https://www.online4.tdnet.info/onre/jsp/tdzz.download?uji.verb=

1/12 ページ コーポレートガバナンス CORPORATE GOVERNANCE 当 社 のコーポレート ガバナンスの 状 況 は 以 下 のとおりです TOKYO DOME CORPORATION 最 終 更 新 日 :2015 年 4 月 28 日 株 式 会 社 東 京 ドーム 代 表 取 締 役 社 長 久 代 信 次 問 合 せ 先 : 広 報 IR 室 長 庄 司 正 信 証 券 コード:9681 http://www.tokyo-dome.jp Ⅰコーポレート ガバナンスに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 び 資 本 構 成 企 業 属 性 その 他 の 基 本 情 報 1. 基 本 的 な 考 え 方 当 社 は コーポレート ガバナンスの 充 実 により 企 業 グループ 全 体 の 経 営 の 透 明 性 健 全 性 効 率 性 を 高 めていくことが 持 続 的 な 企 業 価 値 の 向 上 のために 不 可 欠 であり 当 社 グループの 重 要 な 経 営 課 題 ととらえております 特 に 株 主 を 始 め 顧 客 取 引 先 地 域 社 会 従 業 員 等 のステークホルダーと 良 好 な 関 係 を 構 築 していくために 適 時 適 切 に 情 報 を 開 示 し 企 業 活 動 の 透 明 性 を 確 保 していくこ とは 重 要 であると 考 えております 当 社 は 基 本 的 な 仕 組 みとして 監 査 役 制 度 を 採 用 することにより 取 締 役 会 による 業 務 執 行 の 監 督 と 監 査 役 会 による 監 査 を 中 心 とし た 経 営 監 視 の 体 制 を 構 築 しております また 取 締 役 と 監 査 役 の 報 酬 については 株 主 総 会 の 決 議 により 取 締 役 全 員 及 び 監 査 役 全 員 のそれぞれの 報 酬 総 額 の 最 高 限 度 額 を 決 定 しており この 点 で 株 主 の 監 視 が 働 く 仕 組 みとなっております なお 取 締 役 の 経 営 責 任 を 明 確 化 し 経 営 環 境 の 変 化 に 対 応 できる 経 営 体 制 を 機 動 的 に 構 築 するために 取 締 役 の 任 期 を1 年 にし ております 2. 資 本 構 成 外 国 人 株 式 保 有 比 率 10% 以 上 20% 未 満 大 株 主 の 状 況 氏 名 又 は 名 称 所 有 株 式 数 ( 株 ) 割 合 (%) 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) 16,642,000 8.72 株 式 会 社 みずほ 銀 行 9,064,649 4.75 富 国 生 命 保 険 相 互 会 社 8,553,000 4.48 日 本 マスタートラスト 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) 7,416,000 3.88 株 式 会 社 竹 中 工 務 店 6,686,000 3.50 BNPパリバ 証 券 株 式 会 社 4,517,000 2.36 CHASE MANHATTAN BANK GTS CLIENTS ACCOUNT ESCROW 4,491,537 2.35 損 害 保 険 ジャパン 日 本 興 亜 株 式 会 社 3,720,400 1.95 資 産 管 理 サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 投 信 受 入 担 保 口 ) 3,481,868 1.82 日 本 生 命 保 険 相 互 会 社 2,737,364 1.43 支 配 株 主 ( 親 会 社 を 除 く)の 有 無 親 会 社 の 有 無 なし 補 足 説 明 3. 企 業 属 性 上 場 取 引 所 及 び 市 場 区 分 東 京 第 一 部 決 算 期 1 月 業 種 サービス 業 直 前 事 業 年 度 末 における( 連 結 ) 従 業 員 数 1000 人 以 上 直 前 事 業 年 度 における( 連 結 ) 売 上 高 100 億 円 以 上 1000 億 円 未 満 直 前 事 業 年 度 末 における 連 結 子 会 社 数 10 社 以 上 50 社 未 満

2/12 ページ 4. 支 配 株 主 との 取 引 等 を 行 う 際 における 少 数 株 主 の 保 護 の 方 策 に 関 する 指 針 5.その 他 コーポレート ガバナンスに 重 要 な 影 響 を 与 えうる 特 別 な 事 情

3/12 ページ Ⅱ 経 営 上 の 意 思 決 定 執 行 及 び 監 督 に 係 る 経 営 管 理 組 織 その 他 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 状 況 1. 機 関 構 成 組 織 運 営 等 に 係 る 事 項 組 織 形 態 監 査 役 設 置 会 社 取 締 役 関 係 定 款 上 の 取 締 役 の 員 数 12 名 定 款 上 の 取 締 役 の 任 期 1 年 取 締 役 会 の 議 長 社 長 取 締 役 の 人 数 9 名 社 外 取 締 役 の 選 任 状 況 選 任 している 社 外 取 締 役 の 人 数 3 名 社 外 取 締 役 のうち 独 立 役 員 に 指 定 され ている 人 数 1 名 会 社 との 関 係 (1) 氏 名 属 性 会 社 との 関 係 ( ) a b c d e f g h i j k 秋 山 智 史 他 の 会 社 の 出 身 者 森 信 博 他 の 会 社 の 出 身 者 井 上 義 久 他 の 会 社 の 出 身 者 会 社 との 関 係 についての 選 択 項 目 本 人 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は 近 親 者 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は a 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 業 務 執 行 者 b 上 場 会 社 の 親 会 社 の 業 務 執 行 者 又 は 非 業 務 執 行 取 締 役 c 上 場 会 社 の 兄 弟 会 社 の 業 務 執 行 者 d 上 場 会 社 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 又 はその 業 務 執 行 者 e 上 場 会 社 の 主 要 な 取 引 先 又 はその 業 務 執 行 者 f 上 場 会 社 から 役 員 報 酬 以 外 に 多 額 の 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 ているコンサルタント 会 計 専 門 家 法 律 専 門 家 g 上 場 会 社 の 主 要 株 主 ( 当 該 主 要 株 主 が 法 人 である 場 合 には 当 該 法 人 の 業 務 執 行 者 ) h 