コーポレートガバナンス CORPORATE GOVERNANCE 当 社 のコーポレート ガバナンスの 状 況 は 以 下 のとおりです OTSUKA KAGU,LTD. 最 終 更 新 日 :2015 年 11 月 2 日 株 式 会 社 大 塚 家 具 代 表 取 締 役 社 長 大 塚 久 美 子 問 合 せ 先 :03-5530-4321 証 券 コード:8186 http://www.idc-otsuka.jp/company/ Ⅰコーポレート ガバナンスに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 び 資 本 構 成 企 業 属 性 その 他 の 基 本 情 報 1. 基 本 的 な 考 え 方 当 社 は ステークホルダーの 皆 様 からの 信 頼 に 応 えるため 企 業 の 社 会 的 責 任 を 自 覚 し 経 営 の 透 明 性 健 全 性 及 び 効 率 性 を 確 保 して 環 境 の 変 化 に 迅 速 かつ 柔 軟 に 対 応 できる 経 営 体 制 を 構 築 するとともに 適 時 適 切 な 情 報 開 示 と 説 明 責 任 を 果 たすことで 企 業 価 値 を 継 続 的 に 高 めてい くことを コーポレート ガバナンスの 基 本 方 針 としております 2. 資 本 構 成 外 国 人 株 式 保 有 比 率 10% 以 上 20% 未 満 大 株 主 の 状 況 氏 名 又 は 名 称 所 有 株 式 数 ( 株 ) 割 合 (%) 大 塚 勝 久 3,500,000 18.04 株 式 会 社 ききょう 企 画 1,892,000 9.75 日 本 生 命 保 険 相 互 会 社 1,140,000 5.88 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) 915,200 4.72 東 京 海 上 日 動 火 災 保 険 株 式 会 社 624,000 3.22 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 三 井 住 友 信 託 銀 行 再 信 託 分 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 退 職 給 付 信 託 口 ) 570,600 2.94 大 塚 家 具 従 業 員 持 株 会 552,192 2.85 大 塚 春 雄 522,800 2.69 株 式 会 社 ジャックス 480,000 2.47 NORTHERN TRUST CO.(AVFC)RE U.S. TAX EXEMPTED PENSION FUNDS SEC LENDING 389,800 2.01 支 配 株 主 ( 親 会 社 を 除 く)の 有 無 親 会 社 の 有 無 なし 補 足 説 明 1. 上 記 のほか 当 社 所 有 の 自 己 株 式 864 千 株 (4.46%)があります 2. 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 三 井 住 友 信 託 銀 行 再 信 託 分 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 退 職 給 付 信 託 口 )の 持 株 数 570 千 株 は 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 から 同 信 託 銀 行 へ 信 託 設 定 された 信 託 財 産 です 信 託 契 約 上 当 該 株 式 の 議 決 権 は 株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行 が 留 保 しています 3.ブランデス インベストメント パートナーズ エル ピーから 平 成 27 年 1 月 14 日 付 で 提 出 された 大 量 保 有 報 告 書 ( 変 更 報 告 書 )により 平 成 27 年 1 月 6 日 現 在 で 以 下 のとおり 株 式 を 所 有 している 旨 の 報 告 を 受 けております 所 有 株 式 数 : 1,995 千 株 発 行 済 株 式 総 数 に 対 する 所 有 株 式 数 の 割 合 : 10.29% また 同 社 より 平 成 27 年 3 月 10 日 付 で 提 出 された 大 量 保 有 報 告 書 ( 変 更 報 告 書 )により 平 成 27 年 3 月 3 日 現 在 で 以 下 のとおり 株 式 を 所 有 して いる 旨 の 報 告 を 受 けております 所 有 株 式 数 : 897 千 株 発 行 済 株 式 総 数 に 対 する 所 有 株 式 数 の 割 合 : 4.63% なお 当 社 として 当 事 業 年 度 末 時 点 における 所 有 株 式 数 の 確 認 ができませんので 上 記 大 株 主 の 状 況 には 含 めておりません 3. 企 業 属 性 上 場 取 引 所 及 び 市 場 区 分 東 京 JASDAQ
決 算 期 12 月 業 種 小 売 業 直 前 事 業 年 度 末 における( 連 結 ) 従 業 員 数 1000 人 以 上 直 前 事 業 年 度 における( 連 結 ) 売 上 高 100 億 円 以 上 1000 億 円 未 満 直 前 事 業 年 度 末 における 連 結 子 会 社 数 10 社 未 満 4. 支 配 株 主 との 取 引 等 を 行 う 際 における 少 数 株 主 の 保 護 の 方 策 に 関 する 指 針 5.その 他 コーポレート ガバナンスに 重 要 な 影 響 を 与 えうる 特 別 な 事 情
