第 4 提 出 会 社 の 状 況 1 株 式 等 の 状 況 (1) 株 式 の 総 数 等 1 株 式 の 総 数 平 成 16 年 3 月 31 日 現 在 種 類 会 社 が 発 行 する 株 式 の 総 数 普 通 株 式 191,500,000 計 191,500,000 2 発 行 済 株 式 種 類 事 業 年 度 末 現 在 ( 平 成 16 年 3 月 31 日 ) 発 行 済 株 式 数 提 出 日 現 在 ( 平 成 16 年 6 月 22 日 ) 普 通 株 式 50,180,000 50,180,000 上 場 証 券 取 引 所 名 又 は 登 録 証 券 業 協 会 名 東 京 証 券 取 引 所 市 場 第 一 部 ニューヨーク 証 券 取 引 所 ロンドン 証 券 取 引 所 計 50,180,000 50,180,000 内 容 (2) 新 株 予 約 権 等 の 状 況 該 当 事 項 はありません (3) 発 行 済 株 式 総 数 資 本 金 等 の 推 移 年 月 日 発 行 済 株 式 総 数 資 本 金 資 本 準 備 金 増 減 数 残 高 増 減 額 ( 百 万 円 ) 残 高 ( 百 万 円 ) 増 減 額 ( 百 万 円 ) 残 高 ( 百 万 円 ) 平 成 11 年 9 月 13 日 7,660,800 9,576,000 474,499 817,205 平 成 13 年 2 月 23 日 460,000 10,036,000 475,180 949,679 475,180 1,292,385 平 成 14 年 5 月 15 日 40,144,000 50,180,000 949,679 1,292,385 平 成 14 年 7 月 22 日 50,180,000 949,679 1,000,000 292,385 ( 注 ) 1 平 成 11 年 9 月 13 日 の 発 行 済 株 式 総 数 の 増 加 は 株 式 分 割 によるものであります 分 割 比 率 1:5 2 平 成 13 年 2 月 23 日 の 発 行 済 株 式 総 数 資 本 金 及 び 資 本 準 備 金 の 増 加 は 有 償 一 般 募 集 によるものでありま す 発 行 数 460,000 株 発 行 価 額 2,066,000 円 発 行 価 格 2,066,000 円 資 本 組 入 額 1,033,000 円 3 平 成 14 年 5 月 15 日 の 発 行 済 株 式 総 数 の 増 加 は 株 式 分 割 によるものであります 分 割 比 率 1:5 4 平 成 14 年 7 月 22 日 の 資 本 準 備 金 の 減 少 は 自 己 株 式 取 得 及 び 今 後 の 柔 軟 な 資 本 政 策 の 展 開 ならびに 配 当 可 能 原 資 の 確 保 を 目 的 とした 商 法 第 289 条 第 2 項 の 規 定 に 基 づくものであります 70
(4) 所 有 者 別 状 況 平 成 16 年 3 月 31 日 現 在 区 分 株 主 数 ( 人 ) の 割 合 (%) 政 府 及 び 地 方 公 共 団 体 金 融 機 関 証 券 会 社 株 式 の 状 況 その 他 の 法 人 16 344 92 3,340 1,464 7,870,547 272,418 31,671,236 0.00 15.69 0.54 63.12 外 国 法 人 等 (うち 個 人 ) 1,079 (172) 5,810,766 (1,481) 11.58 (0.00) 個 人 その 他 計 端 株 の 状 況 355,387 360,258 4,553,502 50,179,933 67 9.07 100.00 ( 注 ) 1 その 他 の 法 人 の の 欄 には 証 券 保 管 振 替 機 構 名 義 の 株 式 が2,237 株 含 まれておりま す 2 自 己 株 式 1,583,635.82 株 は 個 人 その 他 の 欄 に1,583,635 株 端 株 の 状 況 の 欄 に0.82 株 含 まれ ております 3 端 株 のみを 有 する 端 株 主 数 は 3 人 であります 71
(5) 大 株 主 の 状 況 氏 名 又 は 名 称 住 所 平 成 16 年 3 月 31 日 現 在 発 行 済 株 式 総 数 に 対 する の 割 合 (%) 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 東 京 都 千 代 田 区 大 手 町 2 丁 目 3-1 30,894,000 61.57 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) 日 本 マスタートラスト 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) ステートストリートバンクアン ドトラストカンパニー ( 常 任 代 理 人 株 式 会 社 みずほ コーポレート 銀 行 兜 町 証 券 決 済 業 務 室 ) 三 菱 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) 東 京 都 中 央 区 晴 海 1 丁 目 8-11 2,311,746 4.61 東 京 都 港 区 浜 松 町 2 丁 目 11-3 1,817,672 3.62 アメリカ ボストン ( 東 京 都 中 央 区 日 本 橋 兜 町 6-7) 557,993 1.11 東 京 都 千 代 田 区 丸 の 内 1 丁 目 4-5 263,029 0.52 資 産 管 理 サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 B 口 ) UFJ 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 勘 定 A 口 ) ザチェースマンハッタンバンク エヌエイロンドン ( 常 任 代 理 人 株 式 会 社 みずほ コーポレート 銀 行 兜 町 証 券 決 済 業 務 室 ) 資 産 管 理 サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 A 口 ) 指 定 単 受 託 者 三 井 アセット 信 託 銀 行 株 式 会 社 1 口 ( 常 任 代 理 人 日 本 トラステ ィ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ) 東 京 都 中 央 区 晴 海 1 丁 目 8-12 晴 海 ア イランドトリトンスクエアオフィスタワ ーZ 棟 247,521 0.49 東 京 都 千 代 田 区 丸 の 内 1 丁 目 4-3 233,541 0.47 イギリス ロンドン ( 東 京 都 中 央 区 日 本 橋 兜 町 6-7) 東 京 都 中 央 区 晴 海 1 丁 目 8-12 晴 海 ア イランドトリトンスクエアオフィスタワ ーZ 棟 東 京 都 港 区 芝 3 丁 目 23-1 ( 東 京 都 中 央 区 晴 海 1 丁 目 8-11) 228,411 0.46 212,835 0.42 208,503 0.42 計 36,975,251 73.69 ( 注 ) 当 社 の 自 己 株 式 ( 1,583,635.82 株 発 行 済 株 式 総 数 に 対 する の 割 合 3.16%)は 上 記 の 表 には 含 めておりません 72
(6) 議 決 権 の 状 況 1 発 行 済 株 式 平 成 16 年 3 月 31 日 現 在 区 分 株 式 数 議 決 権 の 数 ( 個 ) 内 容 無 議 決 権 株 式 議 決 権 制 限 株 式 ( 自 己 株 式 等 ) 議 決 権 制 限 株 式 (その 他 ) 完 全 議 決 権 株 式 ( 自 己 株 式 等 ) ( 自 己 保 有 株 式 ) 普 通 株 式 1,583,635 完 全 議 決 権 株 式 (その 他 ) 普 通 株 式 48,596,298 48,596,298 端 株 普 通 株 式 67 発 行 済 株 式 総 数 普 通 株 式 50,180,000 総 株 主 の 議 決 権 48,596,298 ( 注 ) 総 株 主 の 議 決 権 の 議 決 権 の 数 欄 には 証 券 保 管 振 替 機 構 名 義 の 株 式 分 が2,237 個 及 び 名 義 人 以 外 か ら 株 券 喪 失 登 録 のある 株 式 分 が2 個 含 まれております 2 自 己 株 式 等 所 有 者 の 氏 名 又 は 名 称 等 氏 名 又 は 名 称 株 式 会 社 エヌ ティ ティ ドコモ 住 所 東 京 都 千 代 田 区 永 田 町 2 丁 目 11-1 自 己 名 義 他 人 名 義 合 計 平 成 16 年 3 月 31 日 現 在 発 行 済 株 式 総 数 に 対 する の 割 合 (%) 1,583,635 1,583,635 3.2 計 1,583,635 1,583,635 3.2 (7) ストックオプション 制 度 の 内 容 該 当 事 項 はありません 73
2 自 己 株 式 の 取 得 等 の 状 況 (1) 定 時 総 会 決 議 又 は 取 締 役 会 決 議 による 自 己 株 式 の 買 受 け 等 の 状 況 1 前 決 議 期 間 における 自 己 株 式 の 取 得 等 の 状 況 株 式 の 種 類 普 通 株 式 イ 定 時 総 会 決 議 による 買 受 けの 状 況 平 成 16 年 6 月 18 日 現 在 区 分 株 式 数 価 額 の 総 額 ( 百 万 円 ) 定 時 株 主 総 会 での 決 議 状 況 ( 平 成 15 年 6 月 19 日 決 議 ) 2,500,000 600,000 前 決 議 期 間 における 取 得 自 己 株 式 1,619,216 403,348 残 存 授 権 株 式 の 総 数 及 び 価 額 の 総 額 880,784 196,652 未 行 使 割 合 (%) 35.2 32.8 ( 注 ) 1 上 記 授 権 株 式 数 の 前 定 時 株 主 総 会 の 終 結 した 日 現 在 の 発 行 済 株 式 総 数 に 対 する 割 合 は 5.0%でありま す 2 前 決 議 期 間 における 取 得 自 己 株 式 のうち 公 開 買 付 けによる 取 得 の 概 要 は 次 のとおりであります 公 開 買 付 け 期 間 平 成 15 年 8 月 19 日 ( 火 曜 日 )から 平 成 15 年 9 月 8 日 ( 月 曜 日 )まで(21 日 間 ) 買 付 けの 価 格 1 株 につき 金 272,000 円 応 募 株 式 総 数 716,558 株 買 付 株 式 総 数 716,558 株 ロ 子 会 社 からの 買 受 けの 状 況 該 当 事 項 はありません ハ 取 締 役 会 決 議 による 買 受 けの 状 況 該 当 事 項 はありません ニ 取 得 自 己 株 式 の 処 理 状 況 平 成 16 年 6 月 18 日 現 在 区 分 処 分 消 却 又 は 移 転 株 式 数 処 分 価 額 の 総 額 ( 百 万 円 ) 新 株 発 行 に 関 する 手 続 きを 準 用 する 処 分 を 行 った 取 得 自 己 株 式 消 却 の 処 分 を 行 った 取 得 自 己 株 式 合 併 株 式 交 換 会 社 分 割 に 係 る 取 得 自 己 株 式 の 移 転 2,179.66 599 ホ 自 己 株 式 の 保 有 状 況 平 成 16 年 6 月 18 日 現 在 区 分 株 式 数 保 有 自 己 株 式 数 1,626,635.82 ( 注 ) 上 記 保 有 自 己 株 式 数 には 商 法 第 220 条 ノ6の 規 定 による 端 株 の 買 取 り 分 が 含 まれております 74
