改　訂　履　歴

プライバシーポリシー ( 個 人 情 報 保 護 方 針 ) 制 定 : 平 成 17 年 04 月 01 日 最 終 改 訂 : 平 成 27 年 12 月 25 日 ひまわり 証 券 株 式 会 社 当 社 は 金 融 商 品 取 引 業 務 及 びその 関 連 業 務 等 において 取 り 扱 う 全 ての 個 人 情 報 及 び 個 人 番 号 ( 以 下 個 人 情 報 等 という )の 保 護 について その 重 要 性 及 び 社 会 的 使 命 を 十 分 に 認 識 し 本 人 の 権 利 の 保 護 個 人 情 報 等 に 関 する 法 規 制 等 を 遵 守 します また 以 下 に 示 す 方 針 を 実 現 するための 個 人 情 報 等 の 保 護 マネジメントシステムを 構 築 し その 継 続 的 な 改 善 に 全 社 を 挙 げて 取 り 組 むことをここに 宣 言 します 1. 個 人 情 報 は 金 融 商 品 取 引 業 務 及 びその 関 連 業 務 等 において 当 社 の 正 当 な 事 業 遂 行 上 並 びに 社 員 の 雇 用 人 事 管 理 上 必 要 な 範 囲 に 限 定 して 取 得 利 用 及 び 提 供 し 特 定 された 利 用 目 的 の 達 成 に 必 要 な 範 囲 を 超 えた 個 人 情 報 の 取 り 扱 いを 行 わないための 措 置 を 講 じます また 特 定 個 人 情 報 については 法 令 で 定 められた 範 囲 内 でのみ 取 り 扱 います 2. 個 人 情 報 等 の 保 護 に 関 する 法 令 国 が 定 める 指 針 及 びその 他 の 規 範 を 遵 守 します 3. 個 人 情 報 等 の 漏 洩 滅 失 棄 損 等 のリスクに 対 しては 合 理 的 な 安 全 対 策 及 び 防 止 策 を 講 じ 事 業 の 状 況 に 合 わせ 経 営 資 源 を 注 入 し 個 人 情 報 等 の 保 護 管 理 体 制 を 継 続 的 に 向 上 させます また 万 が 一 の 際 には 速 やかに 是 正 措 置 を 講 じます 4. 個 人 情 報 等 の 取 り 扱 いに 関 する 苦 情 及 び 相 談 に 対 しては 迅 速 かつ 誠 実 に 対 応 します 5. 個 人 情 報 等 の 保 護 マネジメントシステムは 当 社 を 取 り 巻 く 環 境 の 変 化 を 踏 まえ 適 時 適 切 に 見 直 してその 改 善 を 継 続 的 に 推 進 します 6. 本 方 針 は 全 ての 従 業 員 に 周 知 させるとともに 当 社 ホームページ 等 に 掲 載 すること 等 により いつでも どなたにも 入 手 可 能 な 措 置 をとるものとします

個 人 情 報 ( 特 定 個 人 情 報 を 含 む)の 取 扱 いについて ひまわり 証 券 株 式 会 社 ( 以 下 当 社 という )は お 客 様 が 安 心 にして 当 社 のサービスをご 利 用 いただけるように 個 人 情 報 保 護 方 針 に 基 づき 以 下 のお 客 様 の 個 人 情 報 個 人 番 号 及 び 特 定 個 人 情 報 ( 以 下 個 人 番 号 と 特 定 個 人 情 報 を 特 定 個 人 情 報 等 といいます )を 細 心 の 注 意 を 払 って 取 り 扱 っております 個 人 情 報 : 生 存 する 個 人 に 関 する 情 報 であって 当 該 情 報 に 含 まれる 氏 名 生 年 月 日 その 他 の 記 述 により 特 定 の 個 人 を 識 別 することが 出 来 るものをいいます 個 人 番 号 : 住 民 票 コードを 変 換 して 得 られる 番 号 で 個 人 を 識 別 するために 指 定 されるものをい います (いわゆる マイナンバー のことをいいます ) 特 定 個 人 情 報 : 上 記 の 個 人 番 号 を 内 容 に 含 んだ 個 人 情 報 をいいます 特 定 個 人 情 報 等 : 上 記 の 個 人 番 号 と 特 定 個 人 情 報 を 合 わせたものをいいます 1. 