Ⅱ 経 営 上 の 意 思 決 定 執 行 及 び 監 督 に 係 る 経 営 管 理 組 織 その 他 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 状 況 1. 機 関 構 成 組 織 運 営 等 に 係 る 事 項 組 織 形 態 監 査 役 設 置 会 社 取 締 役 関 係 定 款 上 の 取 締 役 の 員 数 10 名 定 款 上 の 取 締 役 の 任 期 1 年 取 締 役 会 の 議 長 社 長 取 締 役 の 人 数 10 名 社 外 取 締 役 の 選 任 状 況 選 任 している 社 外 取 締 役 の 人 数 6 名 社 外 取 締 役 のうち 独 立 役 員 に 指 定 され ている 人 数 6 名 会 社 との 関 係 (1) 氏 名 属 性 会 社 との 関 係 ( ) a b c d e f g h i j k 阿 久 津 聡 学 者 長 沢 美 智 子 弁 護 士 緒 方 節 子 他 の 会 社 の 出 身 者 渡 邊 太 門 他 の 会 社 の 出 身 者 朝 永 久 見 雄 他 の 会 社 の 出 身 者 宮 本 惠 司 他 の 会 社 の 出 身 者 会 社 との 関 係 についての 選 択 項 目 本 人 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は 近 親 者 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は a 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 業 務 執 行 者 b 上 場 会 社 の 親 会 社 の 業 務 執 行 者 又 は 非 業 務 執 行 取 締 役 c 上 場 会 社 の 兄 弟 会 社 の 業 務 執 行 者 d 上 場 会 社 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 又 はその 業 務 執 行 者 e 上 場 会 社 の 主 要 な 取 引 先 又 はその 業 務 執 行 者 f 上 場 会 社 から 役 員 報 酬 以 外 に 多 額 の 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 ているコンサルタント 会 計 専 門 家 法 律 専 門 家 g 上 場 会 社 の 主 要 株 主 ( 当 該 主 要 株 主 が 法 人 である 場 合 には 当 該 法 人 の 業 務 執 行 者 ) h 上 場 会 社 の 取 引 先 (d e 及 びfのいずれにも 該 当 しないもの)の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) i 社 外 役 員 の 相 互 就 任 の 関 係 にある 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) j 上 場 会 社 が 寄 付 を 行 っている 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) k その 他 会 社 との 関 係 (2) 阿 久 津 聡 長 沢 美 智 子 氏 名 独 立 役 員 適 合 項 目 に 関 する 補 足 説 明 一 橋 大 学 大 学 院 国 際 企 業 戦 略 研 究 科 教 授 ニフティ 株 式 会 社 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 ) 株 式 会 社 アダストリアホールディングス 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 ) 東 京 丸 の 内 法 律 事 務 所 パートナー 日 本 振 興 清 算 株 式 会 社 代 表 清 算 人 選 任 の 理 由 ブランド マネジメント 研 究 の 専 門 家 として 豊 富 な 知 識 と 実 績 を 有 しており 当 社 の 経 営 に 対 し て 的 確 な 助 言 をいただくため 弁 護 士 としての 専 門 性 を 有 し 弁 護 士 として 長 年 にわたり 培 われた 企 業 法 務 に 係 る 知 識 及 び 経 験 に 基 づいて 当 社 の 経 営 に 対 して 的 確 な 助 言 をいただくため 国 内 外 の 複 数 の 戦 略 コンサルティング 会 社
緒 方 節 子 渡 邊 太 門 株 式 会 社 構 造 計 画 研 究 所 取 締 役 東 京 海 上 アセットマネジメント 株 式 会 社 取 締 役 朝 永 久 見 雄 株 式 会 社 Hidden Gems 代 表 パートナー 宮 本 惠 司 平 成 18 年 まで 株 式 会 社 三 越 の 業 務 執 行 者 社 団 法 人 日 本 パブリックビューイング 協 会 (JPVA) 代 表 理 事 代 行 株 式 会 社 ジャパン マネージメント パート ナーズ 代 表 取 締 役 社 長 関 西 学 院 大 学 経 済 学 部 特 別 講 師 株 式 会 社 パス コミュニケーションズ 専 務 取 締 役 株 式 会 社 ジャパン マーケティング コミュ ニケーションズ 代 表 取 締 役 社 長 で 様 々な 企 業 の 市 場 開 発 事 業 提 携 等 をサ ポートした 豊 富 な 知 識 と 実 績 を 有 しており 当 社 の 経 営 に 対 して 的 確 な 助 言 をいただくため 大 手 金 融 機 関 の 取 締 役 執 行 役 としての 経 験 から 資 本 市 場 における 豊 富 な 知 識 と 実 績 を 有 するとともに コーポレートガバナンスを 運 用 において 重 視 する 大 手 日 系 運 用 機 関 の 社 外 取 締 役 に 就 任 するなど ガバナンスの 分 野 に おける 知 見 と 実 績 を 有 しており 当 社 の 経 営 に 対 して 的 確 な 助 言 をいただくため 信 託 銀 行 のファンドマネージャー 及 び 国 内 外 の 証 券 会 社 等 において 小 売 部 門 のアナリスト として 活 躍 し 小 売 業 界 に 関 する 豊 富 な 経 験 と 高 い 見 識 を 有 しており 当 社 の 経 営 に 対 して 的 確 な 助 言 をいただくため 小 売 業 を 営 む 他 の 上 場 会 社 の 取 締 役 であった ことによる 豊 富 な 経 験 と 高 い 見 識 を 有 してお り 当 社 の 経 営 に 対 して 的 確 な 助 言 をいただく ため また 同 氏 が 株 式 会 社 三 越 を 退 社 してからす でに 相 当 の 期 間 (8 年 10か 月 )が 経 過 しており 一 般 株 主 と 利 益 相 反 の 生 じるおそれがないも のと 判 断 し 独 立 役 員 に 指 定 指 名 委 員 会 又 は 報 酬 委 員 会 に 相 当 する 任 意 の 委 員 会 の 有 無 あり 任 意 の 委 員 会 の 設 置 状 況 委 員 構 成 委 員 長 ( 議 長 )の 属 性 委 員 会 の 名 称 全 委 員 ( 名 ) 常 勤 委 員 ( 名 ) 社 内 取 締 役 ( 名 ) 社 外 取 締 役 ( 名 ) 社 外 有 識 者 ( 名 ) その 他 ( 名 ) 委 員 長 ( 議 長 ) 指 名 委 員 会 に 相 当 する 任 意 の 委 員 会 指 名 報 酬 諮 問 委 員 会 7 0 1 6 0 0 社 外 取 締 役 報 酬 委 員 会 に 