2 当 定 時 株 主 総 会 における 自 己 株 式 取 得 に 係 る 決 議 状 況 平 成 16 年 6 月 18 日 現 在 区 分 株 式 の 種 類 株 式 数 価 額 の 総 額 ( 百 万 円 ) 自 己 株 式 取 得 に 係 る 決 議 普 通 株 式 2,500,000 600,000 ( 注 ) 1 株 式 数 及 び 価 額 の 総 額 は いずれも 上 限 であります 2 上 記 授 権 株 式 数 の 定 時 株 主 総 会 の 終 結 した 日 現 在 の 発 行 済 株 式 総 数 に 対 する 割 合 は5.0%であります 3 平 成 16 年 6 月 18 日 開 催 の 定 時 株 主 総 会 において 定 款 の 一 部 を 変 更 し 当 会 社 は 商 法 第 211 条 ノ3 第 1 項 第 2 号 の 規 定 により 取 締 役 会 の 決 議 をもって 自 己 株 式 を 買 受 けることができる 旨 を 定 款 に 定 めております 3 配 当 政 策 当 社 は 高 度 なネットワークを 構 築 し 高 品 質 で 安 定 したサービスを 提 供 するとともに モバイルマ ルチメディアを 推 進 していくために 財 務 体 質 の 強 化 や 内 部 留 保 の 確 保 に 努 めつつ 安 定 的 な 配 当 の 継 続 を 基 本 に 連 結 業 績 並 びに 経 営 環 境 を 総 合 的 に 勘 案 して 配 当 を 行 ってまいります 加 えて 自 己 株 式 の 取 得 につきましても 株 主 の 皆 様 への 利 益 還 元 のため 弾 力 的 な 実 施 を 引 き 続 き 検 討 してまい ります また 内 部 留 保 資 金 につきましては 市 場 の 急 速 な 動 きに 対 応 した 積 極 的 な 研 究 開 発 や 設 備 投 資 その 他 の 投 資 に 充 当 し 新 技 術 の 導 入 新 サービスの 提 供 及 び 新 たなビジネス パートナーとの 提 携 によるグローバルビジネスの 展 開 等 により 企 業 価 値 の 向 上 に 努 めてまいります 当 期 の 配 当 金 につきましては 1 株 につき1,000 円 (うち 中 間 配 当 金 500 円 )の 普 通 配 当 に ⅰモ ード サービスが 全 国 で4,000 万 契 約 を 突 破 したことに 伴 う 記 念 配 当 500 円 を 期 末 配 当 に 加 え 1 株 に つき 合 計 1,500 円 (うち 中 間 配 当 金 500 円 )といたしました ( 注 ) 当 期 の 中 間 配 当 に 関 する 取 締 役 会 決 議 日 平 成 15 年 10 月 30 日 75
4 株 価 の 推 移 (1) 最 近 5 年 間 の 事 業 年 度 別 最 高 最 低 株 価 回 次 第 9 期 第 10 期 第 11 期 第 12 期 第 13 期 決 算 年 月 平 成 12 年 3 月 平 成 13 年 3 月 平 成 14 年 3 月 平 成 15 年 3 月 平 成 16 年 3 月 最 高 ( 円 ) 最 低 ( 円 ) 7,680,000 1 4,570,000 2,040,000 5,810,000 1 1,630,000 1,600,000 4,350,000 1,800,000 2,900,000 2 369,000 366,000 1,140,000 2 329,000 330,000 373,000 372,000 201,000 301,000 ( 注 ) 1 最 高 最 低 株 価 は 東 京 証 券 取 引 所 市 場 第 一 部 におけるものであります 2 1は 株 式 5 分 割 による 権 利 落 後 ( 基 準 日 : 平 成 11 年 6 月 30 日 )の 株 価 であります 3 2は 株 式 5 分 割 による 権 利 落 後 ( 基 準 日 : 平 成 14 年 3 月 31 日 )の 株 価 であります 4 は 発 行 日 決 済 取 引 による 株 価 であります 320,000 209,000 (2) 最 近 6ヵ 月 間 の 月 別 最 高 最 低 株 価 月 別 平 成 15 年 10 月 11 月 12 月 平 成 16 年 1 月 2 月 3 月 最 高 ( 円 ) 292,000 247,000 247,000 251,000 238,000 244,000 最 低 ( 円 ) 235,000 219,000 216,000 226,000 209,000 215,000 ( 注 ) 最 高 最 低 株 価 は 東 京 証 券 取 引 所 市 場 第 一 部 におけるものであります 76
