コーポレートガバナンス CORPORATE GOVERNANCE 当 社 のコーポレート ガバナンスの 状 況 は 以 下 のとおりです ALINCO INCORPORATED 最 終 更 新 日 :2016 年 6 月 17 日 アルインコ 株 式 会 社 代 表 取 締 役 社 長 小 山 勝 弘 問 合 せ 先 : 管 理 本 部 総 務 部 TEL:06-7636-2200 証 券 コード:5933 http://www.alinco.co.jp/ Ⅰコーポレート ガバナンスに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 び 資 本 構 成 企 業 属 性 その 他 の 基 本 情 報 1. 基 本 的 な 考 え 方 当 社 は グループの 経 営 理 念 として 社 会 に 貢 献 会 社 の 発 展 社 員 の 成 長 を 社 憲 に 掲 げ 企 業 活 動 を 通 じて 社 会 的 責 任 を 果 たすとの 認 識 の 上 にたち 経 営 の 健 全 性 透 明 性 迅 速 な 意 思 決 定 を 重 視 しつつ 企 業 価 値 を 高 める 経 営 を 目 指 しております また 株 主 投 資 家 の 皆 様 へは 迅 速 かつ 正 確 な 情 報 開 示 に 努 めるとともに 経 営 の 透 明 性 を 一 層 高 めてまいります なお コーポレートガバナンスに 関 して 参 照 すべき 原 則 指 針 として コーポレートガバナンス ガイドライン を 制 定 し 当 社 ホームページにて 開 示 しております コーポレートガバナンス コードの 各 原 則 を 実 施 しない 理 由 補 充 原 則 1-2-4 ( 株 主 総 会 における 権 利 行 使 ) 議 決 権 の 電 子 行 使 については 株 主 投 資 家 の 皆 様 のご 意 見 ご 要 望 も 参 考 にしつつ 各 種 手 続 費 用 等 を 勘 案 し 検 討 を 進 めてまいります 招 集 通 知 の 英 訳 については 外 国 人 株 主 比 率 等 の 推 移 を 勘 案 し 引 き 続 き 検 討 を 進 めてまいります 補 充 原 則 3-1-2 ( 情 報 開 示 の 充 実 ) 英 語 での 情 報 の 開 示 提 供 については 外 国 人 株 主 比 率 等 の 推 移 を 勘 案 し 引 き 続 き 検 討 を 進 めてまいります 補 充 原 則 4-1-2 ( 取 締 役 会 の 役 割 責 務 ) 当 社 は 経 営 環 境 の 変 化 が 激 しい 中 で 迅 速 かつ 柔 軟 に 最 適 な 経 営 判 断 を 行 うとともに 株 主 投 資 家 の 皆 様 に 当 社 の 経 営 戦 略 や 財 務 状 況 等 を 正 しくご 理 解 いただくための 情 報 開 示 のあり 方 として 長 期 的 な 経 営 戦 略 ビジョンを 公 表 するとともに 事 業 単 年 度 毎 の 業 績 等 の 見 通 しを 公 表 することとしております 現 在 当 社 では 中 期 目 標 は 公 表 しておりませんが 取 締 役 会 において 中 期 目 標 を 含 む 中 期 経 営 計 画 を 決 議 するとともに 進 捗 状 況 の 確 認 分 析 を 行 い 必 要 に 応 じて 適 宜 中 期 目 標 や 方 針 の 見 直 しを 行 うこととしております 補 充 原 則 4-10-1 ( 任 意 の 仕 組 みの 活 用 ) 当 社 における 取 締 役 候 補 者 の 指 名 及 び 執 行 役 員 の 選 任 については 取 締 役 会 が 定 めた 指 名 方 針 に 基 づき 方 針 に 合 致 した 人 物 を 取 締 役 会 で 審 議 のうえ 決 定 していること また 報 酬 の 決 定 については 株 主 総 会 で 決 議 された 報 酬 総 額 の 枠 内 において 取 締 役 会 で 定 めた 報 酬 の 決 定 方 針 及 び 報 酬 基 準 に 則 して 適 切 に 決 定 されていることから 任 意 の 諮 問 委 員 会 等 は 必 要 なく 現 行 の 仕 組 みで 適 切 に 機 能 していると 考 えており ます 補 充 原 則 4-11-3 ( 取 締 役 会 監 査 役 会 の 実 効 性 確 保 のための 前 提 条 件 ( 取 締 役 会 の 実 効 性 評 価 )) 取 締 役 会 の 実 効 性 評 価 については 今 後 取 締 役 会 の 機 能 を 向 上 させるという 観 点 から 評 価 手 法 も 含 め 検 討 してまいります コーポレートガバナンス コードの 各 原 則 に 基 づく 開 示 原 則 1-4 (いわゆる 政 策 保 有 株 式 ) 政 策 保 有 株 式 の 保 有 方 針 当 社 における 政 策 保 有 株 式 の 保 有 は 業 務 提 携 取 引 関 係 の 維 持 強 化 及 び 株 式 の 安 定 等 を 図 ることが 当 社 の 企 業 価 値 の 向 上 に 資 すると 認 められる 場 合 に 保 有 することを 基 本 的 な 方 針 としております また 同 株 式 については 毎 年 中 長 期 的 な 保 有 の 経 済 合 理 性 等 の 検 証 を 行 うことと しております 政 策 保 有 株 式 の 議 決 権 行 使 基 準 当 社 は 政 策 保 有 株 式 の 議 決 権 行 使 について その 議 案 が 当 社 の 保 有 方 針 に 適 合 するかどうかに 加 え 当 該 企 業 の 企 業 価 値 の 向 上 につなが るか 等 を 総 合 的 に 勘 案 して 議 案 への 賛 否 を 個 別 に 判 断 しております 原 則 1-7 ( 関 連 当 事 者 間 の 取 引 ) 当 社 では 関 連 当 事 者 取 引 管 理 規 程 を 定 め 関 連 当 事 者 間 の 取 引 を 行 う 際 は 取 締 役 会 での 審 議 決 議 を 要 することとしており 特 別 の 利 害 関 係 を 有 する 取 締 役 は 当 該 議 案 について 議 決 権 を 行 使 できない 旨 定 めております また 当 社 及 び 子 会 社 の 役 員 も 含 め 関 連 当 事 者 の 取 引 の 有 無 を 毎 期 確 認 しております 当 社 が 主 要 株 主 等 と 取 引 を 行 う 場 合 には 取 締 役 会 に 付 議 し 決 議 しております なお 取 引 条 件 については 第 三 者 との 取 引 と 同 様 の 条 件 で 決 定 しております 原 則 3-1 ( 情 報 開 示 の 充 実 ) (1) 当 社 の 目 指 すところ( 理 念 経 営 ビジョン) 当 社 ホームページにて 開 示 しております 通 り 当 社 グループは 社 会 に 貢 献 会 社 の 発 展 社 員 の 成 長 を 経 営 の 基 本 理 念 とし その 経 営 理 念 に 基 づき 良 質 な 製 品 サービスを 幅 広 く 社 会 に 提 供 することを 使 命 としております コーポレート ガバナンスの 一 層 の 充 実 に 努 め 企 業 として の 社 会 的 責 任 を 果 たしながら 当 社 と 関 係 するすべての 方 々の 信 頼 と 期 待 にお 応 えすることにより 永 続 的 な 会 社 の 発 展 を 図 ってまいります この 経 営 理 念 の 実 現 を 通 じ 当 社 の 持 続 的 成 長 と 中 長 期 的 な 企 業 価 値 の 向 上 を 図 ります 中 長 期 的 な 経 営 戦 略 等 につきましては 株 主 総 会 招 集 ご 通 知 有 価 証 券 報 告 書 ホームページ 等 を 通 じて 株 主 の 皆 様 ほか 広 く 一 般 に 公 開 して おります