相 当 する 任 意 の 委 員 会 指 名 報 酬 諮 問 委 員 会 7 0 1 6 0 0 社 外 取 締 役 補 足 説 明 指 名 報 酬 諮 問 委 員 会 は 役 員 の 人 事 や 報 酬 等 に 関 する 決 定 プロセスにおいて 独 立 性 及 び 客 観 性 を 確 保 し コーポレートガバナンス 体 制 のより 一 層 の 強 化 を 図 ることを 目 的 として 設 置 しております 監 査 役 関 係 監 査 役 会 の 設 置 の 有 無 設 置 している 定 款 上 の 監 査 役 の 員 数 4 名 監 査 役 の 人 数 4 名 監 査 役 会 計 監 査 人 内 部 監 査 部 門 の 連 携 状 況 当 社 は 代 表 取 締 役 社 長 直 轄 の 内 部 監 査 室 (4 名 在 籍 )を 設 置 し 監 査 計 画 に 基 づいて 内 部 監 査 を 実 施 しております 監 査 結 果 は 速 やかに 代 表 取 締 役 社 長 に 報 告 し 必 要 に 応 じて 関 係 役 員 等 にも 報 告 して 情 報 共 有 を 図 っております また 月 1 回 常 勤 監 査 役 への 監 査 報 告 会 を 実 施 しており ます さらに 監 査 法 人 に 適 宜 報 告 し 適 切 なアドバイスを 受 けております 監 査 役 会 は 全 員 が 社 外 監 査 役 (4 名 )で 構 成 され 各 監 査 役 は 取 締 役 会 に 出 席 して 取 締 役 の 職 務 執 行 を 監 視 するとともに 必 要 に 応 じて 公 正 な 意 見 陳 述 を 行 います 常 勤 監 査 役 は 取 締 役 会 のほか 重 要 な 会 議 に 出 席 し 取 締 役 の 職 務 執 行 を 監 視 しております また 内 部 監 査 室 監 査 法 人 と 定 期 的 に 情 報 交 換 を 行 うなど 有 機 的 に 連 携 しております
社 外 監 査 役 の 選 任 状 況 選 任 している 社 外 監 査 役 の 人 数 4 名 社 外 監 査 役 のうち 独 立 役 員 に 指 定 され ている 人 数 4 名 会 社 との 関 係 (1) 氏 名 属 性 会 社 との 関 係 ( ) a b c d e f g h i j k l m 稲 岡 稔 他 の 会 社 の 出 身 者 西 山 都 公 認 会 計 士 田 路 至 弘 弁 護 士 隈 元 慶 幸 弁 護 士 会 社 との 関 係 についての 選 択 項 目 本 人 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は 近 親 者 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は a 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 業 務 執 行 者 b 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 非 業 務 執 行 取 締 役 又 は 会 計 参 与 c 上 場 会 社 の 親 会 社 の 業 務 執 行 者 又 は 非 業 務 執 行 取 締 役 d 上 場 会 社 の 親 会 社 の 監 査 役 e 上 場 会 社 の 兄 弟 会 社 の 業 務 執 行 者 f 上 場 会 社 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 又 はその 業 務 執 行 者 g 上 場 会 社 の 主 要 な 取 引 先 又 はその 業 務 執 行 者 h 上 場 会 社 から 役 員 報 酬 以 外 に 多 額 の 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 ているコンサルタント 会 計 専 門 家 法 律 専 門 家 i 上 場 会 社 の 主 要 株 主 ( 当 該 主 要 株 主 が 法 人 である 場 合 には 当 該 法 人 の 業 務 執 行 者 ) j 上 場 会 社 の 取 引 先 (f g 及 びhのいずれにも 該 当 しないもの)の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) k 社 外 役 員 の 相 互 就 任 の 関 係 にある 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) l 上 場 会 社 が 寄 付 を 行 っている 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) m その 他 会 社 との 関 係 (2) 稲 岡 稔 氏 名 独 立 役 員 西 山 都 田 路 至 弘 隈 元 慶 幸 適 合 項 目 に 関 する 補 足 説 明 平 成 24 年 まで 株 式 会 社 イトーヨーカ 堂 の 業 務 執 行 者 岩 田 合 同 法 律 事 務 所 パートナー 株 式 会 社 常 陽 銀 行 コンプライアンス 監 査 委 員 会 委 員 飛 島 建 設 株 式 会 社 社 外 監 査 役 環 境 省 物 品 役 務 等 に 係 る 契 約 適 正 化 監 視 等 委 員 会 委 員 TANAKAホールディングス 株 式 会 社 社 外 監 査 役 堀 総 合 法 律 事 務 所 株 式 会 社 パソナ 監 査 役 小 倉 クラッチ 株 式 会 社 監 査 役 株 式 会 社 オルトプラス 監 査 役 株 式 会 社 アイリッジ 監 査 役 東 京 逓 信 病 院 治 験 審 査 委 員 会 委 員 株 式 会 社 ナノエッグ 監 査 役 株 式 会 社 シンプレクス リート パートナー ズコンプライアンス 委 員 会 委 員 株 式 会 社 App Broad Cast 監 査 役 選 任 の 理 由 小 売 業 を 営 む 他 の 上 場 会 社 の 取 締 役 であった ことによる 豊 富 な 知 見 に 加 え CSR 社 会 貢 献 に 注 力 した 実 績 を 有 しており 企 業 法 務 に 係 る 豊 富 な 知 識 及 び 経 験 を 当 社 の 監 査 体 制 に 活 かしていただくため また 同 氏 が 株 式 会 社 イトーヨーカ 堂 を 退 職 し てからすでに 相 当 の 期 間 ( 約 3 年 )が 経 過 して おり 一 般 株 主 との 利 益 相 反 の 生 じるおそれ が 公 認 会 計 士 としての 専 門 性 を 有 しており 公 認 会 計 士 として 長 年 にわたり 培 われた 企 業 会 計 に 係 る 知 識 及 び 経 験 を 当 社 の 監 査 体 制 に 活 かしていただくため 弁 護 士 としての 専 門 性 を 有 しており 弁 護 士 と して 長 年 にわたり 培 われた 企 業 法 務 に 係 る 知 識 及 び 経 験 を 当 社 の 監 査 体 制 に 活 かしていた だくため 弁 護 士 としての 専 門 性 を 有 しており 弁 護 士 と して 長 年 にわたり 培 われた 企 業 法 務 に 係 る 知 識 及 び 経 験 を 当 社 の 監 査 体 制 に 活 かしていた だくため