5 役 員 の 状 況 役 名 職 名 氏 名 生 年 月 日 略 歴 代 表 取 締 役 社 長 代 表 取 締 役 副 社 長 代 表 取 締 役 副 社 長 代 表 取 締 役 副 社 長 国 際 事 業 本 部 長 広 報 部 社 会 環 境 室 人 事 育 成 部 考 査 室 CS 推 進 部 関 連 企 業 部 担 当 ネットワーク 本 部 長 情 報 システム 部 資 材 部 知 的 財 産 部 担 当 各 支 店 担 当 ( 丸 の 内 支 店 新 宿 支 店 渋 谷 支 店 多 摩 支 店 神 奈 川 支 店 千 葉 支 店 埼 玉 支 店 茨 城 支 店 栃 木 支 店 群 馬 支 店 山 梨 支 店 長 野 支 店 新 潟 支 店 ) 中 村 維 夫 平 田 正 之 石 川 國 雄 昭 和 44 年 7 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 8 年 7 月 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 埼 玉 支 店 長 平 成 10 年 6 月 当 社 取 締 役 経 理 部 長 平 成 11 年 1 月 当 社 取 締 役 財 務 部 長 昭 和 19 年 11 月 11 日 生 平 成 11 年 6 月 当 社 常 務 取 締 役 財 務 部 長 平 成 13 年 6 月 当 社 常 務 取 締 役 MM 事 業 本 部 長 平 成 14 年 6 月 当 社 代 表 取 締 役 副 社 長 営 業 本 部 長 平 成 16 年 6 月 当 社 代 表 取 締 役 社 長 昭 和 45 年 4 月 平 成 11 年 1 月 平 成 11 年 7 月 昭 和 22 年 7 月 30 日 生 平 成 12 年 6 月 平 成 13 年 6 月 平 成 16 年 6 月 昭 和 46 年 4 月 平 成 10 年 6 月 平 成 11 年 6 月 平 成 12 年 4 月 平 成 12 年 6 月 昭 和 23 年 9 月 2 日 生 平 成 14 年 6 月 平 成 16 年 6 月 昭 和 43 年 4 月 平 成 10 年 6 月 平 成 13 年 1 月 平 成 14 年 2 月 足 立 盛 二 郎 昭 和 19 年 7 月 8 日 生 平 成 16 年 6 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 移 行 決 算 室 長 持 株 会 社 移 行 本 部 第 四 部 門 長 兼 務 同 社 第 四 部 門 長 当 社 取 締 役 関 連 企 業 部 長 当 社 常 務 取 締 役 財 務 部 長 当 社 代 表 取 締 役 副 社 長 国 際 事 業 本 部 長 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 当 社 設 備 建 設 部 長 当 社 取 締 役 設 備 建 設 部 長 当 社 取 締 役 ネットワーク 建 設 部 長 当 社 取 締 役 人 事 育 成 部 長 当 社 常 務 取 締 役 ネットワーク 本 部 長 当 社 代 表 取 締 役 副 社 長 ネットワ ーク 本 部 長 郵 政 省 入 省 同 省 簡 易 保 険 局 長 郵 政 事 業 庁 長 官 財 団 法 人 簡 易 保 険 加 入 者 協 会 理 事 長 当 社 代 表 取 締 役 副 社 長 昭 和 49 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 9 年 8 月 当 社 ゲートウェイビジネス 部 長 平 成 12 年 6 月 当 社 取 締 役 ゲートウェイビジネ プロダクト&サ ービス 本 部 長 ス 部 長 iモード 事 業 本 平 成 13 年 7 月 当 社 取 締 役 iモード 事 業 本 部 長 部 長 兼 務 平 成 15 年 6 月 当 社 常 務 取 締 役 iモード 事 業 本 常 務 取 締 役 榎 啓 一 昭 和 24 年 3 月 15 日 生 iモードビジネ 部 長 ス 部 長 兼 務 平 成 16 年 6 月 当 社 常 務 取 締 役 プロダクト&サ MM 事 業 本 部 長 ービス 本 部 長 iモード 事 業 本 部 長 兼 務 兼 務 MM 事 業 本 部 長 兼 務 昭 和 46 年 7 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 11 年 1 月 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 西 日 本 会 社 移 行 本 部 総 務 部 長 常 務 取 締 役 総 務 部 長 門 脇 康 裕 昭 和 23 年 4 月 30 日 生 平 成 11 年 7 月 西 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 総 務 部 長 平 成 13 年 6 月 当 社 取 締 役 法 人 営 業 本 部 副 本 部 長 平 成 14 年 6 月 当 社 取 締 役 総 務 部 長 平 成 15 年 6 月 当 社 常 務 取 締 役 総 務 部 長 47 41 38 5 57 32 77