上 場 会 社 の 取 引 先 (d e 及 びfのいずれにも 該 当 しないもの)の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) i 社 外 役 員 の 相 互 就 任 の 関 係 にある 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) j 上 場 会 社 が 寄 付 を 行 っている 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) k その 他 会 社 との 関 係 (2) 秋 山 智 史 氏 名 独 立 役 員 適 合 項 目 に 関 する 補 足 説 明 富 国 生 命 保 険 相 互 会 社 取 締 役 会 長 富 士 急 行 株 式 会 社 社 外 取 締 役 株 式 会 社 帝 国 ホテル 社 外 取 締 役 日 清 紡 ホールディングス 株 式 会 社 社 外 取 締 役 昭 和 電 工 株 式 会 社 社 外 取 締 役 森 信 博 日 本 ゼオン 株 式 会 社 社 外 監 査 役 選 任 の 理 由 社 外 取 締 役 の 秋 山 智 史 氏 は 当 社 の 上 位 株 主 である 富 国 生 命 保 険 相 互 会 社 の 取 締 役 会 長 であり 客 観 的 中 立 的 な 立 場 から 経 営 に 参 画 しています 同 氏 の 経 営 者 とし ての 豊 富 な 経 験 知 識 により 大 所 高 所 か ら 有 益 な 助 言 指 導 を 受 けることで 経 営 監 督 機 能 の 強 化 が 充 分 に 図 られていると 考 え ております 社 外 取 締 役 の 森 信 博 氏 は 日 本 ゼオン 株 式 会 社 社 外 監 査 役 であり 客 観 的 中 立 的 な 立 場 から 経 営 に 参 画 しています 同 氏 の 経 営 者 としての 豊 富 な 経 験 知 識 により 大 所 高 所 から 有 益 な 助 言 指 導 を 受 けるこ とで 経 営 監 督 機 能 の 強 化 が 充 分 に 図 られ ていると 考 えております 同 氏 は 平 成 16 年 4 月 まで 当 社 の 取 引 銀 行 であるみずほコーポ

4/12 ページ 井 上 義 久 朝 日 生 命 保 険 相 互 会 社 監 査 役 レート 銀 行 の 取 締 役 副 頭 取 を 務 めておりました が 退 任 後 10 年 が 経 過 しております また 当 社 は 複 数 の 金 融 機 関 と 取 引 をしており 同 行 に 対 する 借 入 依 存 度 は 突 出 しておらず 当 社 への 過 大 なる 影 響 はないことから 一 般 株 主 と の 間 に 利 益 相 反 が 生 じる 恐 れがないと 判 断 し 独 立 役 員 に 指 定 しております 社 外 取 締 役 の 井 上 義 久 氏 は 当 社 の 上 位 株 主 である 朝 日 生 命 保 険 相 互 会 社 の 監 査 役 であり 客 観 的 中 立 的 な 立 場 から 経 営 に 参 画 しています 同 氏 の 経 営 者 としての 豊 富 な 経 験 知 識 により 大 所 高 所 から 有 益 な 助 言 指 導 を 受 けることで 経 営 監 督 機 能 の 強 化 が 充 分 に 図 られていると 考 えて おります 指 名 委 員 会 又 は 報 酬 委 員 会 に 相 当 する 任 意 の 委 員 会 の 有 無 なし 監 査 役 関 係 監 査 役 会 の 設 置 の 有 無 設 置 している 定 款 上 の 監 査 役 の 員 数 員 数 の 上 限 を 定 めていない 監 査 役 の 人 数 5 名 監 査 役 会 計 監 査 人 内 部 監 査 部 門 の 連 携 状 況 監 査 役 は 会 計 監 査 人 より 随 時 監 査 に 関 する 報 告 及 び 説 明 を 受 け 審 査 法 務 部 は 会 計 監 査 人 から 定 期 的 なヒアリング( 原 則 年 2 回 ) を 受 けるなど 情 報 共 有 と 相 互 連 携 を 図 っております なお 当 社 は 有 限 責 任 あずさ 監 査 法 人 と 監 査 契 約 を 結 び 会 計 監 査 を 受 けていま す 業 務 を 執 行 した 公 認 会 計 士 は 上 坂 善 章 氏 九 鬼 聡 氏 であり 会 計 監 査 に 係 る 補 助 者 は 公 認 会 計 士 5 名 その 他 11 名 です また 第 105 期 ( 平 成 27 年 1 月 期 )における 監 査 法 人 への 監 査 契 約 に 基 づく 監 査 証 明 に 係 る 報 酬 は65 百 万 円 です 社 外 監 査 役 の 選 任 状 況 選 任 している 社 外 監 査 役 の 人 数 3 名 社 外 監 査 役 のうち 独 立 役 員 に 指 定 され ている 人 数 1 名 会 社 との 関 係 (1) 氏 名 属 性 会 社 との 関 係 ( ) a b c d e f g h i j k l m 堤 淳 一 弁 護 士 野 崎 幸 雄 弁 護 士 児 玉 幸 治 他 の 会 社 の 出 身 者 会 社 との 関 係 についての 選 択 項 目 本 人 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は 近 親 者 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は a 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 業 務 執 行 者 b 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 非 業 務 執 行 取 締 役 又 は 会 計 参 与 c 上 場 会 社 の 親 会 社 の 業 務 執 行 者 又 は 非 業 務 執 行 取 締 役 d 上 場 会 社 の 親 会 社 の 監 査 役 e 上 場 会 社 の 兄 弟 会 社 の 業 務 執 行 者 f 上 場 会 社 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 又 はその 業 務 執 行 者 g 上 場 会 社 の 主 要 な 取 引 先 又 はその 業 務 執 行 者 h 上 場 会 社 から 役 員 報 酬 以 外 に 多 額 の 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 ているコンサルタント 会 計 専 門 家 法 律 専 門 家 i 上 場 会 社 の 主 要 株 主 ( 当 該 主 要 株 主 が 法 人 である 場 合 には 当 該 法 人 の 業 務 執 行 者 ) j 上 場 会 社 の 取 引 先 (f g 及 びhのいずれにも 該 当 しないもの)の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) k 社 外 役 員 の 相 互 就 任 の 関 係 にある 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) l 上 場 会 社 が 寄 付 を 行 っている 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) m その 他