個 人 情 報 個 人 番 号 の 管 理 者 ひまわり 証 券 株 式 会 社 ( 以 下 当 社 という )は お 客 様 との 取 引 にあたり 下 記 の 通 り 個 人 情 報 個 人 番 号 の 管 理 者 を 定 めます 事 業 者 名 :ひまわり 証 券 株 式 会 社 個 人 情 報 の 管 理 者 : 個 人 情 報 保 護 管 理 責 任 者 2. 個 人 情 報 の 利 用 目 的 当 社 は お 客 様 の 個 人 情 報 について 次 の 利 用 目 的 の 達 成 に 必 要 な 範 囲 において 取 り 扱 いします なお 個 人 情 報 保 護 法 金 融 商 品 取 引 業 者 に 関 する 内 閣 府 令 その 他 規 範 等 を 遵 守 し 本 人 の 明 示 的 な 同 意 がある 場 合 または 法 令 等 に 基 づく 目 的 以 外 の 目 的 には 利 用 しません (1) 金 融 商 品 取 引 業 務 及 びこれに 付 随 する 業 務 に 係 る 以 下 の 利 用 目 的 金 融 商 品 取 引 法 に 基 づく 金 融 商 品 の 販 売 サービスの 提 供 案 内 を 行 う 目 的 お 客 様 に 対 し 取 引 結 果 預 り 財 産 等 の 報 告 を 行 う 目 的 サービスの 提 供 の 妥 当 性 を 判 断 する 目 的 お 客 様 との 取 引 に 関 する 事 務 を 行 う 目 的 市 場 調 査 並 びにデータ 分 析 各 種 キャンペーン アンケートの 実 施 等 によるサービスの 向 上 を 図 る 目 的 お 客 様 との 契 約 や 法 律 等 に 基 づく 権 利 の 行 使 や 義 務 の 履 行 する 目 的 その 他 お 客 様 との 取 引 を 円 滑 に 行 う 目 的 (2) 求 人 採 用 及 び 退 職 者 に 係 る 利 用 目 的 当 社 への 就 職 を 希 望 し 履 歴 書 職 務 経 歴 書 等 の 人 事 情 報 を 提 供 された 方 々の 個 人 情 報 は 当 社 の 採 用 選 考 活 動 の 目 的 のみに 利 用 させていただきます また 退 職 者 の 個 人 情 報 につ いては 連 絡 及 び 問 合 せのために 利 用 させていただきます (3) その 他 業 務 遂 行 上 必 要 と 認 められる 利 用 目 的 ご 提 出 いただいた 本 人 確 認 書 類 は 原 則 不 備 書 類 も 含 めて 返 却 いたしません

3. 特 定 個 人 情 報 等 の 利 用 目 的 当 社 は お 客 様 の 特 定 個 人 情 報 等 を 2. 個 人 情 報 の 利 用 目 的 の 記 載 内 容 にかかわらず 以 下 の 利 用 目 的 の 達 成 に 必 要 な 範 囲 において 取 り 扱 いします 行 政 手 続 における 特 定 の 個 人 を 識 別 するための 番 号 の 利 用 等 に 関 する 法 律 を 遵 守 し 同 法 で 定 められた 利 用 目 的 以 外 の 目 的 のためには 取 得 利 用 もしくは 第 三 者 への 提 供 はいたしま せん (1) 金 融 商 品 取 引 業 務 及 びこれに 付 随 する 業 務 に 係 る 以 下 の 利 用 目 的 金 融 商 品 取 引 に 関 する 法 定 書 類 作 成 提 供 事 務 のため (2) 法 令 等 で 例 外 的 認 められている 以 下 の 利 用 目 的 激 甚 災 害 時 等 に 金 銭 の 支 払 を 行 う 場 合 人 の 生 命 身 体 又 は 財 産 の 保 護 のために 必 要 がある 場 合 であって 本 人 の 同 意 があり 又 は 本 人 の 同 意 を 得 ることが 困 難 である 場 合 4. 個 人 情 報 特 定 個 人 情 報 等 の 委 託 当 社 が 自 社 の 事 務 の 一 部 又 は 全 部 を 業 務 委 託 する 場 合 に 当 社 と 同 等 の 安 全 管 理 措 置 の 実 施 レ ベルを 持 った 委 託 先 にお 客 様 の 個 人 情 報 を 委 託 することがあります 5. 