目論見書補完書面 ( 投資信託 ) 218 年 8 月現在 ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) 投資信託のお申込みに際しては 本書面及び投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) をよくお読みになり 契約内容およびリスク 手数料等をご理解のうえ お客様ご自身の判断と責任においてお取引ください [ 全ファンド共通事項 ] 投資信託は銀行預金ではなく 預金保険制度の対象ではありません また SMBC 信託銀行で取扱う投資信託は金融商品仲介口座を通じた取扱いの場合を除き 投資者保護基金の対象ではありません 投資信託は 元本 利回りの保証はありません 価格変動 市場リスクファンドの基準価額は 組入れた株式 債券等の値動きの影響により 投資元本を下回ることがあります 信用リスクファンドの基準価額は 組入れた株式 債券の発行者の経営 財務内容の変化およびそれらに関する外部評価の変化等により 投資元本を下回ることがあります ファンドの運用に伴う主なリスク 為替変動リスクファンドが表示通貨以外の通貨建ての資産に投資する場合 投資対象証券と表示通貨との為替の変動により損失を被ることがあります また 外貨建ての投資信託の場合 基準価額も外貨建てで表示されるため 外貨建てで元本を上回っていても為替の変動により円換算ベースでは 投資元本を下回ることがあります カントリーリスク投資対象国 地域の政治 経済 社会情勢の変化により 市場が大きく動き これにより投資元本を下回ることがあります また 一般的に 投資対象先が新興諸国市場の場合には先進国市場への投資と比べ より大きな価格の動きを伴います これらのリスクおよび損益は お客様ご自身のご負担となります 為替手数料 外貨建ての投資信託を円資金から該当通貨に交換したうえでお申込みの場合 別途 為替手数料が片道 1 円 / 往復 2 円 ( 上限 ) かかります 書面による契約解除 ( クーリング オフ ) 投資信託のお取引に関しては 金融商品取引法第 37 条の6の規定 ( いわゆるクーリング オフ ) の適用はありません 1 株式会社 SMBC 信託銀行 O16D TFTF188
[ 全ファンド共通事項 ] 商号等 株式会社 SMBC 信託銀行登録金融機関関東財務局長 ( 登金 ) 第 653 号 [ 国内籍投資信託 ] SMBC 信託銀行における国内籍投資信託の購入時手数料について 販売会社の概要 ( ) 本店所在地 設立年月 15-3 東京都港区西新橋一丁目 3 番 1 号 1986 年 2 月 購入時手数料は 購入代金 ( 購入金額 + 購入時手数料 ) に応じて 購入金額に各ファンドの購入時手数料率を乗じた額とします 登録金融機関業務の内容及び方法の概要 連絡先 加入している金融商品取引業協会認定投資者保護団体の有無 契約の概要 契約の終了事由 主な事業 銀行業務 信託業務 登録金融機関業務 当行が行う登録金融機関業務は 金融商品取引法第 33 条の 2 の規定に基づく登録金融機関業務であり 当行において投資信託のお取引等を行う場合は 主に以下の方法により取り扱いいたします お取引にあたっては 預金口座に加え 投資信託口座等の開設が必要となります ご注文と同時にお客様の預金口座より申込金額等を引落とします ご注文いただいたお取引が成立した場合には 取引報告書をお客様にお渡しいたします 当行支店 出張所プレスティアホンインベストメント ( 通話料無料 ) 12-322-522 または ホームページ http://www.smbctb.co.jp 日本証券業協会 一般社団法人日本投資顧問業協会 一般社団法人第二種金融商品取引業協会 無 当行は ファンドの販売会社として 募集の取扱い及び販売等に関する事務を行います ファンドが償還されたとき等 計算例国内籍投資信託の購入時手数料は 概ね次のように計算します ( 例 ) 購入時手数料率が 3.24%( 税抜 3.%) 基準価額が 1 万口あたり 1, 円の投資信託を 1 万円の購入代金 で購入される場合 1 1 万口あたりの 1, 円 3.24%( 税抜 3.%) = 324 円購入時手数料 ( 税込 ) ( 基準価額 ) ( 購入時手数料率 ) 2 購入口数の計算 1,, 円 (1, 円 + 324 円 ) 1, = 968,617 口 ( 購入金額 ) 基準価額購入時手数料 1, 口あたり 3 購入時手数料 ( 税込 ) 324 円 968,617 口 1, = 31,383 円 (1 万口あたりの購入時手数料 ) ( 購入口数 ) 上記の場合 購入時手数料 31,383 円を含めたお支払合計額は 1 万円となります なお 国内籍投資信託のお申込単位 手数料率逓減の段階の金額については購入代金 ( 購入金額 + 購入時手数料 ) に準じます [ 外国籍投資信託 ] SMBC 信託銀行における外国籍投資信託の購入時手数料について { } より詳細な当行の概要は 店頭に備えるディスクロージャー ( 開示資料 ) またはホームページ (http://www.smbctb.co.jp) をご覧ください 購入時手数料は 購入金額に各ファンドの購入時手数料率を乗じた額とします [ 当行の苦情処理措置及び紛争解決措置 ] 一般社団法人全国銀行協会または特定非営利活動法人証券 金融商品あっせん相談センターを利用 一般社団法人全国銀行協会連絡先全国銀行協会相談室 証券 金融商品あっせん相談センター連絡先 電話番号 57-1719 または 3-5252-3772 ホームページ http://www.zenginkyo.or.jp/adr/ 電話番号 12-64-55 ホームページ http://www.finmac.or.jp 金融 ADR 制度 ( 金融商品 サービスに関する紛争等に関し 訴訟に代えて あっせん 調停 仲裁等当事者の合意に基づき 迅速 簡易 柔軟な紛争等の解決をめざす制度 ) のもとで 当行は 苦情処理措置および紛争解決措置として 上記の外部機関を利用いたします 投資信託についての商品 サービス等に関するご意見 苦情等につきましては お客様は当行連絡先にお申し出いただくか 必要に応じて上記の外部機関もご利用いただけます 計算例 外国籍投資信託の購入時手数料は 概ね次のように計算します ( 例 ) 購入時手数料率が 3.24%( 税抜 3.%) の投資信託を 1 万円の購入金額で購入される場合 購入時手数料 = 1 万円 3.24%( 税抜 3.%)= 32,4 円 ( お支払合計額 1,32,4 円 ) なお 外国籍投資信託のお申込単位 手数料率逓減の段階の金額については購入金額 ( 購入時手数料を除く ) に準じます 手数料 信託報酬 その他諸費用の合計額については 保有期間などに応じて異なり 事後に算出される場合や明確に区分できない場合がございますので 事前に確定することができません なお 当書面に記載のない内容につきましては各ファンドの投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) 請求目論見書にて ご確認いただきますようお願い申しあげます 2 3
[ お申込手数料について ]( 国内籍投資信託 ) ファンド名 お申込単位 追加お申込単位 お申込手数料率 ニッセイアセットマネジメント株式会社ニッセイ日本インカムオープン愛称 :J ボンド 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 1. % ( 税抜 ) 1 億円以上. 5 % ( 税抜 ) フィデリティ投信株式会社フィデリティ 日本成長株 ファンド 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1, 万円未満 3. % ( 税抜 ) フィデリティ 日本小型株 ファンド 1, 万円以上 3, 万円未満 2. % ( 税抜 ) 3, 万円以上 1 億円未満 1. 5 % ( 税抜 ) 1 億円以上 1. % ( 税抜 ) ブラックロック ジャパン株式会社ブラックロック ラテンアメリカ株式ファンド 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1, 万円未満 3. % ( 税抜 ) 1, 万円以上 3, 万円未満 2. % ( 税抜 ) 3, 万円以上 1 億円未満 1. 5 % ( 税抜 ) 1 億円以上 1. % ( 税抜 ) ブラックロック ゴールド ファンド 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 一律 3. % ( 税抜 ) JPモルガン アセット マネジメント株式会社 J P M グローバル債券 3 分散ファンド ( 毎月決算型 ) 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 2. % ( 税抜 ) 1 億円以上 1. 5 % ( 税抜 ) JPMアセアン成長株オープン 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1, 万円未満 3. % ( 税抜 ) J P M チャイナ アクティブ オープン 1, 万円以上 3, 万円未満 2. % ( 税抜 ) JPMアジア オセアニア高配当株式ファンド ( 愛称 : アジアの風 ) 3, 万円以上 1 億円未満 1. 5 % ( 税抜 ) J P Mワールド C B オープン 1 億円以上 1. % ( 税抜 ) N Nインベストメント パートナーズ株式会社 NNアジア ハイ イールド債券ファンド日本円コース ( 毎月分配型 )/ 米ドルコース ( 毎月分配型 ) 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 3. % ( 税抜 ) 1 億円以上 3 億円未満 2. % ( 税抜 ) 3 億円以上 1. % ( 税抜 ) 三菱 UFJ 国際投信株式会社グローバル ソブリン オープン ( 毎月決算型 ) 1 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 1. 