5/12 ページ 会 社 との 関 係 (2) 氏 名 独 立 役 員 堤 淳 一 弁 護 士 野 崎 幸 雄 弁 護 士 児 玉 幸 治 適 合 項 目 に 関 する 補 足 説 明 一 般 財 団 法 人 機 械 システム 振 興 協 会 会 長 HOYA 株 式 会 社 社 外 取 締 役 株 式 会 社 よみうりランド 社 外 監 査 役 選 任 の 理 由 社 外 監 査 役 の 堤 淳 一 氏 は 弁 護 士 であり 当 社 の 法 律 顧 問 でもあります 同 氏 は 弁 護 士 としての 永 年 の 経 験 により 豊 富 な 専 門 知 識 と 高 い 見 識 を 有 しており 当 社 の 経 営 に 対 して 公 正 かつ 客 観 的 な 立 場 から 意 見 具 申 を 行 っています 同 氏 の 選 任 により 当 社 の 経 営 に 対 する 法 的 なチェック 機 能 と 取 締 役 の 業 務 執 行 を 監 査 する 体 制 が 一 層 強 固 になっていると 考 えております 社 外 監 査 役 の 野 崎 幸 雄 氏 は 弁 護 士 であ ります 同 氏 は 裁 判 官 弁 護 士 としての 永 年 の 経 験 により 豊 富 な 専 門 知 識 と 高 い 見 識 を 有 し ており 当 社 の 経 営 に 対 して 公 正 かつ 客 観 的 な 立 場 から 意 見 具 申 を 行 っています 同 氏 の 選 任 により 当 社 の 経 営 に 対 する 法 的 なチェッ ク 機 能 と 取 締 役 の 業 務 執 行 を 監 査 する 体 制 が 一 層 強 固 になっていると 考 えております 尚 平 成 26 年 10 月 で 顧 問 契 約 は 終 了 となりまし た 社 外 監 査 役 の 児 玉 幸 治 氏 は 一 般 財 団 法 人 機 械 システム 振 興 協 会 会 長 であり 永 年 の 多 方 面 に 亘 る 経 験 により 豊 富 な 専 門 知 識 と 高 い 見 識 を 有 しており 当 社 の 経 営 に 対 して 公 正 かつ 客 観 的 な 立 場 から 意 見 具 申 を 行 っていただくことで 当 社 の 経 営 に 対 するチェック 機 能 と 取 締 役 の 業 務 執 行 を 監 査 する 体 制 が 層 強 固 になっていくと 考 えて おります 同 氏 は 独 立 役 員 の 属 性 として 取 引 所 が 規 定 する 項 目 に 該 当 するものはありません ので 一 般 株 主 との 間 に 利 益 相 反 が 生 じる 恐 れがないと 判 断 し 独 立 役 員 に 指 定 して おります 独 立 役 員 関 係 独 立 役 員 の 人 数 2 名 その 他 独 立 役 員 に 関 する 事 項 インセンティブ 関 係 取 締 役 へのインセンティブ 付 与 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 業 績 連 動 型 報 酬 制 度 の 導 入 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 取 締 役 賞 与 について 当 該 期 における 経 営 成 績 等 に 基 づく 基 準 を 取 締 役 会 で 定 め その 達 成 度 に 応 じて 支 給 額 算 定 を 行 う 制 度 を 導 入 しております ストックオプションの 付 与 対 象 者 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 取 締 役 報 酬 関 係 ( 個 別 の 取 締 役 報 酬 の) 開 示 状 況 個 別 報 酬 の 開 示 はしていない

6/12 ページ 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 第 105 期 ( 平 成 27 年 1 月 期 )における 当 社 の 取 締 役 及 び 監 査 役 に 対 する 報 酬 等 の 総 額 は 以 下 の 通 りです 取 締 役 11 名 228 百 万 円 (うち 社 外 取 締 役 3 名 14 百 万 円 ) 監 査 役 5 名 63 百 万 円 (うち 社 外 監 査 役 3 名 14 百 万 円 ) 期 末 人 員 は 取 締 役 9 名 監 査 役 5 名 であります 支 給 人 員 との 相 違 は 取 締 役 2 名 の 退 任 によるものです 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 有 無 あり 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 開 示 内 容 当 社 は 役 員 の 報 酬 等 の 額 の 決 定 に 関 する 方 針 を 定 めており その 内 容 は 平 成 20 年 4 月 25 日 開 催 の 第 98 回 定 時 株 主 総 会 において 取 締 役 の 報 酬 額 を 使 用 人 兼 務 取 締 役 の 使 用 人 分 の 給 与 は 含 まないものとして 年 額 400 百 万 円 以 内 (うち 社 外 取 締 役 分 は 年 額 30 百 万 円 以 内 ) 監 査 役 の 報 酬 額 を 年 額 80 百 万 円 以 内 としてご 承 認 をいただいております 社 外 取 締 役 ( 社 外 監 査 役 )のサポート 体 制 社 外 取 締 役 又 は 社 外 監 査 役 に 対 する 情 報 伝 達 の 窓 口 としては 取 締 役 会 の 開 催 事 務 局 である 秘 書 室 が 担 当 セクションとなっており ます 取 締 役 会 の 重 要 な 案 件 につきましては 常 勤 取 締 役 が 事 前 に また 個 別 に 社 外 取 締 役 へ 説 明 に 赴 いております 2. 業 務 執 行 監 査 監 督 指 名 報 酬 決 定 等 の 機 能 に 係 る 事 項 ( 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 概 要 ) 当 社 の 取 締 役 会 は 取 締 役 9 名 で 構 成 され 当 社 の 経 営 方 針 及 び 業 務 執 行 を 決 定 し 取 締 役 及 び 執 行 役 員 の 職 務 の 執 行 を 監 督 す る 権 限 を 有 しております なお 取 締 役 9 名 のうち3 名 は 専 門 性 を 有 した 経 営 監 督 機 能 の 高 い 社 外 取 締 役 であります 取 締 役 の 職 務 の 執 行 が 効 率 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 の 基 礎 として 常 勤 取 締 役 全 員 によって 構 成 される 経 営 会 議 を 設 置 しており 取 締 役 会 に 付 議 すべき 事 項 の 決 定 並 びに 取 締 役 会 の 決 議 事 項 に 基 づく 取 締 役 社 長 の 業 務 執 行 に 必 要 な 答 申 を 行 って おります 当 社 は 平 成 