(2) コーポレート ガバナンスに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 コーポレート ガバナンスに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 は 本 報 告 書 の 1.1 基 本 的 な 考 え 方 に 記 載 のとおりであります (3) 取 締 役 会 が 取 締 役 の 報 酬 を 決 定 するに 当 たっての 方 針 と 手 続 取 締 役 の 報 酬 を 決 定 するに 当 たっての 方 針 と 手 続 については 本 報 告 書 の 2.1. 取 締 役 報 酬 関 係 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 開 示 内 容 に 記 載 のとおりであります (4) 取 締 役 の 選 任 に 関 する 方 針 と 手 続 き 監 査 等 委 員 以 外 の 取 締 役 候 補 者 については 人 格 識 見 能 力 等 の 基 本 的 な 項 目 に 加 え 社 内 取 締 役 については 担 当 業 務 における 業 績 とマ ネジメント 能 力 を 社 外 取 締 役 については 専 門 性 や 経 営 経 験 などを 総 合 的 に 判 断 し 適 切 な 人 材 を 選 定 しております 候 補 者 は 常 務 会 において 選 定 し 取 締 役 会 において 決 定 しております 監 査 等 委 員 である 取 締 役 候 補 者 については 企 業 価 値 の 向 上 に 資 する 助 言 取 締 役 会 を 通 じた 経 営 の 監 督 会 社 と 関 連 当 事 者 による 利 益 相 反 の 監 督 独 立 中 立 の 立 場 による 取 締 役 会 への 意 見 の 反 映 などの 役 割 を 果 たすための 適 任 者 として 多 様 な 分 野 における 専 門 的 な 知 見 と 経 験 及 び 人 格 面 も 含 め 総 合 的 に 判 断 し 監 査 等 委 員 会 の 同 意 を 得 たうえで 取 締 役 会 において 決 定 しております (5) 取 締 役 候 補 者 の 個 々の 選 任 指 名 の 説 明 取 締 役 候 補 者 全 員 の 略 歴 及 び 選 任 理 由 については 株 主 総 会 招 集 通 知 参 考 書 類 に 記 載 しております 補 充 原 則 4-1-1 ( 取 締 役 会 の 役 割 責 務 ( 経 営 陣 への 委 任 の 範 囲 の 概 要 )) 業 務 執 行 の 監 督 と 経 営 上 の 重 要 事 項 の 決 定 の 機 能 を 担 う 取 締 役 会 においては 事 業 計 画 等 の 経 営 の 基 本 方 針 その 他 の 経 営 上 の 重 要 事 項 並 びに 法 令 定 款 により 取 締 役 会 が 決 定 すべきこととされている 重 要 な 業 務 執 行 の 意 思 決 定 を 行 うこととしており その 基 準 は 取 締 役 会 規 程 によ って 明 確 にしております また 組 織 規 程 において 業 務 分 掌 及 び 職 務 決 裁 基 準 を 明 確 に 定 めており 経 営 陣 は 当 該 規 程 の 定 めに 従 って 職 務 を 執 行 しております 原 則 4-8 ( 独 立 社 外 取 締 役 の 有 効 な 活 用 ) 当 社 では 会 社 法 上 の 社 外 性 要 件 に 加 え 会 社 経 営 等 における 豊 富 な 経 験 と 高 い 見 識 を 持 った 独 立 社 外 取 締 役 を3 名 配 置 しており 経 営 の 意 思 決 定 に 際 し 企 業 価 値 向 上 と 永 続 的 成 長 に 資 する 意 見 や 指 導 を 行 っております 原 則 4-9 ( 独 立 社 外 取 締 役 の 独 立 性 判 断 基 準 及 び 資 質 ) 独 立 性 に 関 する 基 準 については 社 外 取 締 役 の 独 立 性 基 準 を 制 定 し 当 社 ホームページにて 開 示 しております 補 充 原 則 4-11-1 ( 取 締 役 会 監 査 役 会 の 実 効 性 確 保 のための 前 提 条 件 ( 取 締 役 会 の 全 体 としての 能 力 多 様 性 の 考 え 方 )) 取 締 役 会 の 機 能 を 最 も 効 果 的 かつ 効 率 的 に 発 揮 し その 活 性 化 を 図 る 観 点 から 定 款 において 取 締 役 の 員 数 を19 名 ( 内 監 査 等 委 員 である 取 締 役 4 名 )と 定 めております また 当 社 の 業 務 に 精 通 した 社 内 取 締 役 と 社 外 における 豊 富 な 経 験 と 知 見 を 有 する 社 外 取 締 役 の 組 み 合 わせによ り 知 識 経 験 能 力 のバランス 及 び 多 様 性 を 備 えた 構 成 が 必 要 であると 考 えております なお 取 締 役 の 選 任 に 関 する 方 針 と 手 続 きは 原 則 3-1(4)に 記 載 のとおりであります 補 充 原 則 4-11-2 ( 取 締 役 会 監 査 役 会 の 実 効 性 確 保 のための 前 提 条 件 ( 取 締 役 監 査 役 の 兼 任 状 況 )) 当 社 の 一 部 の 取 締 役 は 他 の 会 社 の 取 締 役 監 査 役 を 兼 職 しておりますが 兼 職 の 主 たるものは 子 会 社 の 役 員 兼 職 でグループ 経 営 の 一 環 として 当 社 本 体 の 業 務 を 補 完 するものであり 本 来 の 役 割 責 務 に 支 障 をきたすような 兼 職 ではありません なお 子 会 社 の 役 員 兼 職 については 兼 職 先 の 業 務 内 容 業 務 負 荷 等 を 勘 案 し 取 締 役 会 決 議 により 決 定 