独 立 役 員 関 係 独 立 役 員 の 人 数 10 名 その 他 独 立 役 員 に 関 する 事 項 インセンティブ 関 係 取 締 役 へのインセンティブ 付 与 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 業 績 連 動 型 報 酬 制 度 の 導 入 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 役 員 賞 与 は 当 該 事 業 年 度 の 経 常 利 益 に 連 動 ストックオプションの 付 与 対 象 者 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 取 締 役 報 酬 関 係 ( 個 別 の 取 締 役 報 酬 の) 開 示 状 況 一 部 のものだけ 個 別 開 示 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 ( 役 員 区 分 ごとの 報 酬 等 の 総 額 報 酬 等 の 種 類 別 の 総 額 及 び 対 象 となる 役 員 の 員 数 ) 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 を 除 く)は 平 成 26 年 12 月 期 5 名 です 報 酬 等 の 総 額 は162 百 万 円 ( 基 本 報 酬 147 百 万 円 役 員 退 職 慰 労 引 当 金 繰 入 15 百 万 円 )です 監 査 役 はすべて 社 外 監 査 役 です 社 外 役 員 ( 社 外 取 締 役 及 び 社 外 監 査 役 )は 同 6 名 です 報 酬 等 の 総 額 は43 百 万 円 ( 同 42 百 万 円 同 1 百 万 円 )です ( 提 出 会 社 の 役 員 ごとの 報 酬 等 の 総 額 等 ) 大 塚 勝 久 代 表 取 締 役 報 酬 等 の 総 額 は110 百 万 円 ( 同 102 百 万 円 同 8 百 万 円 )です ( 注 ) 報 酬 等 の 総 額 が1 億 円 以 上 である 者 を 限 定 して 記 載 しております 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 有 無 あり 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 開 示 内 容 当 社 の 役 員 報 酬 の 額 は 株 主 総 会 において 承 認 された 報 酬 額 の 限 度 内 において 取 締 役 については 職 位 と 職 務 内 容 責 任 業 績 等 を 総 合 的 に 勘 案 した 上 で 監 査 役 については 監 査 役 の 協 議 において 決 定 しております 社 外 取 締 役 ( 社 外 監 査 役 )のサポート 体 制 社 外 取 締 役 に 関 しては コーポレート ガバナンス 推 進 室 が 情 報 伝 達 や 資 料 提 供 等 のサポートを 行 います 社 外 監 査 役 に 関 しては 常 勤 監 査 役 が 監 査 情 報 監 査 資 料 等 を 随 時 提 供 し 事 務 連 絡 等 には 専 任 のスタッフを1 名 配 置 し 業 務 をサポートしてお ります 2. 業 務 執 行 監 査 監 督 指 名 報 酬 決 定 等 の 機 能 に 係 る 事 項 ( 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 概 要 ) 当 社 は 取 締 役 会 監 査 役 会 及 び 会 計 監 査 人 を 設 置 し 経 営 の 監 視 及 び 監 査 機 能 の 強 化 を 目 的 として 社 外 監 査 役 に 加 えて 社 外 取 締 役 を 選 任 しております また 意 思 決 定 及 び 監 督 機 能 と 業 務 執 行 機 能 を 分 離 し 迅 速 な 意 思 決 定 と 業 務 執 行 責 任 を 明 確 にするために 執 行 役 員 制 度 を 採 用 しております 取 締 役 会 は 社 外 取 締 役 6 名 を 含 む 計 10 名 ( 男 性 7 名 女 性 3 名 )で 構 成 し 原 則 として 月 1 回 定 時 開 催 するほか 必 要 に 応 じて 随 時 開 催 します 取
締 役 会 は 法 令 定 款 で 定 められている 事 項 及 び 経 営 に 関 する 重 要 事 項 の 審 議 決 定 を 行 います また 取 締 役 の 職 務 執 行 の 監 督 及 び 執 行 役 員 の 業 務 執 行 のモニタリング 等 により 適 法 性 及 び 効 率 性 の 確 保 に 努 めております なお 各 事 業 年 度 における 取 締 役 の 経 営 責 任 を 明 確 にし 環 境 の 変 化 に 迅 速 に 対 応 できる 経 営 体 制 とするため 取 締 役 の 任 期 を1 年 としております 指 名 報 酬 諮 問 委 員 会 は 役 員 の 人 事 や 報 酬 等 に 関 する 決 定 プロセスにおいて 独 立 性 及 び 客 観 性 を 確 保 するため 当 該 事 項 について 検 討 し 取 締 役 会 に 答 申 します 監 査 役 会 は 社 外 監 査 役 4 名 ( 男 性 3 名 女 性 1 名 )により 構 成 し 原 則 として 月 1 回 定 時 開 催 するほか 必 要 に 応 じて 随 時 開 催 します 各 監 査 役 は 取 締 役 会 のほかの 重 要 な 会 議 体 に 出 席 し 取 締 役 の 職 務 執 行 の 監 査 を 行 います また 会 計 監 査 人 内 部 監 査 部 門 及 びコンプライアンス リス ク 管 理 部 門 と 定 期 的 な 会 合 や 情 報 交 換 を 行 うなど 緊 密 に 連 携 して 実 効 性 のある 監 査 に 努 めております 会 計 監 査 人 は 当 社 とは 利 害 関 係 のない 新 日 本 有 限 責 任 監 査 法 人 を 選 任 し 公 正 不 偏 な 立 場 から 監 査 が 実 施 される 環 境 を 整 備 しております さらに 複 数 の 弁 護 士 事 務 所 と 顧 問 契 約 を 締 結 しており 必 要 に 応 じて 適 宜 適 切 に 助 言 等 を 受 けられる 体 制 としております なお 社 外 取 締 役 及 び 社 外 監 査 役 との 間 で 会 社 法 第 423 条 第 1 項 の 賠 償 責 任 について 法 令 の 定 める 要 件 に 該 当 する 場 合 には 賠 償 責 任 を 限 定 する 責 任 限 定 契 約 を 締 結 しております 当 該 契 約 に 基 づく 賠 償 責 任 の 限 度 額 は 会 社 法 425 条 第 1 項 に 定 める 最 低 責 任 限 度 額 としております 3. 