個 人 情 報 特 定 個 人 情 報 等 の 第 三 者 への 開 示 及 び 提 供 当 社 は 業 務 委 託 先 への 提 供 又 は 以 下 のいずれかに 該 当 する 場 合 を 除 き お 客 様 の 個 人 情 報 を 第 三 者 へ 開 示 又 は 提 供 することはいたしません 特 定 個 人 情 報 等 については お 客 様 の 同 意 を 得 たとしても 以 下 の(3)の 場 合 を 除 いて 第 三 者 に 提 供 しません (1) ご 本 人 の 同 意 がある 場 合 (2) ご 本 人 を 識 別 することが 出 来 ない 状 態 で 開 示 提 供 する 場 合 (3) 法 令 に 基 づく 場 合 (4) 人 命 身 体 又 は 財 産 の 保 護 のために 必 要 な 場 合 であって ご 本 人 の 同 意 を 得 ることが 困 難 であるとき (5) 公 衆 衛 生 の 向 上 又 は 児 童 の 健 全 な 育 成 の 推 進 のために 特 に 必 要 がある 場 合 であって ご 本 人 の 同 意 を 得 ることが 困 難 なとき (6) 国 の 機 関 もしくは 地 方 公 共 団 体 又 はその 委 託 を 受 けた 者 が 法 令 に 定 める 事 務 を 遂 行 する ことに 対 して 協 力 する 必 要 がある 場 合 であって ご 本 人 の 同 意 を 得 ることにより 当 該 事 務 の 遂 行 に 支 障 を 及 ぼすおそれがあるとき (7) 適 切 なサービスの 提 供 のため お 客 様 からの 入 出 金 に 関 して 金 融 機 関 に 問 い 合 わせる 場 合 6. 個 人 情 報 の 共 同 利 用 ( 特 定 個 人 情 報 等 は 除 きます ) 当 社 は お 客 様 の 個 人 情 報 を 以 下 の 範 囲 において 当 社 の 持 株 会 社 であるひまわりホールディン グス 株 式 会 社 との 間 で 共 同 利 用 する 場 合 があります (1) 共 同 利 用 するデータ 項 目 氏 名 住 所 郵 便 番 号 電 子 メールアドレス 性 別 年 齢 職 業 取 引 情 報 (2) 共 同 利 用 の 目 的 ひまわりホールディングス 株 式 会 社 における 経 営 分 析 の 活 用

当 社 がひまわりホールディングス 株 式 会 社 へ 債 権 譲 渡 した 債 権 の 回 収 (3) 共 同 利 用 を 行 う 会 社 の 範 囲 当 社 ひまわりホールディングス 株 式 会 社 (4) 管 理 責 任 を 有 するもの 本 個 人 情 報 に 関 する 管 理 責 任 は 当 社 が 有 しています 特 定 個 人 情 報 等 は お 客 様 の 同 意 を 得 たとしても 共 同 利 用 はいたしません 7. 個 人 情 報 の 開 示 当 社 が 保 有 するお 客 様 の 個 人 情 報 に 関 して お 客 様 ご 自 身 の 情 報 の 開 示 を 希 望 される 場 合 には お 申 込 みいただいた 方 がご 本 人 であることを 確 認 した 上 で 開 示 させていただきます 請 求 方 法 等 につきましては 個 人 情 報 の 開 示 訂 正 利 用 停 止 の 手 続 き をご 覧 ください なお 開 示 の 請 求 利 用 目 的 の 通 知 の 請 求 につきましては 有 料 とさせていただきます また 特 定 個 人 情 報 等 の 開 示 についてお 申 し 込 みがあった 場 合 は お 申 込 みいただいた 方 がご 本 人 であることを 確 認 した 上 で 個 人 番 号 の 保 有 の 有 無 についてのみご 回 答 いたします 8. 個 人 情 報 の 訂 正 及 び 追 加 等 ( 特 定 個 人 情 報 等 は 除 きます ) 当 社 が 保 有 するお 客 様 の 個 人 情 報 に 関 して お 客 様 ご 自 身 の 情 報 について 訂 正 追 加 を 希 望 さ れる 場 合 には お 申 込 みいただいた 方 がご 本 人 であることを 確 認 した 上 で 事 実 と 異 なる 場 合 には その 情 報 の 訂 正 追 加 をメール 電 話 FAX 等 で 受 付 いたします 9. 