しております また 事 業 報 告 及 び 株 主 総 会 参 考 書 類 において 各 取 締 役 の 重 要 な 兼 職 を 開 示 しております 補 充 原 則 4-14-2 ( 取 締 役 監 査 役 のトレーニング 方 針 ) 取 締 役 がその 役 割 責 務 を 適 切 に 果 たしていくうえで 重 要 な 知 識 情 報 を 取 得 更 新 することができるよう 就 任 時 に 加 え 就 任 後 も 継 続 的 に 外 部 機 関 が 提 供 する 講 習 なども 含 め 必 要 なトレーニングの 機 会 を 提 供 斡 旋 するとともに その 費 用 を 支 援 しております なお 新 任 の 社 外 取 締 役 には 就 任 時 において 当 社 の 歴 史 経 営 理 念 事 業 構 造 などに 関 する 知 識 情 報 を 提 供 しております 原 則 5-1 ( 株 主 との 建 設 的 な 対 話 に 関 する 方 針 ) 当 社 では IR 担 当 及 び 株 主 との 対 話 受 付 の 主 幹 部 署 を 経 理 部 としております 対 話 手 段 として 個 人 投 資 家 や 機 関 投 資 家 向 けに 決 算 説 明 会 の 開 催 を 実 施 しているほか テレフォン カンファレンスなど 個 別 の 問 い 合 わせ にも 適 宜 対 応 しております なかでも 株 主 総 会 における 株 主 の 皆 様 との 対 話 は 最 も 重 要 であると 考 えております 決 算 情 報 の 漏 洩 を 防 ぎ 公 平 性 を 確 保 するため 決 算 期 日 の 翌 日 から 決 算 発 表 日 までを 沈 黙 期 間 としており 決 算 に 関 する 質 問 への 回 答 やコメ ントを 原 則 として 差 し 控 えることとしております また 重 要 な 会 社 情 報 を 適 切 に 管 理 し インサイダー 取 引 の 未 然 防 止 を 図 るための 社 内 規 程 を 定 め 周 知 徹 底 しております 2. 資 本 構 成 外 国 人 株 式 保 有 比 率 10% 未 満 大 株 主 の 状 況 氏 名 又 は 名 称 所 有 株 式 数 ( 株 ) 割 合 (%) アルメイト 株 式 会 社 3,153,700 14.98 アルインコ 共 栄 会 1,239,300 5.89 KAS BANK CLIENT ACC RE AIF 1,088,160 5.17 井 上 雄 策 591,556 2.81 井 上 敬 策 574,640 2.73 株 式 会 社 アクトワンヤマイチ 536,900 2.55 アルインコ 従 業 員 持 株 会 511,822 2.43 井 上 商 事 株 式 会 社 500,000 2.37 株 式 会 社 近 畿 大 阪 銀 行 451,000 2.14 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) 377,900 1.79
支 配 株 主 ( 親 会 社 を 除 く)の 有 無 親 会 社 の 有 無 なし 補 足 説 明 3. 企 業 属 性 上 場 取 引 所 及 び 市 場 区 分 東 京 第 一 部 決 算 期 3 月 業 種 金 属 製 品 直 前 事 業 年 度 末 における( 連 結 ) 従 業 員 数 500 人 以 上 1000 人 未 満 直 前 事 業 年 度 における( 連 結 ) 売 上 高 100 億 円 以 上 1000 億 円 未 満 直 前 事 業 年 度 末 における 連 結 子 会 社 数 10 社 未 満 4. 支 配 株 主 との 取 引 等 を 行 う 際 における 少 数 株 主 の 保 護 の 方 策 に 関 する 指 針 5.その 他 コーポレート ガバナンスに 重 要 な 影 響 を 与 えうる 特 別 な 事 情 当 社 は 中 央 ビルト 工 業 株 式 会 社 の 発 行 済 株 式 総 数 の32.96%を 保 有 し 持 分 法 適 用 会 社 としております 同 社 とは 業 務 提 携 関 係 にあり 相 互 に 売 買 取 引 がありますが 経 済 合 理 性 を 基 準 とした 取 引 を 行 っており 事 業 活 動 については 独 立 性 を 確 保 しております
Ⅱ 経 営 上 の 意 思 決 定 執 行 及 び 監 督 に 係 る 経 営 管 理 組 織 その 他 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 状 況 1. 機 関 構 成 組 織 運 営 等 に 係 る 事 項 組 織 形 態 監 査 等 委 員 会 設 置 会 社 取 締 役 関 係 定 款 上 の 取 締 役 の 員 数 19 名 定 款 上 の 取 締 役 の 任 期 1 年 取 締 役 会 の 議 長 社 長 取 締 役 の 人 数 14 名 社 外 取 締 役 の 選 任 状 況 選 任 している 社 外 取 締 役 の 人 数 3 名 社 外 取 締 役 のうち 独 立 役 員 に 指 定 され ている 人 数 3 名 会 社 との 関 係 (1) 氏 名 属 性 会 社 との 関 係 ( ) a b c d e f g h i j k 梨 和 信 他 の 会 社 の 出 身 者 野 村 公 平 弁 護 士 勘 場 義 明 公 認 会 計 士 会 社 との 関 係 についての 選 択 項 目 本 人 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は 近 親 者 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は a 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 業 務 執 行 者 b 上 場 会 社 の 親 会 社 の 業 務 執 行 者 又 は 非 業 務 執 行 取 締 役 c 上 場 会 社 の 兄 弟 会 社 の 業 務 執 行 者 d 上 場 会 社 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 又 はその 業 務 執 行 者 e 上 場 会 社 の 主 要 な 取 引 先 又 はその 業 務 執 行 者 f 上 場 会 社 から 役 員 報 酬 以 外 に 多 額 の 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 ているコンサルタント 会 計 専 門 家 法 律 専 門 家 g 上 場 会 社 の 主 要 株 主 ( 当 該 主 要 株 主 が 法 人 である 場 合 には 当 該 法 人 の 業 務 執 行 者 ) h 上 場 会 社 の 取 引 先 (d e 及 びfのいずれにも 該 当 