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 を 選 択 している 理 由 当 社 は 経 営 に 対 する 監 督 機 能 を 強 化 するために 豊 富 な 経 験 を 有 する 社 外 取 締 役 を6 名 また 透 明 で 公 正 な 監 査 を 行 うために 独 立 性 と 専 門 知 識 を 有 する 社 外 監 査 役 を4 名 それぞれ 選 任 しております このように 取 締 役 会 の 監 督 機 能 と 監 査 役 ( 監 査 役 会 )の 監 査 機 能 が 有 効 に 働 き コーポレート ガバナンスを 実 効 性 あるものとするために 現 行 の 体 制 を 採 用 しております
Ⅲ 株 主 その 他 の 利 害 関 係 者 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 1. 株 主 総 会 の 活 性 化 及 び 議 決 権 行 使 の 円 滑 化 に 向 けての 取 組 み 状 況 補 足 説 明 株 主 総 会 招 集 通 知 の 早 期 発 送 2015 年 3 月 の 第 44 回 定 時 株 主 総 会 においては 開 催 3 週 間 前 の3 月 6 日 に 発 送 しております 集 中 日 を 回 避 した 株 主 総 会 の 設 定 決 算 日 を12 月 31 日 としているため 定 時 株 主 総 会 は3 月 に 開 催 し 集 中 日 を 回 避 しておりま す その 他 株 主 総 会 招 集 通 知 は 参 考 資 料 として 当 社 ホームページ 上 に 掲 載 しております 2.IRに 関 する 活 動 状 況 補 足 説 明 代 表 者 自 身 による 説 明 の 有 無 ディスクロージャーポリシーの 作 成 公 表 当 社 では 情 報 開 示 の 基 本 方 針 情 報 開 示 の 基 準 情 報 開 示 の 方 法 沈 黙 期 間 および 将 来 の 見 通 しについて からなるディスクロージャー ポリシー を 策 定 し 当 社 ウェブサイトにて 公 表 しております URL:http://www.idc-otsuka.jp/company/ir/ir.html アナリスト 機 関 投 資 家 向 けに 定 期 的 説 明 会 を 開 催 2015 年 において 中 期 経 営 計 画 説 明 会 (2 月 ) 第 1 四 半 期 (5 月 ) 第 2 四 半 期 (8 月 )に 説 明 会 を 開 催 しました 代 表 取 締 役 社 長 から 中 期 経 営 計 画 や 経 営 概 況 を 財 務 部 長 から 業 績 の 実 績 や 予 想 について 報 告 説 明 をしております あり IR 資 料 のホームページ 掲 載 当 社 ウェブサイトにおいて 決 算 情 報 決 算 以 外 の 適 時 開 示 資 料 任 意 開 示 資 料 有 価 証 券 報 告 書 コーポレート ガバナンス 報 告 書 アニュアルレポー ト 株 主 総 会 の 招 集 通 知 株 主 通 信 などを 掲 載 しております 日 本 語 ウェブサイト:http://www.idc-otsuka.jp/company/ir/ir.html 英 語 ウェブサイト:http://www.idc-otsuka.jp/company/e-ir/e-ir.html IRに 関 する 部 署 ( 担 当 者 )の 設 置 財 務 部 にIR 課 を 設 置 しております その 他 決 算 説 明 会 の 他 に 国 内 外 機 関 投 資 家 との 個 別 ミーティングを 行 っておりま す 2015 年 においては 5 月 8 月 に 株 主 通 信 を 株 主 に 発 送 しております また 10 月 に 個 人 株 主 を 対 象 とした 事 業 説 明 会 を 開 催 し 代 表 取 締 役 社 長 より 当 社 の 中 期 経 営 計 画 等 の 説 明 株 主 との 質 疑 応 答 を 行 いました 3.ステークホルダーの 立 場 の 尊 重 に 係 る 取 組 み 状 況 補 足 説 明 社 内 規 程 等 によりステークホルダーの 立 場 の 尊 重 について 規 定 お 客 様 第 一 の 精 神 お 取 引 先 との 共 存 共 栄 株 主 投 資 家 様 への 適 時 開 示 地 域 社 会 との 連 携 と 協 調 社 員 相 互 の 理 解 と 信 頼 を 基 本 とする 社 内 規 程 企 業 行 動 基 準 を 定 めて おります ステークホルダーに 対 する 情 報 提 供 に 係 る 方 針 等 の 策 定 社 内 規 程 企 業 行 動 基 準 適 時 開 示 規 定 を 定 めるとともに ディスクロジャーポリシーを 当 社 ウェブサイトにて 公 表 しております 当 社 では 性 別 年 齢 国 籍 など 属 性 が 異 なる 人 材 を 企 業 の 成 長 に 生 かすダイバーシティを 推 進 しております その 他 その 中 でも 消 費 者 の 家 具 購 入 プロセスでイニシアティブをとることの 多 い 女 性 の 視 点 を 経 営 に 生 かすため 女 性 の 活 用 を 推 進 しております 2013 年 5 月 には 人 材 多 様 化 推 進 プロジェクト を 発 足 させ 仕 事 と 家 庭 を 両 立 させながら 女 性 が 安 心 して 働 き 続 けられるような 環 境 づくりに 取 り 組 んでおります 2014 年 12 月 期 末 において 全 社 員 のうち 女 性 割 合 は33.0%(577 名 ) 2015 年 3 月 末 時 点 におい
て 役 員 ( 取 締 役 監 査 役 )のうち 女 性 割 合 は28.5%( 全 14 名 中 4 名 )となっております