14 年 4 月 に 戦 略 的 機 動 的 な 意 思 決 定 と 業 務 執 行 を 目 指 して 執 行 役 員 制 度 を 導 入 いたしました 執 行 役 員 は 取 締 役 会 で 選 任 され 取 締 役 会 の 決 定 に 基 づき 社 長 が 委 嘱 する 担 当 職 務 の 執 行 責 任 者 としての 責 任 と 権 限 を 有 し 業 務 を 執 行 しておりま す また 執 行 役 員 全 員 によって 構 成 される 執 行 役 員 会 を 設 置 し 取 締 役 会 及 び 経 営 会 議 の 決 議 事 項 を 伝 達 し 社 長 の 業 務 執 行 に 関 する 情 報 交 換 連 絡 調 整 の 円 滑 化 を 図 っております なお 現 場 現 実 に 根 ざした 意 思 決 定 と 監 督 を 行 うため 監 督 と 執 行 の 完 全 な 分 離 は 志 向 せず 常 勤 取 締 役 が 執 行 役 員 として 業 務 執 行 を 担 当 するとともに 取 締 役 会 に 参 画 する 体 制 をとっております 当 社 は 監 査 役 制 度 を 採 用 しております 監 査 役 会 は 監 査 役 5 名 で 構 成 され 監 査 に 関 する 重 要 な 事 項 について 報 告 を 受 け 協 議 を 行 い または 決 議 をしております なお 監 督 機 能 を 強 化 するため 監 査 役 5 名 のうち3 名 は 社 外 監 査 役 であります 各 監 査 役 は 監 査 役 会 が 定 めた 監 査 の 方 針 業 務 の 分 担 などに 従 い 取 締 役 会 及 びその 他 の 重 要 な 会 議 に 出 席 するほか 取 締 役 等 に 営 業 の 報 告 を 求 め 重 要 な 決 裁 書 類 等 を 閲 覧 し 主 要 な 事 業 所 には 自 ら 赴 き 業 務 及 び 財 産 の 状 況 を 調 査 しております 3. 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 を 選 択 している 理 由 上 記 当 社 のガバナンス 機 構 において 当 社 の 取 締 役 会 は 業 務 執 行 に 対 する 十 分 な 監 督 機 能 を 有 しており また 監 査 役 会 についても 経 営 監 視 機 能 の 客 観 性 および 中 立 性 が 確 保 されていると 考 えられることから 現 行 の 体 制 を 採 用 しております

7/12 ページ Ⅲ 株 主 その 他 の 利 害 関 係 者 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 1. 株 主 総 会 の 活 性 化 及 び 議 決 権 行 使 の 円 滑 化 に 向 けての 取 組 み 状 況 補 足 説 明 株 主 総 会 招 集 通 知 の 早 期 発 送 平 成 27 年 4 月 28 日 開 催 の 第 105 回 定 時 株 主 総 会 の 招 集 通 知 は 総 会 開 催 日 の18 日 前 に 発 送 いたしました 集 中 日 を 回 避 した 株 主 総 会 の 設 定 当 社 は1 月 決 算 であり 毎 年 4 月 に 株 主 総 会 を 開 催 しているため 第 一 集 中 日 は 回 避 さ れております 2.IRに 関 する 活 動 状 況 補 足 説 明 代 表 者 自 身 による 説 明 の 有 無 アナリスト 機 関 投 資 家 向 けに 定 期 的 説 明 会 を 開 催 3 月 9 月 に 代 表 取 締 役 出 席 のもと アナリスト 機 関 投 資 家 向 けの 決 算 説 明 会 を 開 催 しております あり IR 資 料 のホームページ 掲 載 決 算 短 信 四 半 期 業 績 有 価 証 券 報 告 書 報 告 書 ( 事 業 報 告 書 ) グル ープレポート 適 時 開 示 情 報 中 期 経 営 計 画 社 長 メッセージ 等 を 掲 載 し ております IRに 関 する 部 署 ( 担 当 者 )の 設 置 IR 担 当 部 署 として 広 報 IR 室 を 設 置 しております 3.ステークホルダーの 立 場 の 尊 重 に 係 る 取 組 み 状 況 補 足 説 明 環 境 保 全 活 動 CSR 活 動 等 の 実 施 環 境 対 策 として 環 境 対 策 小 委 員 会 の 設 置 と 地 球 温 暖 化 対 策 結 果 報 告 書 の 公 表 地 域 冷 暖 房 システム(DHC) 氷 蓄 熱 等 の 高 効 率 エネルギーシステムの 導 入 雨 水 再 利 用 による 資 源 の 節 約 等 の 実 施 をしております また 地 域 社 会 への 貢 献 として 東 京 ドームシティ 周 辺 地 域 の 定 期 的 な 美 化 活 動 公 益 財 団 法 人 野 球 殿 堂 博 物 館 に 対 する 展 示 研 究 スペースの 無 償 提 供 等 文 化 事 業 への 支 援 自 社 営 業 施 設 への 地 域 在 住 の 障 害 者 高 齢 者 の 方 々のご 招 待 等 を 実 施 しておりま す さらに 平 成 25 年 3 月 19 日 には 地 元 文 京 区 と 災 害 時 の 相 互 協 力 に 関 する 協 定 を 締 結 し 災 害 時 には 東 京 ドームシティの 一 部 施 設 にて 帰 宅 困 難 者 の 受 入 等 できる 限 りの 支 援 活 動 を 行 うこととしております

8/12 ページ Ⅳ 内 部 統 制 システム 等 に 関 する 事 項 1. 内 部 統 制 システムに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 当 社 は 平 成 18 年 7 月 27 日 に 開 催 された 取 締 役 会 において 内 部 統 制 システム 構 築 の 基 本 方 針 について 決 議 し この 方 針 に 基 づ いて 以 下 のとおり 内 部 統 制 システムを 整 備 し 運 用 しております 1. 取 締 役 の 職 務 の 執 行 が 法 令 及 び 定 款 に 適 合 することを 確 保 するための 体 制 (1)コンプライアンス 体 制 当 社 は 各 ステークホルダーとの 強 い 信 頼 関 係 を 築 くべく 全 社 的 視 点 からコンプライアンスを 推 進 するため 代 表 取 締 役 社 長 ( 以 下 社 長 という)を 委 員 長 とする コンプライアンス 委 員 会 を 設 置 し 役 員 従 業 員 を 含 めた 倫 理 指 針 である コンプライアンス 行 動 規 範 を 制 定 して これを 遵 守 している (2)コンプライアンス プログラムの 策 定 とその 適 切 な 運 用 当 社 は 全 社 的 全 グループ 的 な 具 体 的 行 動 によってコンプライアンスを 実 現 するため コンプライアンス プログラムを 策 定 するとともに 関 係 会 社 管 理 規 定 を 整 備 し これに 従 ってコンプライアンス 体 制 を 運 用 している (3) 内 部 通 報 制 度 当 社 は いわゆる 内 部 通 報 制 度 として スピークアップ 制 度 を 発 足 させ 役 員 や 従 業 員 