しないもの)の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) i 社 外 役 員 の 相 互 就 任 の 関 係 にある 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) j 上 場 会 社 が 寄 付 を 行 っている 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) k その 他 会 社 との 関 係 (2) 氏 名 監 査 等 委 員 独 立 役 員 梨 和 信 適 合 項 目 に 関 する 補 足 説 明 選 任 の 理 由 上 場 企 業 勤 務 及 び 経 営 コンサルタントとしての 活 動 を 通 じて 培 われた 見 識 や 大 局 的 な 視 点 に 基 づいて 経 営 の 監 視 監 督 を 受 けることが 期 待 でき 独 立 した 立 場 から 当 社 経 営 に 対 する 助 言 提 言 をいただくことで 取 締 役 会 の 監 督 機 能 をさらに 強 化 できるものと 判 断 し 社 外 取 締 役 として 選 任 しております 経 営 陣 をはじめとする 特 定 の 者 と 利 害 関 係 が なく 取 締 役 として 業 務 執 行 プロセスから 経 営 を 監 視 し その 透 明 性 を 向 上 させることができ るものと 判 断 しております また 独 立 性 の 基 準 として 取 引 所 が 規 定 する
野 村 公 平 勘 場 義 明 項 目 に 該 当 するものはなく 一 般 株 主 と 利 益 相 反 の 生 ずるおそれはないと 判 断 し 独 立 役 員 に 指 定 しております 弁 護 士 としての 豊 富 な 経 験 と 高 度 な 専 門 知 識 を 有 しており これまでの 当 社 社 外 監 査 役 とし ての 職 務 経 験 をもとに 独 立 した 立 場 から 当 社 経 営 に 対 する 助 言 提 言 をいただくことで 取 締 役 会 の 監 督 機 能 をさらに 強 化 できるものと 判 断 し 社 外 取 締 役 として 選 任 しております 当 社 の 顧 問 弁 護 士 が 所 属 する 事 務 所 の 代 表 の 地 位 にありますが 同 事 務 所 との 取 引 はあ りませんので 一 般 株 主 の 立 場 より 意 見 発 信 できる 独 立 性 を 有 しております また 独 立 性 の 基 準 として 取 引 所 が 規 定 する 項 目 に 該 当 するものはなく 一 般 株 主 と 利 益 相 反 の 生 ずるおそれはないと 判 断 し 独 立 役 員 に 指 定 しております 公 認 会 計 士 としての 豊 富 な 経 験 と 高 度 な 専 門 知 識 を 有 しており 独 立 した 立 場 から 当 社 経 営 に 対 する 助 言 提 言 をいただくことで 取 締 役 会 の 監 督 機 能 をさらに 強 化 できるものと 判 断 し 社 外 取 締 役 として 選 任 しております 当 社 と 利 害 関 係 はなく 一 般 株 主 の 立 場 より 意 見 発 信 できる 独 立 性 を 有 しております また 独 立 性 の 基 準 として 取 引 所 が 規 定 する 項 目 に 該 当 するものはなく 一 般 株 主 と 利 益 相 反 の 生 ずるおそれはないと 判 断 し 独 立 役 員 に 指 定 しております 監 査 等 委 員 会 委 員 構 成 及 び 議 長 の 属 性 全 委 員 ( 名 ) 常 勤 委 員 ( 名 ) 社 内 取 締 役 ( 名 ) 社 外 取 締 役 ( 名 ) 委 員 長 ( 議 長 ) 監 査 等 委 員 会 3 1 1 2 社 内 取 締 役 監 査 等 委 員 会 の 職 務 を 補 助 すべき 取 締 役 及 び 使 用 人 の 有 無 あり 当 該 取 締 役 及 び 使 用 人 の 業 務 執 行 取 締 役 からの 独 立 性 に 関 する 事 項 監 査 等 委 員 会 の 職 務 を 補 助 すべき 使 用 人 として 兼 務 の 補 助 スタッフを1 名 配 置 しております なお 当 該 使 用 人 の 独 立 性 を 確 保 するため 任 命 異 動 懲 戒 等 の 人 事 権 に 係 る 事 項 の 決 定 にあたっては 事 前 に 監 査 等 委 員 会 の 同 意 を 得 るものとしております 監 査 等 委 員 会 会 計 監 査 人 内 部 監 査 部 門 の 連 携 状 況 監 査 等 委 員 会 は 会 計 監 査 人 が 策 定 する 監 査 計 画 について 意 見 交 換 を 行 っております 会 計 監 査 人 の 監 査 には 監 査 等 委 員 が 適 時 立 ち 会 うとともに 情 報 や 意 見 の 交 換 を 行 い 会 計 監 査 人 の 監 査 方 法 及 び 監 査 結 果 について 把 握 でき るよう 努 めております また 期 末 決 算 については 会 計 監 査 人 から 監 査 講 評 を 受 けて 意 見 交 換 及 び 協 議 を 行 っております 内 部 監 査 部 門 との 連 携 については 常 勤 監 査 等 委 員 は 月 1 回 開 催 される 監 査 報 告 会 のメンバーとして 出 席 し 業 務 運 営 及 び 財 産 管 理 状 態 の 実 態 把 握 に 努 めております 任 意 の 委 員 会 指 名 委 員 会 又 は 報 酬 委 員 会 に 相 当 する 任 意 の 委 員 会 の 有 無 なし 独 立 役 員 関 係 独 立 役 員 の 人 数 3 名
その 他 独 立 役 員 に 関 する 事 項 独 立 役 員 の 資 格 を 充 たす 社 外 役 員 全 てを 独 立 役 員 として 指 定 しております インセンティブ 関 係 取 締 役 へのインセンティブ 付 与 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 その 他 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 取 締 役 の 報 酬 は 役 職 位 を 基 本 に 業 績 連 動 性 を 重 視 した 制 度 としており 一 定 のインセンティブ 付 与 を 実 施 していると 考 えております 新 たなインセンティブの 付 与 については 必 要 に 応 じて 検 討 してまいります ストックオプションの 付 与 対 象 者 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 取 締 役 報 酬 関 係 ( 個 別 の 取 締 役 報 酬 の) 開 示 状 況 個 別 報 酬 の 開 示 はしていない 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 