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コンプライアンス コンプライアンスに 対 する 基 本 的 な 考 え 方 企 業 は 単 に 利 益 を 上 げるだけではなく 社 会 のルール に 則 り 自 らを 律 して 社 業 の 発 展 を 図 るとともに 社 会 に 貢 献 することが 強 く 求 められており 当 社 グループでは これに 応 えるためにはコンプライアンスを 徹 底 することが 不 可 欠 と 考 えています 社 員 にコンプライアンスマイン ドを 浸 透 定 着 させることを 重 視 し 日 ごろより 社 員 同 士 が 双 方 向 のコミュニケーションを 通 してチームワークよく 協 働 できるよう 全 社 をあげて 取 り 組 んでいます コンプラ イアンスの 定 着 に 近 道 はなく 地 道 にかつ 着 実 に 施 策 を 繰 り 返 していくことで さらなるコンプライアンスの 徹 底 に 注 力 しています なお 当 社 グループは 双 日 グループコンプライアン ス プログラム でコンプライアンス 徹 底 のための 手 順 を 定 めるとともに 双 日 グループ コンプライアンス 行 動 基 準 によりグループ 共 通 のコンプライアンスに 関 する 行 動 指 針 を 社 員 に 堤 示 しています コンプライアンス 体 制 の 構 築 当 社 グループは チーフ コンプライアンス オフィサー (CCO)を 委 員 長 とするコンプライアンス 委 員 会 が 中 心 と なり 本 社 グループ 連 結 会 社 海 外 拠 点 などと 連 携 して 法 令 企 業 倫 理 などの 遵 守 に 向 けた 活 動 を 行 っています 国 内 外 の 拠 点 およびグループ 連 結 会 社 にそれぞれコン プライアンス 責 任 者 およびその 補 佐 役 を 置 き 各 拠 点 各 社 の 体 制 整 備 および 現 地 雇 用 社 員 までを 含 めた 啓 発 研 修 活 動 を 行 っています また 海 外 4 極 では コンプライアン ス 委 員 会 を 設 置 し 委 員 会 の 運 営 や 海 外 各 地 域 でのコンプ ライアンス 活 動 を 推 進 しています そのほか CCOと 本 社 本 部 長 やグループ 連 結 会 社 社 長 との 面 談 や 国 内 グループ 連 結 会 社 のコンプライアンス 担 当 者 間 での 連 絡 会 などを 通 じてコンプライアンス 意 識 の 共 有 を 図 るとともに 定 期 的 に 今 後 の 方 針 についての 意 見 交 換 を 行 っています 一 方 コンプライアンス 違 反 の 防 止 や 早 期 発 見 に 向 けて は CCOおよび 社 外 弁 護 士 へのホットライン( 通 報 制 度 ) や コンプライアンス 委 員 会 事 務 局 につながる 相 談 窓 口 お よび24 時 間 365 日 活 用 できる 多 言 語 対 応 の 双 日 エシック スホットライン がグループ 役 職 員 に 周 知 されています コンプライアンス 徹 底 に 向 けた 取 り 組 み コン プ ライ ア ン ス マ インドの 周 知 定 着 当 社 グループでは グループ 役 職 員 を 対 象 として 双 日 グループコンプライアンス プログラム および 双 日 グループ コンプライアンス 行 動 基 準 の 理 解 を 深 め るためのe-ラーニング 研 修 ケーススタディを 中 心 とした 集 合 研 修 などの 各 種 コンプライアンス 研 修 を 実 施 してい るほか 個 別 の 具 体 的 事 案 を 紹 介 し 解 説 した 事 例 集 を 作 成 し グループ 役 職 員 へ 配 布 しています また 当 社 グループは 海 外 においても 数 多 くの 拠 点 を 有 しているため 国 内 だけでなくグローバルレベルでの 周 知 徹 底 も 常 に 意 識 して 対 応 しています 日 本 語 や 英 語 を 含 む23 言 語 に 行 動 基 準 を 翻 訳 し 国 内 外 のグループ 社 員 コンプライアンス 体 制 図 取 締 役 会 社 長 経 営 会 議 コンプライアンス 委 員 会 委 員 長 チーフ コンプライアンス オフィサー(CCO) 本 社 営 業 本 部 コーポレート 責 任 