 付 議 決 裁 報 告 適 時 開 示 を 要 す る 会 社 情 報 ( 重 要 情 報 ) ( 注 ) 当 該 子 会 社 の 子 会 社 内 を 含 む