取 締 役 の 報 酬 額 は 使 用 人 兼 務 取 締 役 に 支 給 した 使 用 人 給 与 相 当 額 を 含 まない 支 給 総 額 を 開 示 しております 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 有 無 あり 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 開 示 内 容 (1) 基 本 方 針 当 社 の 取 締 役 の 報 酬 等 については 当 社 及 び 当 社 グループの 企 業 業 績 と 株 主 価 値 の 持 続 的 向 上 に 向 け 取 締 役 の 機 能 を 十 分 に 発 揮 するた めに 必 要 な 報 酬 額 を 株 主 総 会 で 承 認 いただいた 範 囲 内 において 一 定 の 基 準 に 基 づき 監 査 等 委 員 以 外 の 取 締 役 については 取 締 役 会 の 決 議 により 監 査 等 委 員 である 取 締 役 については 監 査 等 委 員 会 の 協 議 により 決 定 しております (2) 取 締 役 報 酬 等 の 内 容 (イ) 監 査 等 委 員 以 外 の 取 締 役 の 報 酬 監 査 等 委 員 以 外 の 取 締 役 の 報 酬 は 役 職 位 を 基 本 としておりますが 業 績 の 一 層 の 向 上 を 図 るため 業 績 連 動 性 を 重 視 した 制 度 としておりま す 基 本 報 酬 役 職 位 に 応 じた 固 定 報 酬 と 前 年 度 の 業 績 達 成 度 に 応 じた 変 動 報 酬 からなり 経 営 環 境 等 を 考 慮 して 適 正 な 水 準 で 設 定 しております 株 式 取 得 型 報 酬 役 職 別 に 定 める 割 合 を 乗 じた 金 額 を 支 給 し 一 定 の 額 を 株 式 累 積 投 資 制 度 により 当 社 株 式 購 入 に 充 当 いたします 賞 与 業 績 達 成 度 を 基 本 に 経 営 環 境 配 当 額 等 を 総 合 的 に 勘 案 して 決 定 しております なお 報 酬 水 準 につきましては 会 社 の 業 績 や 経 営 内 容 役 員 本 人 の 成 果 責 任 の 実 態 などを 考 慮 し 毎 年 見 直 しを 行 っております (ロ) 監 査 等 委 員 である 取 締 役 の 報 酬 監 査 等 委 員 である 取 締 役 の 報 酬 は 優 秀 な 人 材 の 確 保 にも 配 慮 し 原 則 として 基 本 報 酬 ( 月 額 定 額 )のみとするとともに 常 勤 監 査 等 委 員 で ある 取 締 役 につきましては 当 社 グループの 企 業 業 績 と 株 主 価 値 の 持 続 的 向 上 の 実 現 という 点 では 監 査 等 委 員 以 外 の 取 締 役 と 共 通 の 目 的 を 持 っていることから 基 本 報 酬 に 加 え 業 績 に 応 じた 変 動 給 を 一 部 取 り 入 れております 社 外 取 締 役 のサポート 体 制 取 締 役 会 の 重 要 事 項 については 諸 会 議 の 議 事 録 稟 議 書 等 の 閲 覧 回 付 を 通 じて 当 社 業 務 執 行 の 状 況 を 適 時 に 把 握 できる 体 制 をとってお ります 総 務 部 員 1 名 が 兼 務 スタッフとしてサポートしております
2. 業 務 執 行 監 査 監 督 指 名 報 酬 決 定 等 の 機 能 に 係 る 事 項 ( 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 概 要 ) 当 社 は 監 査 等 委 員 会 設 置 会 社 であり コーポレート ガバナンス 体 制 の 概 要 は 以 下 のとおりであります (1) 取 締 役 会 取 締 役 ( 監 査 等 委 員 である 取 締 役 を 除 く)11 名 (うち 社 外 取 締 役 1 名 ) 及 び 監 査 等 委 員 である 取 締 役 3 名 (うち 社 外 取 締 役 2 名 )で 構 成 し 当 社 グル ープ 全 般 にわたる 経 営 方 針 経 営 戦 略 の 策 定 執 行 重 要 事 項 の 決 定 執 行 役 員 の 執 行 業 務 の 決 定 執 行 状 況 の 監 督 等 を 行 う 機 関 として 月 1 回 の 定 例 の 他 必 要 に 応 じ 随 時 開 催 しております 取 締 役 会 におきましては 経 営 方 針 業 務 執 行 に 係 る 情 報 の 共 有 化 とコントロール 機 能 が 作 動 する 様 にすると 共 に 監 督 の 強 化 に 努 めておりま す (2) 監 査 等 委 員 会 監 査 等 委 員 会 は 監 査 室 から 定 期 的 に 内 部 監 査 の 実 施 状 況 とその 結 果 の 報 告 を 受 けるとともに 必 要 に 応 じて 追 加 監 査 の 必 要 な 調 査 を 勧 告 指 示 することができる 体 制 を 取 るとともに 会 計 監 査 人 と 連 携 を 図 りながら 取 締 役 の 職 務 執 行 の 状 況 を 監 査 しております 監 査 等 委 員 である 社 外 取 締 役 2 名 は 弁 護 士 1 名 公 認 会 計 士 1 名 からなり 法 的 側 面 や 会 計 面 等 の 立 場 での 提 言 等 を 含 め 専 門 分 野 からの 監 視 機 能 の 強 化 も 図 っています また 常 勤 監 査 等 委 員 は 常 務 会 等 の 重 要 な 会 議 に 出 席 するとともに 必 要 に 応 じて 業 務 執 行 部 門 から 報 告 を 求 め 業 務 執 行 状 況 に 関 する 情 報 を 収 集 しております (3) 常 務 会 常 務 取 締 役 以 上 の 役 員 を 構 成 メンバーとし 月 1 回 開 催 しております 取 締 役 会 付 議 事 項 を 含 む 重 要 事 項 について 幅 広 い 観 点 より 検 討 審 議 す ると 共 に 必 要 に 応 じ 担 当 部 署 の 責 任 者 の 出 席 も 求 め 効 率 的 で 機 動 性 のある 業 務 執 行 体 制 を 確 保 しております (4) 内 部 監 査 全 社 的 な 組 織 の 質 的 向 上 を 図 るべく 監 査 室 を 設 置 しコンプライアンスの 徹 底 並 びに 内 部 業 務 監 査 を 強 化 しております 内 部 監 査 については 監 査 室 (6 名 )において 当 社 及 び 子 会 社 に 対 する 業 務 監 査 会 計 監 査 を 実 施 しております 内 部 監 査 は 年 度 計 画 に 基 づき 実 施 する 定 例 監 査 と 必 要 に 応 じ 代 表 取 締 役 