役 名 職 名 氏 名 生 年 月 日 略 歴 昭 和 49 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 6 年 7 月 当 社 研 究 開 発 部 担 当 部 長 平 成 10 年 6 月 当 社 無 線 ネットワーク 開 発 部 長 常 務 取 締 役 研 究 開 発 本 部 長 歌 野 孝 法 昭 和 24 年 9 月 20 日 生 平 成 13 年 6 月 当 社 取 締 役 無 線 ネットワーク 開 発 部 長 平 成 14 年 6 月 当 社 取 締 役 研 究 開 発 企 画 部 長 平 成 16 年 6 月 当 社 常 務 取 締 役 研 究 開 発 本 部 長 昭 和 50 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 5 年 10 月 当 社 経 営 企 画 部 担 当 部 長 平 成 11 年 1 月 当 社 国 際 ビジネス 部 長 常 務 取 締 役 経 営 企 画 部 長 辻 村 清 行 昭 和 25 年 1 月 11 日 生 平 成 13 年 6 月 当 社 取 締 役 国 際 ビジネス 部 長 平 成 14 年 6 月 当 社 取 締 役 経 営 企 画 部 長 平 成 16 年 6 月 当 社 常 務 取 締 役 経 営 企 画 部 長 昭 和 46 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 11 年 6 月 エヌ ティ ティ 北 陸 移 動 通 信 網 株 式 会 社 代 表 取 締 役 経 営 企 画 部 長 平 成 13 年 6 月 同 社 代 表 取 締 役 常 務 経 営 企 画 部 長 常 務 取 締 役 千 葉 支 店 長 玉 利 俊 一 昭 和 24 年 1 月 10 日 生 平 成 14 年 6 月 当 社 取 締 役 サービスオペレーシ ョン 部 長 平 成 16 年 1 月 当 社 取 締 役 サービス 品 質 部 長 平 成 16 年 6 月 当 社 常 務 取 締 役 千 葉 支 店 長 昭 和 48 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 11 年 1 月 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 持 株 会 社 移 行 本 部 第 一 部 門 担 当 部 長 常 務 取 締 役 営 業 本 部 長 坂 本 隆 司 平 成 11 年 7 月 同 社 第 一 部 門 担 当 部 長 昭 和 24 年 1 月 13 日 生 平 成 13 年 7 月 当 社 広 報 部 長 平 成 14 年 6 月 当 社 取 締 役 広 報 部 長 平 成 16 年 6 月 当 社 常 務 取 締 役 営 業 本 部 長 昭 和 48 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 9 年 3 月 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 グループ 企 業 本 部 総 括 調 整 部 担 当 部 長 平 成 11 年 1 月 同 社 東 日 本 会 社 移 行 本 部 企 画 部 担 法 人 営 業 本 部 長 当 部 長 常 務 取 締 役 第 一 法 人 営 業 部 星 澤 秀 郎 昭 和 24 年 6 月 17 日 生 長 兼 務 平 成 11 年 7 月 東 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 企 画 部 担 当 部 長 平 成 14 年 6 月 当 社 取 締 役 第 一 法 人 営 業 部 長 平 成 16 年 6 月 当 社 常 務 取 締 役 法 人 営 業 本 部 長 昭 和 47 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 11 年 1 月 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 監 査 役 室 長 持 株 会 社 移 行 本 部 第 四 部 門 担 当 部 長 兼 務 平 成 11 年 7 月 同 社 監 査 役 室 長 第 四 部 門 担 当 部 常 務 取 締 役 財 務 部 長 宇 垣 義 昭 昭 和 24 年 11 月 23 日 生 長 兼 務 平 成 13 年 6 月 株 式 会 社 エヌ ティ ティ ドコモ 関 西 取 締 役 経 理 部 長 平 成 14 年 7 月 同 社 取 締 役 財 務 部 長 平 成 16 年 6 月 当 社 常 務 取 締 役 財 務 部 長 24 50 28 15 10 6 78
役 名 職 名 氏 名 生 年 月 日 略 歴 昭 和 51 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 12 年 4 月 当 社 MM 企 画 部 長 平 成 14 年 6 月 当 社 MM 企 画 部 長 MMビジネス 取 締 役 資 材 部 長 新 美 英 樹 昭 和 26 年 2 月 26 日 生 部 長 兼 務 M-Stageビジネス 部 長 兼 務 平 成 14 年 6 月 当 社 取 締 役 MM 企 画 部 長 M- Stageビジネス 部 長 兼 務 平 成 14 年 7 月 当 社 取 締 役 MM 企 画 部 長 平 成 15 年 6 月 当 社 取 締 役 資 材 部 長 昭 和 47 年 4 月 郵 政 省 入 省 平 成 11 年 7 月 同 省 東 海 郵 政 局 長 平 成 12 年 7 月 財 団 法 人 競 馬 農 林 水 産 情 報 衛 星 通 取 締 役 丸 の 内 支 店 長 井 上 陽 二 郎 昭 和 24 年 3 月 25 日 生 信 機 構 常 務 理 事 平 成 15 年 6 月 当 社 取 締 役 DIG 推 進 室 長 平 成 16 年 6 月 当 社 取 締 役 丸 の 内 支 店 長 昭 和 51 年 4 月 平 成 