5 % ( 税抜 ) 1 億円以上 3 億円未満 1. % ( 税抜 ) 3 億円以上 5 億円未満. 5 % ( 税抜 ) 5 億円以上. 2 5 % ( 税抜 ) ゴールドマン サックス アセット マネジメント株式会社 GS 日本小型株ファンド 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1, 万円未満 3. % ( 税抜 ) netwin ゴールドマン サックス インターネット戦略ファンド Aコース ( 為替ヘッジあり )/ Bコース ( 為替ヘッジなし ) 1, 万円以上 3, 万円未満 2. % ( 税抜 ) 3, 万円以上 1 億円未満 1. 5 % ( 税抜 ) 1 億円以上 1. % ( 税抜 ) GS 米国成長株集中投資ファンド年 4 回決算コース 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 3. % ( 税抜 ) 1 億円以上 3 億円未満 2. % ( 税抜 ) 3 億円以上 1. % ( 税抜 ) スパークス アセット マネジメント株式会社スパークス ジャパン エクイティ ファンド ( 愛称 : ビッグウェイブ21) 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 3. % ( 税抜 ) スパークス ジャパン スモール キャップ ファンド ( 愛称 : ライジング サン ) 1 億円以上 5 億円未満 2. % ( 税抜 ) 5 億円以上 1 億円未満 1. % ( 税抜 ) 1 億円以上. 5 % ( 税抜 ) ドイチェ アセット マネジメント株式会社ドイチェ インド株式ファンド 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1, 万円未満 3. % ( 税抜 ) ドイチェ ロシア東欧株式ファンド 1, 万円以上 3, 万円未満 2. % ( 税抜 ) 3, 万円以上 1 億円未満 1. 5 % ( 税抜 ) 1 億円以上 1. % ( 税抜 ) DWS ブラジル レアル債券ファンド ( 毎月分配型 )/( 年 1 回決算型 ) 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 2. % ( 税抜 ) DWS グローバル公益債券ファンド ( 毎月分配型 )A コース ( 為替ヘッジあり )/B コース ( 為替ヘッジなし ) 1 億円以上 1. 5 % ( 税抜 ) お申込単位 手数料率逓減の段階の金額については購入代金 ( 購入金額 + 購入時手数料 ) に準じます 上記の税抜手数料率により計算されたお申込手数料に対し 別途 消費税 8.% がかかります 4 5
ファンド名 お申込単位 追加お申込単位 お申込手数料率 日興アセットマネジメント株式会社インデックスファンド 225 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 一律 2. % ( 税抜 ) インデックスファンド TSP インデックスファンド DAX3( ドイツ株式 ) インデックスファンド N Y ダウ 3 ( アメリカ株式 ) インデックスファンド Jリート 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 一律 1. 5 % ( 税抜 ) 世界のサイフ / 世界のサイフ ( 資産成長型 ) 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 2. % ( 税抜 ) 1 億円以上 1. 5 % ( 税抜 ) グローバル高配当株式ファンド < 愛称 : 軍配 >( 毎月分配型 ) 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1, 万円未満 3. % ( 税抜 ) 世界の財産 3 分法ファンド ( 不動産 債券 株式 ) 毎月分配型 1, 万円以上 3, 万円未満 2. % ( 税抜 ) 日興 AM 中国 A 株ファンド ( 愛称 : 黄河 ) 3, 万円以上 1 億円未満 1. 5 % ( 税抜 ) 1 億円以上 1. % ( 税抜 ) プロフェッショナル ステージ 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 3. % ( 税抜 ) 1 億円以上 5 億円未満 2. % ( 税抜 ) 5 億円以上 1 億円未満 1. % ( 税抜 ) 1 億円以上. 5 % ( 税抜 ) ラサール グローバル R E I T ファンド ( 毎月分配型 ) 1 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1, 万円未満 3. % ( 税抜 ) 1, 万円以上 5, 万円未満 2. 