の 行 動 が コンプライアンス 行 動 規 範 に 違 反 し ているかもしれないと 感 じた 場 合 には コンプライアンス 委 員 会 に 報 告 相 談 できる 体 制 を 確 立 し 維 持 改 善 することによってコンプライ アンス 違 反 による 信 用 失 墜 など 企 業 価 値 を 損 ねる 事 態 の 発 生 を 未 然 に 防 止 している (4)コンプライアンス 違 反 が 発 生 した 場 合 コンプライアンス 委 員 会 において 原 因 の 追 及 と 再 発 防 止 に 努 め 責 任 の 所 在 を 明 らかにすることとしている (5) 取 締 役 の 役 割 取 締 役 は 取 締 役 会 の 適 切 な 運 営 を 確 保 して 取 締 役 間 の 意 思 疎 通 を 図 り 相 互 に 業 務 執 行 を 監 督 するとともに 実 効 性 のある 内 部 統 制 システムを 構 築 し 運 用 改 善 していくことによって 法 令 定 款 違 反 行 為 を 未 然 に 防 止 している さらに 経 営 監 督 機 能 を 強 化 するた め 社 外 取 締 役 が 客 観 的 中 立 的 立 場 から 経 営 に 参 画 している (6) 監 査 役 の 役 割 当 社 は 監 査 役 会 設 置 会 社 であり 後 述 のとおり 監 査 役 の 監 査 が 実 効 的 に 行 われることを 確 保 し 監 査 役 会 の 定 める 監 査 の 方 針 及 び 分 担 に 従 って 取 締 役 の 職 務 執 行 を 各 監 査 役 の 監 査 対 象 とすることにより 法 令 定 款 違 反 行 為 を 未 然 に 防 止 している 監 査 役 は 本 基 本 方 針 に 従 って 適 切 な 内 部 統 制 システムが 構 築 されているか 同 システムが 適 切 に 運 用 され 改 善 されているかについて 監 査 し 社 長 あるいは 取 締 役 会 に 意 見 を 述 べている また 監 査 機 能 を 強 化 するため 社 外 監 査 役 が 公 正 かつ 客 観 的 な 立 場 から 経 営 を 監 視 して いる 2. 取 締 役 の 職 務 の 執 行 に 係 る 情 報 の 保 存 及 び 管 理 に 関 する 体 制 (1) 文 書 管 理 当 社 は 情 報 管 理 規 定 に 従 い 取 締 役 の 職 務 の 執 行 に 係 る 情 報 文 書 を その 保 存 期 間 や 保 管 部 署 を 含 めて 適 切 に 保 存 及 び 管 理 し 株 主 総 会 議 事 録 取 締 役 会 議 事 録 経 営 会 議 議 事 録 稟 議 書 等 の 重 要 な 文 書 は 永 久 保 存 として いずれも 検 索 性 の 高 い 状 態 で 管 理 している (2) 個 人 情 報 保 護 当 社 は 情 報 管 理 規 定 及 び 個 人 情 報 保 護 に 関 するプログラムを 策 定 しており これらに 従 って 当 社 が 保 有 している 個 人 情 報 の 保 護 に 努 めている (3) 情 報 の 管 理 をする 委 員 会 の 設 置 後 述 のとおり 当 社 は 内 部 統 制 システムの 一 層 の 充 実 を 図 るため 経 営 に 重 大 な 影 響 を 与 えるリスクをトータルに 認 識 し 対 応 するこ とを 目 的 として 社 長 を 委 員 長 とする リスク 管 理 委 員 会 を 設 置 し さらにこのリスク 管 理 委 員 会 の 下 に 情 報 管 理 小 委 員 会 を 設 け 文 書 や 個 人 情 報 ばかりでなく 情 報 全 般 を 管 理 する 体 制 を 整 備 し 運 用 している 3. 損 失 の 危 険 の 管 理 に 関 する 規 定 その 他 の 体 制 (1)リスク 管 理 規 定 の 制 定 とリスク 管 理 委 員 会 の 設 置 当 社 グループのリスク 管 理 を 体 系 的 に 定 める リスク 管 理 規 定 を 制 定 するとともに これに 基 づいて 経 営 に 重 大 な 影 響 を 与 えるリスク をトータルに 認 識 対 応 するために 社 長 を 委 員 長 とする リスク 管 理 委 員 会 を 設 置 している リスク 管 理 委 員 会 のもとには 防 災 対 策 を 統 制 する 防 災 小 委 員 会 顧 客 の 安 全 管 理 を 統 制 する 安 全 管 理 小 委 員 会 情 報 の 適 時 開 示 と 情 報 全 般 の 管 理 を 統 制 する 情 報 管 理 小 委 員 会 周 辺 環 境 対 策 等 を 統 制 する 環 境 対 策 小 委 員 会 財 務 報 告 の 信 頼 性 確 保 を 統 制 する 財 務 報 告 小 委 員 会 を 設 置 し 各 小 委 員 会 はそれぞれの 担 当 分 野 におけるリスクマネジメントを 実 施 している リスク 管 理 委 員 会 は 各 小 委 員 会 の 活 動 状 況 の ほか 各 部 署 及 び 各 子 会 社 ( 以 下 グループ 会 社 という)におけるリスク 管 理 の 状 況 の 報 告 を 受 けるなどしてグループ 全 体 のリスクの 状 況 をレビューし その 結 果 を 定 期 的 に 又 は 必 要 に 応 じ 随 時 取 締 役 会 及 び 監 査 役 に 報 告 している また リスク 管 理 委 員 会 は リスク 管 理 全 般 が 円 滑 かつ 効 率 的 に 実 施 されるための 個 別 規 定 マニュアル 等 を 整 備 している (2) 危 機 管 理 体 制 の 整 備 不 測 の 事 態 ( 危 機 )が 発 生 した 場 合 には 社 長 を 本 部 長 とする 対 策 本 部 を 設 置 して 迅 速 に 対 応 し 損 害 の 拡 大 を 防 いでこれを 最 小 限 に 止 める 体 制 を 整 えている 4. 取 締 役 の 職 務 の 執 行 が 効 率 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 (1) 経 営 会 議 取 締 役 の 職 務 の 執 行 が 効 率 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 の 基 礎 として 常 勤 取 締 役 全 員 によって 構 成 される 経 営 会 議 を 設 置 し 取 締 役 会 に 付 議 すべき 事 項 の 決 定 並 びに 取 締 役 会 の 決 議 事 項 に 基 づく 社 長 の 業 務 執 行 に 必 要 な 答 申 を 行 っている (2) 執 行 役 員 制 度 戦 略 的 機 動 的 な 意 思 決 定 と 業 務 執 行 を 目 指 して 執 行 役 員 制 度 を 導 入 し 執 行 役 員 は 取 締 役 会 が 選 任 し 取 締 役 会 の 決 定 に 基 づき 社 長 が 委 嘱 する 担 当 職 務 の 執 行 責 任 者 としての 責 任 と 権 限 を 有 し 業 務 を 執 行 している そして 執 行 役 員 全 員 によって 構 成 される 執 行 役 員 会 を 設 置 し 取 締 役 会 及 び 経 営 会 議 の 決 議 事 項 を 伝 達 し 社 長 の 業 務 執 行 に 関 する 情 報 交 換 連 絡 調 整 の 円 滑 化 を 図 ってい る なお 現 場 現 実 に 根 ざした 意 思 決 定 と 監 督 を 行 うために 監 督 と 執 行 の 完 全 な 分 離 は 志 向 せず 常 勤 取 締 役 が 執 行 役 員 として 業 務 執 行 を 担 当 するとともに 取 締 役 会 に 参 画 する 体 制 をとっている (3) 業 務 分 掌 規 定 及 び 職 務 権 限 基 準 ( 責 任 事 項 ) 規 定 取 締 役 会 の 決 定 に 基 づく 業 務 執 行 については 業 務 分 掌 規 定 及 び 職 務 権 限 基 準 ( 責 任 事 項 ) 規 定 等 を 整 備 改 善 することにより 各 部 署 が 適 切 に 業 務 を 遂 行 する 体 制 を 構 築 しており また 会 社 経 営 上 重 要 な 事 項 や 業 務 執 行 状 況 は 取 締 役 会 へ 適 切 に 付 議 報 告 している 5. 