8 年 7 月 平 成 11 年 1 月 平 成 13 年 6 月 取 締 役 人 事 育 成 部 長 二 木 治 成 昭 和 26 年 11 月 23 日 生 平 成 15 年 6 月 平 成 15 年 6 月 平 成 16 年 6 月 昭 和 50 年 4 月 平 成 11 年 6 月 平 成 13 年 4 月 取 締 役 販 売 部 長 熊 谷 文 也 昭 和 27 年 10 月 13 日 生 平 成 14 年 6 月 平 成 15 年 4 月 平 成 15 年 6 月 取 締 役 法 人 営 業 本 部 副 本 部 長 田 中 征 治 昭 和 43 年 4 月 平 成 11 年 7 月 平 成 13 年 1 月 平 成 13 年 8 月 昭 和 17 年 11 月 16 日 生 平 成 15 年 9 月 平 成 16 年 6 月 昭 和 46 年 4 月 平 成 11 年 1 月 取 締 役 神 奈 川 支 店 長 西 岡 廣 明 昭 和 24 年 1 月 30 日 生 平 成 11 年 7 月 平 成 12 年 3 月 平 成 14 年 6 月 平 成 16 年 6 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 技 術 部 担 当 部 長 当 社 経 営 企 画 部 担 当 部 長 当 社 埼 玉 支 店 長 当 社 取 締 役 ネットワーク 企 画 部 長 社 団 法 人 道 路 トンネル 情 報 通 信 基 盤 整 備 協 会 会 長 当 社 取 締 役 人 事 育 成 部 長 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 当 社 携 帯 電 話 営 業 部 長 当 社 販 売 部 長 当 社 代 理 店 営 業 部 長 当 社 販 売 部 長 当 社 取 締 役 販 売 部 長 郵 政 省 入 省 同 省 大 臣 官 房 技 術 総 括 審 議 官 総 務 省 大 臣 官 房 技 術 総 括 審 議 官 放 送 大 学 学 園 理 事 当 社 顧 問 当 社 取 締 役 法 人 営 業 本 部 副 本 部 長 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 持 株 会 社 移 行 本 部 第 四 部 門 担 当 部 長 再 編 成 実 施 準 備 室 兼 務 同 社 第 四 部 門 担 当 部 長 当 社 財 務 部 担 当 部 長 当 社 長 野 支 店 長 当 社 取 締 役 神 奈 川 支 店 長 12 12 11 29 8 7 79
役 名 職 名 氏 名 生 年 月 日 略 歴 昭 和 47 年 4 月 郵 政 省 入 省 平 成 10 年 6 月 同 省 信 越 郵 政 局 長 平 成 11 年 7 月 同 省 東 京 簡 易 保 険 事 務 センター 所 取 締 役 DIG 推 進 室 長 中 西 冨 美 夫 昭 和 25 年 1 月 22 日 生 長 平 成 12 年 7 月 通 信 放 送 機 構 理 事 平 成 15 年 4 月 独 立 行 政 法 人 情 報 通 信 研 究 機 構 顧 問 平 成 16 年 6 月 当 社 取 締 役 DIG 推 進 室 長 昭 和 49 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 11 年 1 月 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 東 日 本 会 社 移 行 本 部 企 画 部 担 当 部 長 平 成 11 年 7 月 東 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 企 画 部 担 取 締 役 第 二 法 人 営 業 当 部 長 大 嶋 明 男 昭 和 26 年 6 月 23 日 生 部 長 平 成 12 年 12 月 当 社 人 事 育 成 部 担 当 部 長 平 成 14 年 6 月 株 式 会 社 エヌ ティ ティ ドコモ 九 州 取 締 役 経 営 企 画 部 長 平 成 16 年 6 月 当 社 取 締 役 第 二 法 人 営 業 部 長 昭 和 50 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 8 年 7 月 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 人 事 労 働 部 担 当 部 長 平 成 11 年 1 月 同 社 東 日 本 会 社 移 行 本 部 企 画 部 担 取 締 役 広 報 部 長 鈴 木 正 俊 昭 和 26 年 10 月 30 日 生 当 部 長 平 成 11 年 7 月 東 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 企 画 部 担 当 部 長 平 成 14 年 7 月 同 社 宮 城 支 店 長 平 成 16 年 6 月 当 社 取 締 役 広 報 部 長 昭 和 52 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 11 年 3 月 当 社 設 備 建 設 部 次 長 平 成 12 年 4 月 当 社 ネットワーク 建 設 部 次 長 取 締 役 平 成 12 年 6 月 当 社 ネットワーク 建 設 部 長 ネットワーク 企 岩 﨑 文 夫 昭 和 28 年 2 月 28 日 生 平 成 14 年 6 月 株 式 会 社 エヌ ティ ティ ドコモ 画 部 長 