会 長 代 表 取 締 役 社 長 からの 特 命 事 項 について 実 施 する 特 別 監 査 があり 監 査 結 果 は 毎 月 監 査 報 告 会 を 開 催 し 常 勤 監 査 等 委 員 同 席 のもと 代 表 取 締 役 会 長 代 表 取 締 役 社 長 に 報 告 しております なお 内 部 監 査 を 通 じて 検 出 された 会 計 財 務 にかかわる 重 要 な 事 象 に 関 しては 管 理 本 部 並 びに 会 計 監 査 人 へ 情 報 提 供 し 指 導 助 言 を 得 る 等 相 互 連 携 に 努 めております また 各 事 業 部 監 査 を 通 じて 把 握 した 諸 事 象 については 取 締 役 会 にも 報 告 され 啓 蒙 と 改 善 を 期 しております (5) 会 計 監 査 人 当 社 は 有 限 責 任 あずさ 監 査 法 人 と 監 査 契 約 を 締 結 し 会 社 法 の 計 算 書 類 金 融 商 品 取 引 法 の 財 務 諸 表 の 監 査 を 受 けておりますと 共 に 重 要 な 事 案 につきましてはその 都 度 指 導 を 受 ける 等 適 時 適 正 開 示 を 常 に 意 識 して 対 応 しております 監 査 結 果 は 当 社 取 締 役 会 に 対 して 報 告 されてお ります 監 査 等 委 員 会 と 会 計 監 査 の 相 互 連 携 については 会 計 監 査 人 の 監 査 に 適 時 監 査 等 委 員 が 立 ち 会 っております (6) 責 任 限 定 契 約 当 社 と 業 務 執 行 取 締 役 でない 取 締 役 のうち 社 外 取 締 役 である3 名 とは 当 社 定 款 及 び 会 社 法 第 427 条 第 1 項 の 規 定 に 基 づき 会 社 法 第 423 条 第 1 項 の 損 害 賠 償 責 任 を 限 定 する 契 約 を 締 結 しております 当 該 規 約 に 基 づく 損 害 賠 償 責 任 の 限 度 額 は 会 社 法 第 425 条 第 1 項 に 定 める 額 と しております 3. 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 を 選 択 している 理 由 当 社 は 2016 年 6 月 17 日 開 催 の 第 46 期 定 時 株 主 総 会 の 決 議 に 基 づき 監 査 役 会 設 置 会 社 から 監 査 等 委 員 会 設 置 会 社 へ 移 行 いたしまし た 監 査 等 委 員 会 設 置 会 社 では 議 決 権 のある 監 査 等 委 員 である 取 締 役 により 取 締 役 会 の 監 督 機 能 が 強 化 され コーポレート ガバナンスの 一 層 の 充 実 とさらなる 経 営 の 効 率 化 が 図 れるものとの 判 断 に 基 づき 現 行 の 体 制 を 採 用 しております
Ⅲ 株 主 その 他 の 利 害 関 係 者 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 1. 株 主 総 会 の 活 性 化 及 び 議 決 権 行 使 の 円 滑 化 に 向 けての 取 組 み 状 況 補 足 説 明 株 主 総 会 招 集 通 知 の 早 期 発 送 法 定 期 日 より 早 いタイミングで 発 送 するように 努 めています その 他 当 社 は 株 主 総 会 招 集 通 知 を 当 社 ホームページ(http://www.alinco.co.jp/ir/index.html)に 招 集 通 知 の 発 送 前 に 掲 載 しております. 2.IRに 関 する 活 動 状 況 補 足 説 明 代 表 者 自 身 による 説 明 の 有 無 ディスクロージャーポリシーの 作 成 公 表 当 社 ホームページ(http://www.alinco.co.jp/ir/index.html)に 情 報 開 示 基 本 方 針 として 掲 載 しております 個 人 投 資 家 向 けに 定 期 的 説 明 会 を 開 催 日 本 証 券 アナリスト 協 会 主 催 の 会 社 説 明 会 に 参 加 し 年 数 回 開 催 しておりま す. あり アナリスト 機 関 投 資 家 向 けに 定 期 的 説 明 会 を 開 催 年 2 回 第 2 四 半 期 決 算 及 び 期 末 決 算 発 表 後 決 算 内 容 や 経 営 方 針 等 につ いての 説 明 会 を 開 催 レております また 機 関 投 資 家 向 け 個 別 ミーティングも 随 時 実 施 しております ( 東 京 ) あり IR 資 料 のホームページ 掲 載 当 社 ホームページ(http://www.alinco.co.jp/ir/index.html)に 決 算 情 報 決 算 情 報 以 外 の 適 時 開 示 情 報 有 価 証 券 報 告 書 四 半 期 報 告 書 年 次 報 告 書 等 を 掲 載 しております. IRに 関 する 部 署 ( 担 当 者 )の 設 置 IR 担 当 及 び 株 主 との 対 話 受 付 の 主 管 部 門 として 経 理 部 が 担 当 しておりま す 3.ステークホルダーの 立 場 の 尊 重 に 係 る 取 組 み 状 況 補 足 説 明 社 内 規 程 等 によりステークホルダーの 立 場 の 尊 重 について 規 定 当 社 は コンプライアンス 規 程 及 びコンプライアンス 基 準 並 びにコンプライアンスマニュアルにお いて 株 主 従 集 員 顧 客 取 引 先 等 のステークホルダーの 立 場 を 尊 重 するよう 規 定 しておりま す ステークホルダーに 対 する 情 報 提 供 に 係 る 方 針 等 の 策 定 当 社 は 情 報 開 示 基 本 方 針 に 基 づき 情 報 開 示 を 実 施 しております