Ⅳ 内 部 統 制 システム 等 に 関 する 事 項 1. 内 部 統 制 システムに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 当 社 の 内 部 統 制 システム 及 びリスク 管 理 体 制 の 整 備 状 況 は 以 下 のとおりであります 1. 取 締 役 及 び 使 用 人 の 職 務 の 執 行 が 法 令 及 び 定 款 に 適 合 することを 確 保 するための 体 制 (1) 役 職 員 は 大 塚 家 具 グループの 企 業 行 動 基 準 に 基 づき 法 令 及 び 社 内 規 程 等 の 遵 守 はもとより 社 会 規 範 を 尊 重 し 企 業 の 社 会 的 責 任 を 十 分 に 認 識 して 良 識 ある 事 業 運 営 及 び 職 務 の 遂 行 を 心 掛 けるものとする 当 社 は 役 職 員 全 員 に 企 業 行 動 基 準 小 冊 子 と 内 部 統 制 コンプライア ンスハンドブックを 配 布 して 遵 守 を 徹 底 する (2) 当 社 は コンプライアンスに 違 反 する 行 為 等 を 未 然 に 防 止 するために 内 部 通 報 窓 口 を 設 置 する 当 社 は 内 部 通 報 窓 口 において 通 報 を 受 付 けたときは コンプライアンス リスク 管 理 委 員 会 ( 以 下 CR 委 員 会 という )において 迅 速 かつ 適 切 に 調 査 し コンプライアンスに 違 反 する 事 実 を 確 認 したときは 是 正 措 置 及 び 再 発 防 止 策 を 実 施 する (3) 当 社 は 取 締 役 会 の 意 思 決 定 機 能 と 監 督 機 能 を 強 化 し かつ 経 営 の 客 観 性 を 確 保 するために 株 主 総 会 の 選 任 により 社 外 取 締 役 を 設 置 す る (4) 監 査 役 は 取 締 役 の 職 務 執 行 を 監 査 するために 必 要 な 範 囲 で 取 締 役 会 以 外 の 重 要 な 会 議 体 にオブザーバーとして 出 席 することができる (5) 内 部 監 査 部 門 は 内 部 監 査 規 程 内 部 統 制 規 程 及 び 監 査 計 画 に 基 づき 業 務 監 査 及 び 財 務 報 告 に 係 る 内 部 統 制 の 評 価 を 実 施 し その 結 果 を 代 表 取 締 役 社 長 及 び 監 査 役 に 報 告 する また 監 査 の 結 果 は 代 表 取 締 役 社 長 及 び 監 査 役 のみならず 指 定 された 関 連 部 署 の 長 にも 伝 達 して 監 査 情 報 を 共 有 する 監 査 対 象 部 署 に 指 摘 事 項 等 が 発 見 された 場 合 は 是 正 を 指 示 し その 是 正 状 況 を 確 認 する 2. 取 締 役 の 職 務 の 執 行 に 係 る 情 報 の 保 存 及 び 管 理 に 関 する 体 制 (1) 取 締 役 の 職 務 の 執 行 に 係 る 情 報 ならびにこれを 記 録 した 文 書 及 び 電 磁 的 記 録 等 は 法 令 定 款 文 書 保 存 規 程 機 密 情 報 管 理 規 程 稟 議 規 程 等 に 基 づき 適 切 に 保 存 及 び 管 理 する (2) 取 締 役 及 び 監 査 役 は 取 締 役 の 職 務 執 行 に 係 る 情 報 を 随 時 閲 覧 又 は 聴 取 できる 3. 損 失 の 危 険 の 管 理 に 関 する 規 程 その 他 の 体 制 (1) 当 社 は 損 失 の 危 険 の 管 理 に 関 する 規 程 として リスク 管 理 規 程 コンプライアンス リスク 管 理 委 員 会 規 程 コンプライアンス 相 談 規 程 投 資 委 員 会 規 程 インサイダー 取 引 管 理 規 程 情 報 システムセキュリティ 規 程 個 人 情 報 保 護 規 程 等 を 制 定 し 各 規 程 を 適 切 に 運 用 する (2) CR 委 員 会 は 会 社 が 直 面 するまたは 将 来 直 面 する 可 能 性 のあるコンプライアンスに 関 する 問 題 企 業 価 値 や 事 業 運 営 に 重 大 な 影 響 を 及 ぼ す 緊 急 事 態 に 対 して 迅 速 かつ 適 切 に 対 策 を 決 定 して 実 施 し その 実 施 状 況 を 確 認 するとともに 再 発 防 止 策 を 速 やかに 講 じる また CR 委 員 会 が 必 要 と 判 断 した 事 項 は 代 表 取 締 役 社 長 へ 報 告 または 決 裁 を 仰 ぎ 迅 速 に 対 応 する CR 委 員 会 の 委 員 長 は コンプライアンス リスク 管 理 を 担 当 する 執 行 役 員 とする (3) リスク 管 理 を 所 管 する 部 署 は 業 務 遂 行 の 適 正 性 を 管 理 するとともに リスクの 発 生 を 未 然 に 防 止 する 組 織 横 断 的 なリスク 管 理 を 行 い その 有 効 性 を 定 期 的 に 評 価 する (4) 大 災 害 等 の 緊 急 事 態 が 発 生 した 場 合 当 社 は 事 業 を 継 続 するにあたり 代 表 取 締 役 社 長 を 本 部 長 とする 災 害 対 策 本 部 を 設 置 し 損 失 を 最 小 限 に 止 めるための 対 策 を 迅 速 かつ 的 確 に 決 定 し 実 行 する 4. 取 締 役 の 職 務 の 執 行 が 効 率 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 (1) 取 締 役 会 は 原 則 として 毎 月 一 回 開 催 するほか 必 要 に 応 じて 臨 時 に 開 催 し 法 令 定 款 及 び 取 締 役 会 規 程 に 定 める 重 要 事 項 を 決 議 する ま た 取 締 役 の 職 務 執 行 を 監 督 する (2) 代 表 取 締 役 社 長 の 諮 問 により 経 営 に 関 する 重 要 事 項 の 立 案 調 査 及 び 検 討 を 行 い その 結 果 を 答 申 する 諮 問 委 員 会 を 設 置 する (3) 執 行 役 員 制 度 に 基 づき 経 営 の 意 思 決 定 機 能 及 び 監 督 機 能 と 業 務 執 行 機 能 を 分 離 し それぞれの 機 能 を 強 化 して 効 率 的 に 職 務 を 執 行 す る 5. 