使 用 人 の 職 務 の 執 行 が 法 令 及 び 定 款 に 適 合 することを 確 保 するための 体 制 (1)コンプライアンス 体 制 コンプライアンス 体 制 については 前 述 の 取 締 役 の 職 務 の 執 行 が 法 令 及 び 定 款 に 適 合 することを 確 保 するための 体 制 と 同 様 である

9/12 ページ (2) 内 部 監 査 部 門 の 活 用 当 社 において 内 部 監 査 の 主 管 部 署 である 審 査 法 務 部 が 各 部 署 の 業 務 遂 行 状 況 を 合 法 性 と 合 理 性 の 観 点 から 検 討 評 価 し 改 善 合 理 化 への 助 言 提 案 等 も 含 めて その 結 果 を 社 長 監 査 役 及 び 被 監 査 部 署 長 に 報 告 している また 審 査 法 務 部 は 会 計 監 査 人 から 定 期 的 なヒアリング( 原 則 年 2 回 )を 受 けるなど 情 報 共 有 と 相 互 連 携 に 努 めている さらに 審 査 法 務 部 は より 効 率 的 かつ 効 果 的 で 全 社 的 全 グループ 的 な 監 査 方 法 を 研 究 し 実 施 することにより 使 用 人 の 法 令 定 款 違 反 行 為 の 予 防 に 努 めている (3) 社 内 コミュニケーションの 充 実 コーポレート ガバナンスの 観 点 から 経 営 者 と 従 業 員 のコミュニケーション ミーティング( 名 称 : コミュニケーション ラウンジ )を 実 施 し 経 営 者 と 従 業 員 が 相 互 に 会 社 あるいは 仕 事 に 対 する 理 解 を 深 め 風 通 しがよく 透 明 性 の 高 い 企 業 風 土 の 醸 成 に 努 めている 6. 株 式 会 社 並 びにその 親 会 社 及 び 子 会 社 から 成 る 企 業 集 団 における 業 務 の 適 正 を 確 保 するための 体 制 (1) 関 係 会 社 管 理 規 定 の 制 定 とその 適 正 な 運 用 改 善 グループ 会 社 全 体 の 業 務 の 適 正 を 確 保 するために 関 係 会 社 管 理 規 定 を 制 定 し 当 社 への 決 裁 報 告 制 度 によるグループ 会 社 の 経 営 管 理 を 行 っている (2) 事 業 ユニット 会 議 及 び 東 京 ドームグループ 合 同 役 員 会 の 開 催 業 績 報 告 及 び 情 報 交 換 を 目 的 として 各 グループ 会 社 の 事 業 内 容 に 応 じた 各 種 事 業 ユニット 会 議 を 四 半 期 毎 に 開 催 している また グループ 全 体 の 経 営 上 重 要 な 事 項 の 報 告 及 び 情 報 交 換 を 目 的 として 東 京 ドームグループ 合 同 役 員 会 を 開 催 している (3)グループ 会 社 管 理 グループ 会 社 の 自 立 経 営 を 原 則 としたうえで グループ 会 社 管 理 の 主 管 部 署 であるグループ 戦 略 室 が 関 係 部 署 と 協 力 しながら 以 下 の 事 項 についてグループ 会 社 の 適 切 な 管 理 を 行 っている イ) 個 々のグループ 会 社 の 経 営 状 況 の 把 握 と 適 切 な 連 結 経 営 体 制 の 構 築 維 持 ロ) グループ 会 社 における 適 切 な 水 準 の 内 部 統 制 システムの 整 備 運 用 ハ) グループ 会 社 の 重 要 なリスクの 把 握 と これを 適 切 に 管 理 するためのグループ 会 社 統 制 (4)コンプライアンス 体 制 グループ 会 社 における 業 務 の 適 正 を 確 保 するため それぞれのグループ 会 社 においてコンプライアンス 行 動 規 範 及 びこれを 基 礎 とする 諸 規 定 を 定 めている また コンプライアンス 体 制 については 全 グループ 的 な 具 体 的 行 動 によって 一 層 実 効 性 のあるものとすべく 関 係 会 社 管 理 規 定 及 びグループ 各 社 のコンプライアンス プログラムに 従 って 運 用 している さらに それぞれのグループ 会 社 において 実 効 性 のある 内 部 通 報 制 度 を 構 築 し 運 用 している (5)グループ 会 社 内 部 監 査 グループ 戦 略 室 は 審 査 法 務 部 とともに グループ 会 社 に 対 する 内 部 監 査 業 務 を 遂 行 している この 場 合 グループ 戦 略 室 と 審 査 法 務 部 は グループ 会 社 業 務 の 遂 行 状 況 を 合 法 性 と 合 理 性 の 観 点 から 検 討 評 価 し 改 善 合 理 化 への 助 言 提 案 等 も 含 めて その 結 果 を 社 長 監 査 役 及 び 被 監 査 会 社 社 長 に 報 告 している (6) 取 締 役 監 査 役 の 派 遣 必 要 に 応 じてグループ 会 社 の 取 締 役 又 は 監 査 役 を 当 社 から 派 遣 し 取 締 役 は 他 の 取 締 役 と 連 携 して 業 務 の 効 率 化 を 図 るとともに 相 互 に 業 務 執 行 を 監 督 し 監 査 役 は 派 遣 先 会 社 の 監 査 を 行 うとともに 他 の 監 査 役 と 連 携 してグループ 会 社 監 査 の 実 効 性 を 高 めている 7. 監 査 役 の 職 務 を 補 助 すべき 使 用 人 に 関 する 体 制 と 当 該 使 用 人 の 取 締 役 からの 独 立 性 に 関 する 事 項 監 査 役 の 職 務 を 補 助 すべき 使 用 人 ( 以 下 監 査 役 補 助 者 という)は 置 いていないが 監 査 役 の 要 請 により 審 査 法 務 部 及 びグループ 戦 略 室 がこ れを 補 佐 することとしている なお 監 査 役 の 要 請 により 監 査 役 補 助 者 を 置 く 場 合 は 監 査 役 補 助 者 の 任 命 解 任 人 事 異 動 評 価 賃 金 等 の 改 定 その 他 については 監 査 役 会 の 意 見 を 聴 取 するものとし 取 締 役 はこれを 尊 重 することとしている また 監 査 役 補 助 者 は 業 務 の 執 行 に 係 る 役 職 を 兼 務 しないこととなっている 8. 