者 本 部 長 担 当 役 員 委 員 関 係 コーポレート 担 当 役 員 および 営 業 管 掌 役 員 責 任 者 補 佐 各 部 責 任 者 企 画 業 務 室 長 営 業 各 部 長 コーポレート 各 部 長 グループ 連 結 会 社 各 社 コンプライアンス 委 員 会 事 務 局 法 務 部 (コンプライアンス 統 括 課 ) 海 外 地 域 責 任 者 責 任 者 補 佐 社 長 管 理 部 門 の 管 理 職 など 分 科 会 安 全 保 障 貿 易 委 員 長 : 代 表 取 締 役 副 社 長 執 行 役 員 管 理 分 科 会 情 報 セキュリティ 委 員 長 : 情 報 企 画 担 当 役 員 分 科 会 (CIO) 各 極 コンプライアンス 委 員 会 責 任 者 総 支 配 人 総 代 表 責 任 者 補 佐 総 支 配 人 総 代 表 付 管 理 職 各 社 責 任 者 海 外 現 地 法 人 社 長 報 告 指 導 72 双 日 株 式 会 社 統 合 報 告 書 2015

コンプライアンスホットライン がコンプライアンスマインドを 共 有 できるようにするとと もに 海 外 のグループ 会 社 でIT 環 境 が 整 備 されていない 会 社 については 集 合 研 修 を 実 施 するなど 周 知 レベルの 統 一 を 図 っています 腐 敗 行 為 防 止 のための 取 り 組 み 強 化 近 年 米 国 をはじめ 各 国 で 外 国 公 務 員 への 不 正 な 贈 答 接 待 などの 腐 敗 行 為 に 対 し 米 国 海 外 腐 敗 行 為 防 止 法 (FCPA)や 英 国 反 贈 収 賄 法 (UK Bribery Act)などによる 取 り 締 まりが 厳 格 化 し 腐 敗 行 為 防 止 への 要 求 水 準 はグ ローバルレベルで 高 まっています 当 社 では 双 日 グループ コンプライアンス 行 動 基 準 を 補 完 する 目 的 で 2012 年 12 月 に 腐 敗 行 為 防 止 規 程 を ま た2013 年 4 月 に 腐 敗 行 為 防 止 要 領 をそれぞれ 制 定 し 同 年 5 月 より 本 社 を 皮 切 りに 海 外 地 域 双 日 グループ 会 社 双 日 グループ コンプライアンス 行 動 基 準 に 対 しても 順 次 規 程 を 導 入 し 運 用 を 開 始 しています 導 入 に 際 しては 腐 敗 行 為 防 止 に 特 化 したe-ラーニングや 規 程 類 コンプライアンス 総 点 検 の 実 施 本 社 海 外 拠 点 および 国 内 外 の 主 要 グループ 連 結 会 社 を 対 象 に 身 の 周 りのコンプライアンス 違 反 を 再 確 認 す る 目 的 で 定 期 的 に 総 点 検 を 実 施 してきました(2015 年 3 月 期 は 本 社 60 部 室 海 外 47 拠 点 および 国 内 外 のグループ の 運 用 に 関 する 社 員 向 け 説 明 会 を 実 施 し さらに 日 々の 営 業 活 動 では 腐 敗 行 為 リスクの 高 い 贈 答 品 接 待 の 提 供 や 代 理 店 起 用 時 における 事 前 審 査 を 実 施 するなど 取 り 組 みを 本 格 化 させています 今 後 もこの 取 り 組 みを 継 続 し 双 日 グループ 全 社 員 の 意 識 を 高 めていきます 109 社 が 対 象 ) 過 去 の 点 検 結 果 を 踏 まえ つつ 毎 年 点 検 項 目 を 見 直 し また 点 検 結 腐 敗 行 為 防 止 のための 具 体 的 な 取 り 組 み 果 に つ い て は 全 社 的 に 共 有 し 類 似 の 違 反 を 予 防 することに 役 立 てています 今 後 より 効 果 的 かつ 効 率 的 な 点 検 の 方 法 として 別 途 運 用 している 自 己 点 検 制 度 にコンプライアンス 総 点 検 の 項 目 を 組 み 入 れ 本 社 グループ 連 結 会 社 の 現 場 で 自 主 的 に 点 検 する 仕 組 みとして その 結 果 をレ ビューする 方 法 に 見 直 すなど 改 善 に 努 め ています 双 日 株 式 会 社 統 合 報 告 書 2015 73

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