当 社 ならびに 関 係 会 社 から 成 る 企 業 集 団 における 業 務 の 適 正 を 確 保 するための 体 制 (1) 当 社 ならびに 関 係 会 社 の 役 職 員 は 大 塚 家 具 グループの 企 業 行 動 基 準 及 び 業 務 の 適 正 を 確 保 するために 必 要 な 諸 規 程 を 遵 守 するものと する 関 係 会 社 の 内 部 統 制 システムは 原 則 として 関 係 会 社 が 自 主 的 に 整 備 するものとし 必 要 に 応 じて 当 社 に 助 言 を 求 める (2) 関 係 会 社 を 所 管 する 部 署 の 長 は 適 宜 当 社 の 内 部 監 査 部 門 に 業 務 監 査 の 実 施 を 指 示 し その 結 果 を 取 締 役 会 及 び 監 査 役 に 報 告 する (3) 関 係 会 社 の 役 職 員 は 大 塚 家 具 グループに 著 しい 損 失 を 与 えるおそれのある 事 実 を 察 知 したときは 直 ちに 当 社 の 関 係 会 社 を 所 管 する 部 署 の 長 を 通 じてCR 委 員 会 に 報 告 するものとし CR 委 員 会 は 対 応 を 協 議 し 迅 速 に 対 処 する (4) 関 係 会 社 を 所 管 する 部 署 の 長 は 効 率 的 なグループ 経 営 を 推 進 するため 必 要 ある 場 合 は 関 係 会 社 会 議 を 開 催 して 情 報 交 換 を 行 う 6. 監 査 役 がその 職 務 を 補 助 すべき 使 用 人 を 置 くことを 求 めた 場 合 における 当 該 使 用 人 に 関 する 事 項 その 使 用 人 の 取 締 役 からの 独 立 性 に 関 す る 事 項 及 びその 使 用 人 に 対 する 指 示 の 実 効 性 の 確 保 に 関 する 事 項 (1) 監 査 役 が 職 務 を 補 助 する 役 職 員 を 求 めた 場 合 当 社 は 必 要 な 役 職 員 を 配 置 する (2) 監 査 役 の 職 務 を 補 助 する 役 職 員 は その 職 務 にある 期 間 は 当 該 監 査 役 以 外 の 役 職 員 からの 指 揮 命 令 は 受 けない また 当 該 役 職 員 の 当 該 期 間 における 人 事 考 課 等 については 監 査 役 会 の 意 見 を 尊 重 する (3) 監 査 役 の 職 務 を 補 助 する 役 職 員 は 監 査 役 が 必 要 と 認 めた 場 合 に 限 り 監 査 役 と 共 に 取 締 役 会 その 他 の 重 要 な 会 議 体 に 出 席 することがで きる 7. 取 締 役 及 び 使 用 人 が 監 査 役 に 報 告 をするための 体 制 (1) 役 職 員 は 社 内 外 からの 情 報 により 当 社 に 著 しい 損 失 を 与 えるおそれのある 事 実 を 察 知 したときは 直 接 またはリスク 管 理 を 所 管 する 部 署 を 通 じて 当 該 事 実 を 監 査 役 に 報 告 する (2) リスク 管 理 を 所 管 する 部 署 の 長 及 び 内 部 監 査 部 門 の 長 は 定 例 で 監 査 役 とのミーティングを 開 催 し リスク 管 理 の 状 況 業 務 監 査 の 結 果 及 び 内 部 統 制 の 運 用 状 況 の 評 価 等 について 報 告 する (3) 監 査 役 は いつでも 役 職 員 に 対 して 報 告 を 求 め 関 連 する 資 料 を 徴 求 することができる 8. 関 係 会 社 の 取 締 役 監 査 役 及 び 使 用 人 又 はこれらの 者 から 報 告 を 受 けた 者 が 監 査 役 に 報 告 をするための 体 制 (1) 関 係 会 社 の 役 職 員 は 関 係 会 社 に 著 しい 損 失 を 与 えるおそれのある 事 実 を 察 知 したときは 当 該 事 実 を 関 係 会 社 を 所 管 する 部 署 の 長 に 報 告 する (2) 関 係 会 社 を 所 管 する 部 署 の 長 は 関 係 会 社 の 役 職 員 から 報 告 を 受 けた 事 項 について すみやかに 当 社 の 監 査 役 に 報 告 するものとする 9. 監 査 役 に 報 告 をした 者 が 当 該 報 告 をしたことを 理 由 として 不 利 な 取 扱 いを 受 けないことを 確 保 するための 体 制 (1) 当 社 は 監 査 役 に 報 告 をした 者 について 報 告 の 事 実 及 び 報 告 内 容 を 秘 匿 し 当 該 報 告 を 行 ったことを 理 由 として 不 利 な 取 扱 いを 行 うことを 禁 止 する 旨 関 連 規 程 において 明 記 する (2) 監 査 役 は 報 告 をした 使 用 人 の 異 動 人 事 評 価 及 び 懲 戒 等 に 関 して 取 締 役 にその 理 由 の 開 示 を 求 めることができる
10. 監 査 役 の 職 務 の 執 行 について 生 ずる 費 用 の 前 払 又 は 償 還 の 手 続 その 他 の 当 該 職 務 の 執 行 について 生 ずる 費 用 又 は 債 務 の 処 理 に 係 る 方 針 に 関 する 事 項 当 社 は 監 査 役 から 職 務 の 執 行 について 生 ずる 費 用 の 前 払 又 は 償 還 負 担 した 債 務 の 弁 済 を 求 められた 場 合 には 当 該 費 用 等 が 明 らかに 監 査 役 の 職 務 の 執 行 に 必 要 でないことを 証 明 した 場 合 を 除 き これに 応 じる 11. 監 査 役 の 監 査 が 実 効 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 (1) 監 査 役 は 代 表 取 締 役 と 定 期 的 に 会 合 をもち 会 社 が 対 処 すべき 課 題 監 査 上 の 重 要 課 題 等 について 意 見 交 換 を 行 う (2) 監 査 役 は 会 計 監 査 人 リスク 管 理 を 所 管 する 部 署 の 長 内 部 監 査 部 門 の 長 及 び 関 係 会 社 を 所 管 する 部 署 の 長 等 との 連 携 を 密 にし 効 率 的 に 監 査 を 実 施 する 12. 財 務 報 告 の 信 頼 性 を 確 保 するための 体 制 (1) 当 社 は 財 務 報 告 の 信 頼 性 を 確 保 するため 金 融 商 品 取 引 法 に 準 拠 した 内 部 統 制 システムの 整 備 運 用 及 び 評 価 を 行 う 指 針 として 内 部 統 制 規 程 を 制 定 する (2) 当 社 は 構 築 した 内 部 統 制 システムの 整 備 状 況 及 び 運 用 状 況 を 評 価 した 上 で 適 宜 必 要 な 是 正 を 行 って 内 部 統 制 システムを 適 正 に 機 能 さ せることにより 財 務 報 告 の 信 頼 性 を 確 保 する 13. 