取 締 役 及 び 使 用 人 が 監 査 役 に 報 告 をするための 体 制 その 他 の 監 査 役 への 報 告 に 関 する 体 制 (1) 取 締 役 会 等 重 要 な 会 議 への 出 席 監 査 役 監 査 役 会 が 必 要 に 応 じて 取 締 役 等 に 問 題 提 起 できるよう 監 査 役 は 取 締 役 会 に 出 席 するほか 常 勤 監 査 役 は 経 営 会 議 執 行 役 員 会 東 京 ドームグループ 合 同 役 員 会 事 業 ユニット 会 議 リスク 管 理 委 員 会 及 びコンプライアンス 委 員 会 に 出 席 しており その 他 の 重 要 な 会 議 に 出 席 することができることとなっている (2) 重 要 書 類 の 回 付 常 勤 監 査 役 には 稟 議 書 その 他 の 重 要 書 類 が 回 付 されており 監 査 役 からの 要 請 があれば 直 ちに 関 係 書 類 資 料 等 が 提 出 されること となっている (3) 代 表 取 締 役 取 締 役 執 行 役 員 ( 以 下 代 表 取 締 役 等 という)からの 報 告 代 表 取 締 役 等 は コンプライアンス 上 問 題 のある 事 項 法 令 定 款 に 違 反 するおそれのある 事 項 及 び 当 社 に 著 しい 損 害 を 及 ぼすおそれ のある 事 項 等 が 発 生 した 場 合 は これらを 直 ちに 監 査 役 監 査 役 会 に 報 告 することとなっている また 代 表 取 締 役 等 は グループ 会 社 において コンプライアンス 上 問 題 のある 事 項 法 令 定 款 に 違 反 するおそれのある 事 項 及 び 当 社 に 著 しい 損 害 を 及 ぼすおそれのある 事 項 を 発 見 した 場 合 には 監 査 役 及 びコンプライアンス 委 員 会 に 報 告 することとなっている これに 対 し グループ 会 社 が 当 社 からの 経 営 管 理 経 営 指 導 内 容 が 法 令 定 款 に 違 反 し その 他 コンプライアンス 上 問 題 があると 認 めた 場 合 には コンプライアンス 委 員 会 に 報 告 し コンプライアンス 委 員 会 事 務 局 は 直 ちに 監 査 役 に 報 告 することとなっている 以 上 のほか 監 査 役 はいつでも 必 要 に 応 じて 代 表 取 締 役 等 及 び 使 用 人 に 対 して 報 告 を 求 めることができることとなっている 9. その 他 監 査 役 の 監 査 が 実 効 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 (1) 取 締 役 による 監 査 役 監 査 の 重 要 性 の 認 識 取 締 役 は 監 査 役 監 査 基 準 等 を 通 じて 監 査 役 監 査 の 重 要 性 有 用 性 を 十 分 に 認 識 し 監 査 役 監 査 の 環 境 整 備 に 努 めている (2) 関 係 各 部 署 の 協 力 監 査 役 監 査 役 会 が 必 要 と 認 めたときは 社 長 と 協 議 のうえ 特 定 事 項 について 審 査 法 務 部 あるいはグループ 戦 略 室 に 調 査 を 求 める ことができ その 他 財 務 部 等 の 関 係 各 部 署 に 対 しても 監 査 への 協 力 を 求 めることができることとなっている (3) 会 計 監 査 人 との 連 携 監 査 役 監 査 役 会 は 取 締 役 会 による 会 計 監 査 人 の 選 任 について 同 意 をしたうえで 係 る 会 計 監 査 人 が 把 握 した 内 部 統 制 システムの 状 況 リスク 評 価 及 び 監 査 重 点 項 目 等 について 情 報 や 意 見 を 交 換 するなどして 緊 密 な 連 携 を 図 っており 効 率 的 な 監 査 を 実 施 してい る 2. 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 (1) 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 基 本 的 な 考 え 方 当 社 は 平 成 14 年 度 に 社 長 を 委 員 長 とするコンプライアンス 委 員 会 を 設 置 し 反 社 会 的 勢 力 に 毅 然 として 対 応 することなどを 内 容 とした コンプライアンス 行 動 規 範 を 制 定 して その 遵 守 を 徹 底 している また 平 成 19 年 から 当 社 だけでなく 東 京 ドームシティ 内 で 営 業 活 動 及 び 警 備 活 動 等 を 行 う 全 ての 法 人 団 体 を 会 員 とする 東 京 ドー ムシティ 暴 力 団 等 排 除 対 策 協 議 会 を 設 置 し 暴 力 団 排 除 宣 言 を 採 択 し 東 京 ドームシティで 従 事 する 従 業 員 全 員 にこの 宣 言 を 遵 守 するように 徹 底 している 平 成 23 年 10 月 の 東 京 都 暴 力 団 排 除 条 例 施 行 に 際 しては 警 察 や 弁 護 士 の 指 導 の 下 新 規 取 引 先 の 事 前 審 査 の 徹 底 や 契 約 書 等 の 暴 力 団 排 除 条 項 の 再 確 認 などの 対 策 を 実 施 している (2) 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 整 備 状 況

10/12 ページ 社 内 に 統 括 部 署 を 設 け 平 素 より 警 察 等 関 係 諸 機 関 からの 情 報 収 集 に 努 めるとともに 社 内 に 向 けて 対 応 方 法 等 の 周 知 を 図 ってい る また 事 案 の 発 生 時 には 警 察 等 関 係 諸 機 関 や 弁 護 士 と 緊 密 に 連 携 して 速 やかに 対 処 できる 体 制 を 構 築 している 参 考 資 料 模 式 図

11/12 ページ Ⅴその 他 1. 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 なし 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 当 社 は 当 社 グループの 財 務 および 事 業 の 方 針 の 決 定 を 支 配 する 者 ( 会 社 法 施 行 規 則 第 118 条 第 3 号 )とは 当 社 グループの 経 営 の 基 本 理 念 および 企 業 価 値 とその 源 泉 ならびに 当 社 グループを 支 えるステークホルダーとの 信 頼 関 係 を 十 分 に 理 解 し 当 社 グループの 企 業 価 値 ひいては 株 主 共 同 の 利 益 を 継 続 的 かつ 持 続 的 に 確 保 向 上 させる 者 でなければならないと 考 えております もとより 当 社 は 株 式 の 大 規 模 買 付 行 為 であっても 当 社 の 企 業 価 値 ひいては 株 主 共 同 の 利 益 に 資 するものであれば これを 否 定 す るものではありません