中 国 取 締 役 経 営 企 画 部 長 平 成 16 年 6 月 当 社 取 締 役 ネットワーク 企 画 部 長 昭 和 53 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 8 年 12 月 当 社 経 営 企 画 部 担 当 部 長 平 成 12 年 4 月 株 式 会 社 エヌ ティ ティ ドコモ 四 国 経 営 企 画 部 長 取 締 役 無 線 アクセスネ 平 成 14 年 6 月 当 社 ネットワーク 建 設 部 長 西 山 剛 昭 和 28 年 12 月 24 日 生 ットワーク 部 長 平 成 16 年 1 月 当 社 無 線 アクセスネットワーク 部 長 平 成 16 年 6 月 当 社 取 締 役 無 線 アクセスネット ワーク 部 長 昭 和 37 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 8 年 7 月 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 代 表 取 締 役 副 社 長 法 人 営 業 本 部 長 平 成 9 年 6 月 当 社 代 表 取 締 役 副 社 長 取 締 役 立 川 敬 二 昭 和 14 年 5 月 27 日 生 相 談 役 平 成 9 年 8 月 当 社 代 表 取 締 役 副 社 長 モバイル コンピューティング 推 進 本 部 長 平 成 10 年 6 月 当 社 代 表 取 締 役 社 長 平 成 16 年 6 月 当 社 取 締 役 相 談 役 10 6 5 8 10 142 80
役 名 職 名 氏 名 生 年 月 日 略 歴 昭 和 53 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 8 年 7 月 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 グループ 事 業 推 進 本 部 事 業 企 画 部 担 当 部 長 平 成 8 年 7 月 同 社 グループ 企 業 本 部 経 営 管 理 部 担 当 部 長 取 締 役 非 常 勤 山 村 雅 之 昭 和 28 年 3 月 30 日 生 平 成 11 年 1 月 同 社 持 株 会 社 移 行 本 部 第 一 部 門 担 当 部 長 平 成 11 年 7 月 同 社 第 一 部 門 担 当 部 長 平 成 14 年 6 月 当 社 取 締 役 5 81
役 名 職 名 氏 名 生 年 月 日 略 歴 昭 和 40 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 7 年 6 月 日 本 電 信 電 話 株 式 会 社 グループ 事 常 勤 監 査 役 中 﨑 啓 祐 昭 和 16 年 10 月 10 日 生 業 推 進 本 部 事 業 企 画 部 担 当 部 長 平 成 8 年 7 月 同 社 国 際 本 部 担 当 部 長 平 成 10 年 6 月 NTT America,Inc. 代 表 取 締 役 社 長 平 成 12 年 6 月 当 社 常 勤 監 査 役 昭 和 41 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 4 年 7 月 当 社 経 理 部 長 平 成 7 年 6 月 当 社 取 締 役 経 理 部 長 平 成 8 年 9 月 当 社 取 締 役 池 袋 支 店 長 常 勤 監 査 役 中 谷 信 一 昭 和 18 年 8 月 31 日 生 平 成 10 年 7 月 エヌ ティ ティ アドバンステク ノロジ 株 式 会 社 常 務 取 締 役 業 務 本 部 長 平 成 14 年 6 月 当 社 常 勤 監 査 役 昭 和 44 年 7 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 11 年 10 月 エヌ ティ ティ コミュニケーシ ョンズ 株 式 会 社 取 締 役 国 際 事 業 部 長 平 成 13 年 4 月 同 社 取 締 役 Arcstar 事 業 部 長 常 勤 監 査 役 藤 田 聰 昭 和 19 年 3 月 3 日 生 平 成 14 年 6 月 同 社 常 務 取 締 役 Arcstar 事 業 部 長 グローバルIP 事 業 部 長 兼 務 平 成 14 年 11 月 同 社 常 務 取 締 役 グローバルサー ビス 事 業 部 長 平 成 15 年 6 月 当 社 常 勤 監 査 役 昭 和 44 年 4 月 日 本 電 信 電 話 公 社 入 社 平 成 11 年 6 月 ドコモ モバイル 株 式 会 社 代 表 取 締 役 常 務 平 成 12 年 4 月 同 社 代 表 取 締 役 常 務 モバイルサ ービス 本 部 長 技 術 部 長 兼 務 常 勤 監 査 役 松 橋 昭 一 昭 和 18 年 11 月 15 日 生 平 成 13 年 4 月 同 社 代 表 取 締 役 常 務 モバイルサ ービス 本 部 長 平 成 14 年 6 月 ドコモエンジニアリング 東 北 株 式 会 社 代 表 取 締 役 社 長 平 成 16 年 6 月 当 社 常 勤 監 査 役 昭 和 54 年 4 月 専 修 大 学 経 営 学 部 教 授 監 査 役 非 常 勤 櫻 井 通 晴 昭 和 12 年 3 月 4 日 生 昭 和 56 年 3 月 商 学 博 士 ( 早 稲 田 大 学 ) 平 成 15 年 6 月 当 社 監 査 役 38 14 5 5 13 計 