Ⅳ 内 部 統 制 システム 等 に 関 する 事 項 1. 内 部 統 制 システムに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 (1) 当 社 及 び 当 社 子 会 社 の 取 締 役 等 及 び 使 用 人 の 職 務 の 執 行 が 法 令 及 び 定 款 に 適 合 することを 確 保 するための 体 制 (イ) 当 社 グループはコンプライアンス 規 程 を 制 定 し 全 ての 使 用 人 に 周 知 徹 底 を 図 ると 同 時 に 高 い 倫 理 観 を 持 って 事 業 を 運 営 していくことが 不 可 欠 との 認 識 のもと 研 修 による 啓 蒙 活 動 や 当 社 監 査 室 及 び 管 理 本 部 でのトレース チェックの 充 実 強 化 を 図 っております (ロ) 当 社 グループの 取 締 役 の 職 務 執 行 については 毎 月 開 催 される 当 社 の 取 締 役 会 において 報 告 され 法 令 遵 守 による 業 務 執 行 の 周 知 徹 底 を 図 ると 共 に 各 取 締 役 の 業 務 執 行 状 況 について 相 互 牽 制 機 能 が 働 く 体 制 をとっております 毎 月 開 催 される 常 務 会 及 び 事 業 部 長 会 議 の 場 でもト レース チェックを 行 う 体 制 を 敷 いております また 監 査 等 委 員 会 においてもその 職 責 に 基 づき 当 社 グループの 取 締 役 及 び 使 用 人 の 職 務 執 行 に 関 する 順 法 状 況 を 検 証 する 体 制 をとっております (2) 取 締 役 の 職 務 の 執 行 に 係 る 情 報 の 保 存 及 び 管 理 に 対 する 体 制 取 締 役 はその 職 務 の 執 行 に 係 る 文 書 その 他 の 情 報 につき 情 報 管 理 に 関 する 規 程 文 書 管 理 規 程 等 に 従 い 適 切 に 保 存 及 び 管 理 を 行 っておりま す (3) 当 社 及 び 当 社 子 会 社 の 損 失 の 危 険 の 管 理 に 関 する 規 程 その 他 体 制 (イ)リスク 管 理 規 程 を 定 め 損 失 の 危 機 管 理 を 行 うとともに 代 表 取 締 役 社 長 を 委 員 長 とするリスクマネジメント 委 員 会 を 設 置 し 定 例 的 にリスク の 点 検 評 価 対 策 等 を 管 理 監 督 しております (ロ) 当 社 グループにおける 自 然 災 害 事 故 法 令 違 反 等 潜 在 的 に 存 在 する 普 遍 的 リスクについては 防 災 マニュアル コンプライアンスマニュア ルを 制 定 し 保 険 の 付 保 や 研 修 監 査 室 の 監 査 を 通 じその 防 止 と 強 化 に 取 組 んでおります (ハ) 有 事 においては 当 社 代 表 取 締 役 社 長 を 本 部 長 とする 対 策 本 部 を 設 置 し 対 応 策 等 危 機 管 理 にあたることとしております 事 業 リスクについ ては 業 務 を 担 当 する 取 締 役 のほか 執 行 担 当 者 は 自 己 の 担 当 領 域 についてのリスク 管 理 体 制 を 構 築 する 責 任 と 権 限 を 有 しております (4) 当 社 及 び 当 社 子 会 社 の 取 締 役 の 職 務 の 執 行 が 効 率 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 (イ) 当 社 グループでは 取 締 役 会 において 取 締 役 会 規 程 に 基 づき 経 営 の 基 本 方 針 その 他 経 営 に 関 する 重 要 事 項 を 決 定 し 業 務 執 行 状 況 を 監 督 するものとしております あわせて 当 社 においては 取 締 役 会 の 決 定 事 項 に 基 づき 迅 速 かつ 効 率 的 に 業 務 を 執 行 するため 執 行 役 員 制 度 を 導 入 し 業 務 執 行 権 限 を 委 譲 しております (ロ) 取 締 役 は 定 時 及 び 臨 時 の 取 締 役 会 においての 業 務 執 行 報 告 により その 執 行 状 況 を 適 切 に 監 視 し 業 務 執 行 の 適 正 及 び 効 率 性 を 確 保 し ております (5) 当 社 子 会 社 の 取 締 役 の 職 務 の 執 行 に 係 る 当 社 への 報 告 に 関 する 体 制 その 他 の 当 社 ならびに 子 会 社 から 成 る 企 業 集 団 における 業 務 の 適 正 性 を 確 保 するための 体 制 (イ) 当 社 は 業 務 の 適 法 性 企 業 倫 理 性 を 確 保 すべく 子 会 社 管 理 規 程 を 制 定 し グループ 全 体 として 社 会 的 責 任 を 果 たすべく 体 制 を 整 備 してお ります (ロ) 当 社 子 会 社 を 当 社 の 一 部 署 と 位 置 づけ 子 会 社 内 の 各 組 織 を 含 めた 指 揮 命 令 系 統 及 び 権 限 並 びに 報 告 義 務 を 設 定 し 子 会 社 管 理 につ いては 各 関 連 事 業 部 と 企 画 室 が 連 携 してあたっております (6) 監 査 等 委 員 会 がその 職 務 を 補 助 すべき 使 用 人 を 置 くことを 求 めた 場 合 における 当 該 使 用 人 に 関 する 事 項 (イ) 監 査 等 委 員 会 がその 職 務 を 補 助 すべき 使 用 人 を 置 くことを 求 めた 場 合 には 監 査 等 委 員 会 の 職 務 が 適 切 に 行 われるよう 対 応 することとし ております (ロ) 当 該 使 用 人 の 任 命 異 動 評 価 懲 戒 については 監 査 等 委 員 会 と 協 議 の 上 で 行 うものとしております (ハ) 当 該 使 用 人 が 他 部 署 の 使 用 人 を 兼 務 する 場 合 は 監 査 等 委 員 会 に 係 る 業 務 を 優 先 して 従 事 するものとしております (7) 監 査 等 委 員 会 への 報 告 に 関 する 体 制 (イ) 当 社 グループの 取 締 役 及 び 使 用 人 は 当 社 グループに 著 しい 損 害 を 及 ぼす 恐 れのある 事 実 その 他 事 業 運 営 上 の 重 要 事 項 を 適 時 適 切 な 方 法 により 監 査 等 委 員 会 へ 報 告 するものとしております (ロ) 当 社 の 監 査 室 は 監 査 の 結 果 を 適 時 適 切 な 方 法 により 監 査 等 委 員 会 に 報 告 するものとしております (ハ)コンプライアンス 規 程 に 基 づき 監 査 等 委 員 会 への 報 告 を 理 由 に 当 該 報 告 者 に 不 利 益 を 及 ぼさない 体 制 を 整 備 しております (8)その 他 監 査 等 委 員 会 の 監 査 が 実 効 的 に 実 施 されるための 体 制 (イ) 代 表 取 締 役 は 監 査 等 委 員 会 と 定 期 的 な 意 見 交 換 会 を 実 施 するものとしております (ロ) 監 査 等 委 員 の 職 務 の 執 行 について 生 ずる 費 用 の 前 払 い 又 は 償 還 の 手 続 きその 他 の 当 該 職 務 の 執 行 について 生 ずる 費 用 又 は 債 務 の 処 理 について 適 正 に 運 用 するものとしております (ハ) 監 査 等 委 員 の 職 務 の 執 行 にあたり 監 査 等 委 員 会 が 必 要 と 認 めた 場 合 に 弁 護 士 公 認 会 計 士 税 理 士 等 の 外 部 の 専 門 家 との 連 携 を 図 ることのできる 環 境 を 整 備 しております (9) 財 務 報 告 の 適 正 性 を 確 保 するための 体 制 当 社 グループは 財 務 報 告 の 信 頼 性 を 確 保 するため 内 部 統 制 方 針 書 を 策 定 し 有 効 且 つ 効 率 的 な 財 務 報 告 に 係 る 全 社 統 制 業 務 プロセス 等 内 部 統 制 の 整 備 運 用 評 価 を 行 っております 2. 