5 % ( 税抜 ) 5 万円以上 1 億円未満 2. % ( 税抜 ) 1 億円以上 1 億円未満 1. % ( 税抜 ) 1 億円以上. 5 % ( 税抜 ) フランクリン テンプルトン インベストメンツ株式会社テンプルトン世界債券ファンド愛称 : 地球号 ( 限定為替ヘッジコース )/( 為替ヘッジなしコース )/( 毎月分配型 為替ヘッジなしコース ) 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 2. % ( 税抜 ) 1 億円以上 1. 5 % ( 税抜 ) 三井住友アセットマネジメント株式会社 三井住友 JPX 日経 4 オープン 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 一律 2. % ( 税抜 ) UBSアセット マネジメント株式会社 UBSオーストラリア債券オープン ( 毎月分配型 ) 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 2. % ( 税抜 ) 1 億円以上 1. 5 % ( 税抜 ) 三井住友アセットマネジメント株式会社は 三井住友フィナンシャルグループの関連会社です お申込単位 手数料率逓減の段階の金額については購入代金 ( 購入金額 + 購入時手数料 ) に準じます 上記の税抜手数料率により計算されたお申込手数料に対し 別途 消費税 8.% がかかります 6 7
[ お申込手数料について ]( 外国籍投資信託 ) お申込単位 手数料率逓減の段階の金額については購入金額 ( 購入時手数料を除く ) に準じます ファンド名 お申込単位 追加お申込単位 お申込手数料率 SMBC 日興インベストメント ファンド マネジメント カンパニー エス エイ プレミアム ファンズ 3, 米ドル以上 1 米セント単位 1 米ドル以上 1 米セント単位 1 万米ドル未満 3. % ( 税抜 ) キャピタル US グロース アンド インカム ファンド < 愛称 : インベストメント トラスト オブ アメリカ > 1 万米ドル以上 3 万米ドル未満 2. % ( 税抜 ) 3 万米ドル以上 1 万米ドル未満 1. 5 % ( 税抜 ) 1 万米ドル以上 1. % ( 税抜 ) 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1, 万円未満 3. % ( 税抜 ) 1, 万円以上 3, 万円未満 2. % ( 税抜 ) 3, 万円以上 1 億円未満 1. 5 % ( 税抜 ) 1 億円以上 1. % ( 税抜 ) ヨーロピアン ハイイールド 3,ユーロ以上 1ユーロ セント単位 1 ユーロ以上 1ユーロ セント単位 1 万ユーロ / 米ドル未満 3. % ( 税抜 ) 3, 米ドル以上 1 米セント単位 1 米ドル以上 1 米セント単位 1 万ユーロ / 米ドル以上 3 万ユーロ / 米ドル未満 2. % ( 税抜 ) 3 万ユーロ / 米ドル以上 1 万ユーロ / 米ドル未満 1. 5 % ( 税抜 ) 1 万ユーロ / 米ドル以上 1. % ( 税抜 ) 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1, 万円未満 3. % ( 税抜 ) 1, 万円以上 3, 万円未満 2. % ( 税抜 ) 3, 万円以上 1 億円未満 1. 5 % ( 税抜 ) 1 億円以上 1. % ( 税抜 ) グローバル コーポレート ボンド 3, 米ドル以上 1 米セント単位 1 米ドル以上 1 米セント単位 1 万米ドル / 豪ドル / ユーロ未満 2. % ( 税抜 ) 3, 豪ドル以上 1 豪セント単位 1 豪ドル以上 1 豪セント単位 1 万米ドル / 豪ドル / ユーロ以上 1. 5 % ( 税抜 ) 3,ユーロ以上 1ユーロ セント単位 1 ユーロ以上 1ユーロ セント単位 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 2. % ( 税抜 ) 1 億円以上 1. 5 % ( 税抜 ) シュローダー日本株式ファンド 3, 米ドル以上 1 米セント単位 1 米ドル以上 1 米セント単位 3 万米ドル未満 3. % ( 税抜 ) 3 万米ドル以上 1 万米ドル未満 2. % ( 税抜 ) 1 万米ドル以上 1. 5 % ( 税抜 ) ウェルス コアポートフォリオコンサバティブ型 / グロース型 / アドバンス型 3, 米ドル以上 1 米セント単位 1 米ドル以上 1 米セント単位 1 万米ドル未満 1. % ( 税抜 ) ( アドバンス型のお申込通貨は米ドルのみ ) 1 万米ドル以上. 