反 社 会 的 勢 力 を 排 除 するための 体 制 (1) 当 社 は 社 会 の 秩 序 や 市 民 生 活 の 安 全 に 脅 威 を 与 える 反 社 会 的 勢 力 組 織 または 団 体 とは 関 わりをもたず 毅 然 とした 態 度 で 臨 み これら の 脅 威 に 屈 しないことを 基 本 方 針 とし 企 業 行 動 基 準 に 定 める (2) 当 社 は 反 社 会 的 勢 力 の 排 除 に 関 し 企 業 行 動 基 準 小 冊 子 に 基 本 的 な 考 え 方 を 示 し 役 職 員 全 員 に 周 知 徹 底 を 図 るとともに 対 応 マニュアル を 整 備 し 警 察 や 顧 問 弁 護 士 等 と 連 携 して 組 織 全 体 として 対 応 する 2. 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 1 当 社 は 社 会 の 秩 序 や 市 民 生 活 の 安 全 に 脅 威 を 与 える 反 社 会 的 勢 力 組 織 または 団 体 とは 関 わりをもたず 毅 然 とした 態 度 で 臨 み これらの 脅 威 に 屈 しないことを 基 本 方 針 とし 企 業 行 動 基 準 に 定 める 2 当 社 は 反 社 会 的 勢 力 の 排 除 に 関 し 企 業 行 動 基 準 小 冊 子 に 基 本 的 な 考 え 方 を 示 し 役 職 員 全 員 に 周 知 徹 底 を 図 るとともに 対 応 マニュアル を 整 備 し 警 察 や 顧 問 弁 護 士 等 と 連 携 して 組 織 全 体 として 対 応 する
Ⅴその 他 1. 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 なし 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 2.その 他 コーポレート ガバナンス 体 制 等 に 関 する 事 項 適 時 開 示 に 係 る 社 内 体 制 の 状 況 1. 重 要 な 会 社 情 報 の 適 時 開 示 に 関 する 諸 事 項 を 審 議 又 は 決 議 するために コンプライアンス リスク 管 理 委 員 会 ( 以 下 CR 委 員 会 という ) 1の 専 門 部 会 として 適 時 開 示 部 会 を 常 設 する 2. 適 時 開 示 部 会 の 構 成 員 は 以 下 の 各 号 に 掲 げるとおりとする (1) 部 会 長 : 適 時 開 示 を 所 管 する 部 署 の 長 (2) 副 部 会 長 : 部 会 長 が 任 命 する 者 (3) 部 会 員 : 部 会 長 又 は 副 部 会 長 が 任 命 する 若 干 名 の 者 3. 取 締 役 執 行 役 員 及 び 各 部 署 の 責 任 者 は 以 下 の 各 号 に 掲 げる 情 報 を 得 た 場 合 もれなく 直 ちに 適 時 開 示 部 会 の 部 会 長 に 報 告 する (1) 開 示 義 務 情 報 ( 検 討 中 又 は 未 決 定 の 事 項 を 含 む) (2) 開 示 を 要 する 可 能 性 のある 情 報 又 は 開 示 の 要 否 について 判 断 しかねる 情 報 4. 報 告 を 受 けた 適 時 開 示 部 会 の 部 会 長 は 適 時 開 示 部 会 を 開 催 する 適 時 開 示 部 会 は 当 該 情 報 を 検 討 した 上 で 開 示 を 要 する 可 能 性 がある ものについては 適 時 開 示 案 を 作 成 し CR 委 員 会 の 委 員 長 ( 以 下 CR 委 員 長 という )へ 報 告 する 5.CR 委 員 会 は 適 時 開 示 案 について 適 時 開 示 の 要 否 及 び 内 容 をすみやかに 審 議 又 は 決 議 し 結 果 を 適 時 開 示 部 会 へ 示 達 する CR 委 員 会 にて 審 議 又 は 決 議 した 適 時 開 示 案 は 原 則 として 代 表 取 締 役 社 長 又 は 取 締 役 会 へ 報 告 又 は 決 裁 もしくは 決 議 を 仰 ぎ その 承 認 を 得 た 上 でCR 委 員 会 より 適 時 開 示 部 会 に 示 達 する 6. 開 示 方 法 は 金 融 商 品 取 引 所 の 定 める 方 法 に 則 り 行 う 7. 適 時 開 示 部 会 の 部 会 事 務 局 は 適 時 開 示 を 所 管 する 部 署 とし 適 時 開 示 部 会 の 議 事 録 作 成 問 い 合 わせ 対 応 及 びその 他 資 料 の 保 管 業 務 等 を 行 う なお TDnetへの 登 録 については 財 務 会 計 を 所 管 する 部 署 で 行 う 8.CR 委 員 会 及 び 適 時 開 示 部 会 の 構 成 員 又 は 開 示 案 件 に 関 与 した 者 は CR 委 員 長 の 許 可 なく 自 己 の 知 り 得 た 会 議 の 内 容 及 び 情 報 等 につい て その 重 要 事 実 が 公 表 される 前 に 他 に 漏 洩 してはならない なお 公 表 後 といえども 公 表 された 内 容 以 外 については 他 に 漏 洩 してはならな い 9. 適 時 開 示 部 会 の 部 会 長 は 開 示 業 務 が 完 了 した 時 点 ですみやかにCR 委 員 会 へ 報 告 する 報 告 を 受 けたCR 委 員 会 は すみやかに 代 表 取 締 役 社 長 へ 報 告 する 1 コンプライアンス リスク 管 理 委 員 会 とは 経 営 および 業 務 執 行 の 健 全 かつ 適 切 な 運 営 を 推 進 するために 置 き 委 員 長 はコンプライアン ス リスク 管 理 担 当 執 行 役 員 とし 委 員 は コンプライアンス 推 進 及 びリスク 管 理 を 所 管 する 部 署 の 長 情 報 管 理 を 担 当 する 執 行 役 員 総 務 を 所 管 する 部 署 の 長 人 事 を 所 管 する 部 署 の 長 広 報 を 所 管 する 部 署 の 長 適 時 開 示 を 所 管 する 部 署 の 長 財 務 会 計 を 所 管 する 部 署 の 長 内 部 監 査 を 所 管 する 部 署 の 長 ならびに 法 務 担 当 の 責 任 者 をもって 構 成 する また 常 勤 監 査 役 はオブザーバーとして 出 席 するこ とができる