個 人 情 報 の 利 用 停 止 及 び 消 去 ( 特 定 個 人 情 報 等 は 除 きます ) 当 社 が 保 有 するお 客 様 の 個 人 情 報 に 関 して お 客 様 ご 自 身 の 情 報 の 利 用 停 止 又 は 消 去 を 希 望 さ れる 場 合 には お 申 込 みいただいた 方 がご 本 人 であることを 確 認 した 上 で その 利 用 の 停 止 又 は 消 去 いたします これらの 情 報 の 一 部 又 は 全 部 を 利 用 停 止 又 は 消 去 した 場 合 不 本 意 ながらご 要 望 に 沿 ったサー ビスの 提 供 等 ができなくなることがありますので ご 理 解 願 います 請 求 方 法 等 につきましては 個 人 情 報 の 開 示 訂 正 利 用 停 止 の 手 続 き をご 覧 ください なお 利 用 の 停 止 又 は 消 去 につきましては 無 料 とさせていただきます 10. 個 人 情 報 ( 特 定 個 人 情 報 等 を 含 む)の 取 扱 いについて の 不 同 意 当 社 は あくまで 当 社 全 体 のサービスの 品 質 向 上 を 目 的 とし 本 個 人 情 報 ( 特 定 個 人 情 報 等 を 含 む)の 取 扱 いについて に 沿 って 慎 重 かつ 適 切 に 個 人 情 報 を 管 理 してゆく 所 存 ですが 本 個 人 情 報 ( 特 定 個 人 情 報 等 を 含 む)の 取 扱 いについて に 同 意 いただけない 場 合 には お 客 様 との 取 引 をお 断 りさせていただくことがあります 11. 個 人 情 報 を 与 えることの 任 意 性 ( 特 定 個 人 情 報 等 は 除 きます ) お 客 様 からいただく 個 人 情 報 は 任 意 によるものです 但 し ご 提 供 いただけなかった 場 合 当 社 からの 案 内 サービスの 提 供 を 受 けることが 出 来 な い 場 合 や 採 用 管 理 業 務 等 に 支 障 が 出 る 場 合 があります

12. 個 人 情 報 開 示 等 の 受 付 方 法 と 窓 口 当 社 が 保 有 するお 客 様 の 個 人 情 報 に 関 する 上 記 7,8,9のお 申 し 出 及 び 個 人 情 報 に 関 する お 問 い 合 わせは 下 記 の 宛 先 に 電 話 郵 便 又 は 電 子 メールでお 申 し 込 み 願 います 13. 自 動 取 得 する 情 報 (1) 当 社 のホームページ 等 で 案 内 している 電 話 番 号 フリーダイヤルにお 電 話 いただいた 通 話 は 内 容 の 確 認 証 明 のために 録 音 させていただきます (2) 当 社 WEBサイト 及 び 取 引 画 面 へのログイン 後 のページでは 当 社 自 身 がサイト 評 価 のた め 及 び 取 引 記 録 を 残 すためにアクセスログを 記 録 しています (3) 当 社 は お 客 様 のパソコンを 特 定 し 利 便 性 を 高 めるためにクッキー(Cookie)と 呼 ばれる 情 報 等 を お 客 様 のパソコンにお 送 ります クッキー 情 報 等 はお 客 様 のパソコンを 特 定 す るために 使 用 しており クッキー 情 報 等 には 個 人 情 報 は 含 まれていません (4) 当 社 のオフィス 内 の 監 視 カメラの 映 像 情 報 を 防 犯 のために 記 録 しています 以 上 あらかじめご 承 知 ください ご 質 問 ご 意 見 など 個 人 情 報 特 定 個 人 情 報 等 についてのご 質 問 やご 意 見 などは 次 の 窓 口 までご 連 絡 ください 105-0022 東 京 都 港 区 海 岸 一 丁 目 11 番 1 号 ひまわり 証 券 株 式 会 社 コンプライアンス 部 TEL:03-5400-3570 受 付 時 間 :9:00~17:00( 土 日 祝 日 年 末 年 始 の 休 業 日 を 除 く ) 認 定 個 人 情 報 保 護 団 体 当 社 は 金 融 庁 の 認 定 を 受 けた 認 定 個 人 情 報 保 護 団 体 である 一 般 社 団 法 人 金 融 先 物 取 引 業 協 会 及 び 日 本 証 券 業 協 会 の 協 会 員 です 同 協 会 の 相 談 室 では 協 会 員 の 個 人 情 報 の 取 り 扱 いについての 苦 情 相 談 をお 受 けしております 苦 情 相 談 窓 口 一 般 社 団 法 人 金 融 先 物 取 引 業 協 会 個 人 情 報 苦 情 相 談 室 電 話 (03-5280-0881) 日 本 証 券 業 協 会 個 人 情 報 相 談 室 電 話 (03-3667-8427) 以 上