693 ( 注 ) 1 山 村 雅 之 氏 は 商 法 第 188 条 第 2 項 第 7 号 ノ2に 定 める 社 外 取 締 役 であります 2 監 査 役 のうち 中 﨑 啓 祐 藤 田 聰 櫻 井 通 晴 の3 氏 は 株 式 会 社 の 監 査 等 に 関 する 商 法 の 特 例 に 関 する 法 律 第 18 条 第 1 項 に 定 める 社 外 監 査 役 であります 3 門 脇 康 裕 辻 村 清 行 及 び 坂 本 隆 司 の3 氏 の 氏 名 に 関 しては 開 示 用 電 子 情 報 処 理 組 織 等 による 流 通 開 示 手 続 ガイドライン ( 金 融 庁 総 務 企 画 局 )の 規 定 により 使 用 可 能 とされている 文 字 以 外 を 含 んで いるため 電 子 開 示 システム(EDINET) 上 使 用 できる 文 字 で 代 用 しております 82
6 コーポレート ガバナンスの 状 況 当 社 は 企 業 価 値 の 最 大 化 を 図 るために コーポレート ガバナンスの 充 実 を 重 要 な 経 営 課 題 の 一 つとして 認 識 し 取 締 役 監 査 役 制 度 を 軸 に 効 率 性 透 明 性 を 重 視 した 事 業 運 営 に 努 めてまいりま す 現 在 当 社 取 締 役 会 は 活 発 な 議 論 を 経 て 的 確 かつ 迅 速 な 意 思 決 定 を 行 っております 監 査 におい ては 平 成 15 年 6 月 以 降 監 査 役 を4 名 から5 名 に 増 員 するとともに 専 門 スタッフの 充 実 や 子 会 社 の 監 査 役 との 連 携 等 により 監 査 体 制 を 強 化 しております さらには 各 界 の 有 識 者 で 構 成 する アドバイザリーボード ( 平 成 11 年 2 月 に 創 設 平 成 15 年 5 月 から 第 3 期 実 施 原 則 毎 月 開 催 )を 設 置 するとともに 海 外 においてもグローバルな 視 点 でのアド バイスをいただく 場 として 米 国 アドバイザリーボード ( 平 成 12 年 12 月 に 創 設 平 成 14 年 11 月 から 第 2 期 実 施 年 2 回 開 催 )を 設 置 し 当 社 が 抱 える 経 営 課 題 等 に 関 するボードメンバーからの 客 観 的 なご 意 見 ご 提 案 を 事 業 運 営 に 反 映 させております 一 方 コンプライアンス 経 営 につきましては 社 長 直 結 の コンプライアンス 推 進 委 員 会 を 置 い て 全 社 的 な 取 り 組 みを 強 化 するとともに 社 内 通 報 制 度 としてのコンプライアンス 相 談 窓 口 (ヘルプ ライン)の 設 置 各 部 門 へのリスク コンプライアンスリーダーの 配 置 により 法 令 遵 守 と 企 業 倫 理 徹 底 のための 体 制 を 構 築 しております 当 期 においては 経 営 層 をはじめとした 階 層 別 のコンプライア ンス トレーニングを 実 施 するとともに コンプライアンス 経 営 のための 実 施 運 用 ルールを 定 めた コンプライアンス 管 理 規 程 を 制 定 し 公 正 かつ 健 全 な 業 務 運 営 の 更 なる 推 進 を 図 りました また 国 内 外 の 法 規 等 を 踏 まえた 会 社 情 報 の 開 示 に 係 る 統 制 及 び 手 続 きを 確 立 し 株 主 の 皆 様 や 投 資 家 の 方 々などに 対 して 企 業 の 透 明 性 を 高 めるべく 適 時 適 切 かつ 積 極 的 な 情 報 開 示 を 推 進 し ております 当 期 に 支 払 った 役 員 の 報 酬 は 取 締 役 29 名 ( 当 期 中 に 退 任 した3 名 含 む)に 対 し 526 百 万 円 ( 社 内 取 締 役 29 名 に 対 し 526 百 万 円 社 外 取 締 役 に 対 する 支 払 いはありません ) 監 査 役 6 名 ( 当 期 中 に 退 任 した1 名 含 む)に 対 し 61 百 万 円 の 総 額 588 百 万 円 であります また 平 成 15 年 6 月 の 定 時 株 主 総 会 決 議 に 基 づき 支 払 った 役 員 退 職 慰 労 金 の 額 は 退 任 取 締 役 3 名 に 対 し 40 百 万 円 退 任 監 査 役 1 名 に 対 し5 百 万 円 の 総 額 45 百 万 円 であります なお 利 益 処 分 による 役 員 賞 与 金 の 支 払 いはなく 社 内 取 締 役 の 報 酬 には 使 用 人 兼 務 取 締 役 の 使 用 人 としての 職 務 に 対 する 賞 与 金 66 百 万 円 は 含 んでおりません 当 社 及 び 子 会 社 があずさ 監 査 法 人 及 びその 関 連 法 人 と 締 結 した 監 査 契 約 に 基 づく 監 査 証 明 にかかる 報 酬 は 519 百 万 円 であります また 上 記 以 外 の 報 酬 は 税 務 報 酬 は 128 百 万 円 その 他 報 酬 は 23 百 万 円 であります 監 査 契 約 に 基 づく 監 査 証 明 にかかる 報 酬 の 内 容 は 当 社 及 び 子 会 社 の 財 務 諸 表 の 監 査 であります また 上 記 以 外 の 報 酬 の 内 容 は 税 務 報 酬 については 税 務 申 告 書 の 作 成 及 び 税 務 コンサルティング 等 その 他 報 酬 については 環 境 関 連 コンサルティング 等 であります 83