また 株 式 会 社 である 以 上 買 収 者 に 対 して 株 式 を 売 却 するか 否 かの 判 断 や 買 収 者 に 対 して 会 社 の 経 営 を 委 ねることの 是 非 に 関 する 最 終 的 な 判 断 は 基 本 的 には 株 主 の 皆 様 のご 意 思 に 委 ねられるべきものと 考 えております しかしながら 株 式 の 大 規 模 買 付 行 為 の 中 には その 目 的 等 が 当 社 グループの 企 業 価 値 および 株 主 共 同 の 利 益 に 対 する 明 白 な 侵 害 をもたらすおそれのあるもの 当 社 取 締 役 会 や 株 主 の 皆 様 に 対 して 当 該 大 規 模 買 付 行 為 に 係 る 提 案 内 容 や 代 替 案 等 を 検 討 するた めの 十 分 な 時 間 や 情 報 を 与 えないもの 株 主 の 皆 様 に 当 社 株 式 の 売 却 を 事 実 上 強 要 するおそれがあるものなど 当 社 グループの 企 業 価 値 および 株 主 共 同 の 利 益 に 適 わないものも 想 定 されます 当 社 としては このような 当 社 の 企 業 価 値 ひいては 株 主 共 同 の 利 益 を 毀 損 するおそれのある 大 規 模 買 付 者 は 当 社 の 財 務 および 事 業 の 方 針 の 決 定 を 支 配 する 者 としては 不 適 切 であると 考 えます そのため 当 社 取 締 役 会 は 大 規 模 買 付 行 為 が 行 われる 場 合 には (1) 株 主 の 皆 様 から 適 切 なご 判 断 をいただくために 適 時 適 切 に 適 用 ある 法 令 等 および 金 融 商 品 取 引 所 規 則 に 従 って 大 規 模 買 付 者 から 提 供 された 大 規 模 買 付 に 関 する 情 報 当 社 取 締 役 会 の 大 規 模 買 付 情 報 に 対 する 評 価 検 討 結 果 意 見 代 替 案 および 大 規 模 買 付 者 との 交 渉 内 容 その 他 株 主 および 投 資 家 の 皆 様 の 判 断 に 有 益 な 情 報 等 を 開 示 すること (2) 株 主 の 皆 様 が 当 該 大 規 模 買 付 行 為 に 賛 同 されるか 否 かについて 十 分 な 時 間 をかけて 検 討 し その 判 断 を 株 主 総 会 という 株 式 会 社 の 基 本 的 な 意 思 決 定 の 場 において 表 明 する 機 会 を 確 保 すること が 当 社 の 企 業 価 値 ひいては 株 主 共 同 の 利 益 を 守 るために 重 要 であり 株 主 の 皆 様 から 経 営 の 負 託 を 受 けた 当 社 取 締 役 会 の 責 務 であると 考 え ております 当 社 は 上 記 の 基 本 方 針 の 趣 旨 に 則 り 当 社 株 式 の 大 量 買 付 行 為 を 行 おうとする 者 に 対 して 適 切 な 情 報 の 開 示 を 求 め 当 社 の 判 断 意 見 とともに 公 表 する 等 株 主 および 投 資 家 の 皆 様 が 適 切 な 判 断 を 行 うための 情 報 と 時 間 の 確 保 に 努 めるとともに 必 要 に 応 じて 会 社 法 その 他 関 係 法 令 の 定 めに 従 い 適 切 な 対 応 をしてまいります 2.その 他 コーポレート ガバナンス 体 制 等 に 関 する 事 項 当 社 は 投 資 家 の 適 切 な 投 資 判 断 に 影 響 を 与 える 会 社 情 報 を 迅 速 かつ 正 確 に 開 示 していくために 以 下 のような 社 内 体 制 をとり 対 応 しております 1 情 報 取 扱 責 任 者 と 情 報 管 理 小 委 員 会 の 形 成 当 社 組 織 は 開 発 室 グループ 戦 略 室 広 報 IR 室 及 びグループ 会 社 全 体 を 統 轄 し グループ 経 営 全 般 に 係 る 総 合 的 政 策 事 項 及 び 基 本 戦 略 事 項 を 担 当 する 経 営 本 部 秘 書 室 総 務 部 人 事 部 財 務 部 施 設 部 を 統 轄 し 基 本 方 針 策 定 を 担 当 する 管 理 本 部 営 業 部 門 全 体 を 統 轄 し 営 業 に 関 する 基 本 方 針 の 策 定 を 担 当 する 営 業 本 部 いずれの 本 部 にも 属 さない 安 全 推 進 室 及 び 審 査 法 務 部 から 構 成 され 業 務 を 遂 行 しております 適 時 開 示 にあたっては 当 社 リスク 管 理 委 員 会 が 設 置 する 小 委 員 会 のうちのひとつである 情 報 管 理 小 委 員 会 が 開 示 内 容 の 検 討 と 適 時 開 示 全 般 のチェック 機 能 を 果 たしております この 小 委 員 会 委 員 は 前 述 した 各 部 門 部 署 長 を 中 心 に 構 成 しており また 経 営 本 部 長 が 委 員 長 となり 東 京 証 券 取 引 所 が 定 める 情 報 取 扱 責 任 者 の 任 にあたっております なお 事 務 局 は 広 報 IR 室 と 審 査 法 務 部 が 担 当 しております 2 情 報 の 集 約 と 検 討 以 上 の 組 織 体 制 のもと まず 本 社 に 係 る 情 報 のうち 決 定 事 実 に 関 する 情 報 については その 立 案 した 各 部 署 の 部 署 長 が 情 報 窓 口 である 広 報 IR 室 に 連 絡 することとなっております また 発 生 事 実 に 関 する 情 報 についても 当 該 事 実 が 発 生 した 部 署 の 部 署 長 が 広 報 IR 室 に 連 絡 することとなっております 子 会 社 に 係 る 情 報 については 決 定 事 項 に 関 する 情 報 発 生 事 実 に 関 する 情 報 決 算 に 関 する 情 報 とも 各 関 係 会 社 社 長 がグループ 戦 略 室 長 に 連 絡 グループ 戦 略 室 長 がその 収 集 した 内 容 を 広 報 IR 室 に 連 絡 します 決 算 に 関 する 情 報 についても 財 務 部 が 一 定 の 社 内 外 手 続 きを 経 て 取 りまとめた 内 容 を 広 報 IR 室 に 連 絡 します 情 報 窓 口 を 通 じて 把 握 された 情 報 は 適 時 開 示 の 必 要 性 の 有 無 も 含 めて 開 示 内 容 の 詳 細 を 情 報 管 理 小 委 員 会 で 検 討 し 開 示 内 容 を 確 定 します 3 適 時 適 切 な 情 報 開 示 情 報 管 理 小 委 員 会 で 検 討 された 情 報 のうち 決 定 事 実 に 関 する 情 報 と 決 算 に 関 する 情 報 については 取 締 役 会 (または 経 営 会 議 ) 承 認 後 情 報 取 扱 責 任 者 が 速 やかに 開 示 手 続 きに 入 ることとしております また 発 生 事 実 に 関 する 情 報 については 情 報 取 扱 責 任 者 が 代 表 取 締 役 社 長 に 報 告 代 表 取 締 役 社 長 が 内 容 を 確 認 した 後 速 やかに 適 時 開 示 手 続 きに 入 ることとしております

12/12 ページ