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 (1) 当 社 グループは 反 社 会 的 勢 力 対 応 規 程 を 定 め 暴 力 団 等 反 社 会 的 勢 力 と 一 切 の 関 係 を 持 たないとの 企 業 倫 理 確 立 に 努 めており 反 社 会 的 勢 力 との 関 係 はありません (2) 反 社 会 的 勢 力 との 関 係 遮 断 はコンプライアンスの 精 神 に 則 り 対 応 するとともに 企 業 防 衛 の 観 点 からも 不 可 欠 であり その 潜 在 的 リスクに 対 し ては 全 ての 役 員 使 用 人 に 対 し 啓 蒙 活 動 を 行 うことにより 対 応 しております 具 体 的 には 反 社 会 的 勢 力 対 応 規 程 に 基 づき 新 規 の 取 引 開 始 時 だ けでなく 継 続 して 反 社 会 的 勢 力 との 取 引 の 有 無 を 確 認 することにより 反 社 会 的 勢 力 の 排 除 に 取 り 組 んでおります (3) 反 社 会 的 勢 力 からの 要 求 や 接 触 方 法 が 近 年 巧 妙 になる 傾 向 があることを 踏 まえ 反 社 会 的 勢 力 対 応 マニュアル を 全 ての 役 員 使 用 人 に 対 して 配 布 し 啓 蒙 活 動 に 努 めております
Ⅴその 他 1. 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 なし 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 2.その 他 コーポレート ガバナンス 体 制 等 に 関 する 事 項 (1) 会 社 情 報 の 適 時 開 示 に 関 する 基 本 方 針 当 社 としましては 株 主 投 資 家 の 皆 様 や 地 域 社 会 をはじめとするあらゆる 方 々に 当 社 グループをより 深 く 理 解 していただくことを 目 的 として 金 融 商 品 取 引 法 及 び 証 券 取 引 所 の 定 める 適 時 開 示 規 則 にもとづく 重 要 情 報 並 びに 投 資 判 断 に 影 響 を 与 えると 思 われる 情 報 などについて 適 時 適 切 な 開 示 活 動 に 努 めております (2) 会 社 情 報 の 適 時 開 示 に 関 する 社 内 体 制 当 社 の 内 部 情 報 管 理 規 程 にもとづき 管 理 本 部 長 が 情 報 の 管 理 を 統 括 し 会 社 情 報 の 適 時 開 示 を 行 うこととしております (3) 適 時 開 示 手 続 き (イ) 金 融 商 品 取 引 法 証 券 取 引 所 の 定 める 適 時 開 示 規 則 及 び 当 社 内 部 情 報 管 理 規 程 に 基 づき 当 社 ( 子 会 社 を 含 む)に 係 る 重 要 な 決 定 事 実 重 要 な 発 生 事 実 及 び 決 算 に 関 する 情 報 は 所 管 部 署 から 管 理 本 部 長 に 報 告 され その 後 常 務 会 において 協 議 し 適 時 開 示 規 則 に 定 められ た 事 項 に 該 当 するかどうかの 判 断 を 行 い 該 当 する 場 合 は 当 該 情 報 保 有 部 門 関 連 部 門 関 連 子 会 社 等 並 びに 当 該 関 連 社 員 等 に 対 し インサ イダー 取 引 の 未 然 防 止 のために 当 該 情 報 管 理 の 徹 底 を 図 っております (ロ) 重 要 な 決 定 事 実 及 び 決 算 に 関 する 情 報 は 定 時 または 臨 時 の 取 締 役 会 の 決 議 を 経 た 後 速 やかに 情 報 開 示 担 当 部 署 ( 管 理 本 部 総 務 部 ) を 通 じて 適 時 開 示 を 行 い あわせて 当 社 ホームページにも 掲 載 して 当 該 情 報 の 周 知 を 図 っております (ハ) 重 要 な 発 生 事 実 に 関 する 情 報 は 社 内 各 部 門 ( 子 会 社 を 含 む)で 発 生 次 第 管 理 本 部 長 に 報 告 され 常 務 会 において 協 議 した 後 直 近 の 取 締 役 会 にて 報 告 了 承 されております (ニ) 適 時 開 示 規 則 の 定 めでは 開 示 義 務 に 該 当 しないと 思 われる 会 社 情 報 に 関 しても 投 資 家 の 投 資 判 断 や 得 意 先 との 取 引 等 に 影 響 を 及 ぼす と 判 断 されるもの 等 については 上 記 と 同 様 積 極 的 な 開 示 公 表 に 努 めております (ホ) 金 融 商 品 取 引 法 に 基 づく 有 価 証 券 報 告 書 四 半 期 報 告 書 等 の 報 告 書 類 は 管 理 本 部 において 上 記 に 準 じて 財 務 局 へ 提 出 された 後 に 財 務 局 及 び 証 券 取 引 所 で 開 示 縦 覧 され あわせて 当 社 ホームページにも 掲 載 しております 参 考 資 料 : 当 社 の 適 時 開 示 までの 流 れに 関 しては 巻 末 の( 参 考 資 料 ) 適 時 開 示 体 制 の 模 式 図 をご 参 照 ください
( 参 考 資 料 ) コーポレート ガバナンス 体 制 の 模 式 図 株 主 総 会 選 任 解 任 提 案 報 告 選 任 解 任 報 告 意 見 陳 述 選 任 解 任 リ ス ク マ ネ ジ メ ン ト 委 員 会 報 告 監 督 取 締 役 会 常 務 会 ( 重 要 事 項 の 審 議 ) 報 告 指 揮 監 督 監 査 選 定 監 督 代 表 取 締 役 担 当 取 締 役 報 告 業 務 執 行 部 門 執 行 役 員 事 業 部 門 子 会 社 監 査 監 査 等 委 員 会 報 告 連 携 監 査 室 業 務 会 計 監 査 連 携 監 査 連 携 会 計 監 査 人 ( 参 考 資 料 ) 適 時 開 示 体 制 の 模 式 図 公 表 報 道 機 関 証 券 取 引 所 総 務 部 ホームページ 審 議 モ ニ 検 タ 討 リ ン 判 グ 断 取 締 役 会 常 務 会 管 理 本 部 長 その 他 の 重 要 な 情 報 情 報 収 集 管 理 財 務 部 総 務 部 経 理 部 所 管 部 署 決 定 事 実 発 生 事 実 決 算 情 報 決 算 情 報 発 生 事 実 決 定 事 実 アルインコ 株 式 会 社 子 会 社