5 % ( 税抜 ) 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 1. % ( 税抜 ) 1 億円以上. 5 % ( 税抜 ) ウェルス コアポートフォリオコンサバティブ型 / グロース型承継機能付 3, 米ドル以上 1 米セント単位 1 米ドル以上 1 米セント単位 1 万米ドル未満 1. % ( 税抜 ) 1 万米ドル以上. 5 % ( 税抜 ) オルタナティブ インベストメンツ エムジーアール リミテッドグローバル フューチャーズ ファンド 1 万米ドル以上 1 米セント単位 1 万米ドル以上 1 米セント単位 1 万米ドル未満 3. % ( 税抜 ) 1 万米ドル以上 2. % ( 税抜 ) 1 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 3. % ( 税抜 ) 1 億円以上 2. % ( 税抜 ) ゴールドマン サックス アセット マネジメント グローバル サービシズ リミテッド GS 新成長国通貨債券ファンド 3, 米ドル以上 1 米セント単位 1 米ドル以上 1 米セント単位 1 万米ドル / ユーロ未満 3. % ( 税抜 ) 3,ユーロ以上 1ユーロ セント単位 1 ユーロ以上 1ユーロ セント単位 1 万米ドル / ユーロ以上 3 万米ドル / ユーロ未満 2. % ( 税抜 ) 3 万米ドル / ユーロ以上 1. % ( 税抜 ) 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 3. % ( 税抜 ) 1 億円以上 3 億円未満 2. % ( 税抜 ) 3 億円以上 1. % ( 税抜 ) 日興 A Mグローバル ケイマン リミテッドダブルライン トータル リターン ファンド ( 年 2 回 ) クラス 3, 米ドル以上 1 米セント単位 1 米ドル以上 1 米セント単位 1 万米ドル未満 2. % ( 税抜 ) 1 万米ドル以上 1. 5 % ( 税抜 ) 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1 億円未満 2. % ( 税抜 ) 1 億円以上 1. 5 % ( 税抜 ) パシフィック インベストメント マネジメント カンパニー エルエルシーピムコ バーミューダ トラスト 3, 米ドル以上 1 米セント単位 1 米ドル以上 1 米セント単位 ありません ピムコショート タームストラテジー 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 ブラックロック ファンド マネジメント カンパニー エス エーブラックロック グローバル インベストメント シリーズ 3, 米ドル以上 1 米セント単位 1 米ドル以上 1 米セント単位 1 万米ドル / 豪ドル未満 3. % ( 税抜 ) グローバル アロケーション ポートフォリオ 3, 豪ドル以上 1 豪セント単位 1 豪ドル以上 1 豪セント単位 1 万米ドル / 豪ドル以上 3 万米ドル / 豪ドル未満 2. % ( 税抜 ) 3 万米ドル / 豪ドル以上 1 万米ドル / 豪ドル未満 1. 5 % ( 税抜 ) 1 万米ドル / 豪ドル以上 1. % ( 税抜 ) SMBC 日興インベストメント ファンド マネジメント カンパニー エス エイは 三井住友フィナンシャルグループの関連会社です 上記の税抜手数料率により計算されたお申込手数料に対し 別途 消費税 8.% がかかります 8 9
お申込単位 手数料率逓減の段階の金額については購入金額 ( 購入時手数料を除く ) に準じます ファンド名 お申込単位 追加お申込単位 お申込手数料率 スパークス オーバーシーズ リミテッドソル ジャパン ファンド 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1, 万円未満 3. % ( 税抜 ) 1, 万円以上 3, 万円未満 2. % ( 税抜 ) 3, 万円以上 1 億円未満 1. 5 % ( 税抜 ) 1 億円以上 1. % ( 税抜 ) シティグループ ファースト インベストメント マネジメント リミテッドレッド アーク グローバル インベストメンツ ( ケイマン ) トラスト 3, 米ドル以上 1 米セント単位 1 米ドル以上 1 米セント単位 1 万米ドル未満 3. % ( 税抜 ) カントリー セレクター外貨建てシリーズ 1 万米ドル以上 3 万米ドル未満 2. % ( 税抜 ) 3 万米ドル以上 1 万米ドル未満 1. 5 % ( 税抜 ) 1 万米ドル以上 1. % ( 税抜 ) テンプルトン世界債券ファンド外貨建てシリーズ 3, 米ドル以上 1 米セント単位 1 米ドル以上 1 米セント単位 1 万米ドル / 豪ドル / ユーロ未満 2. % ( 税抜 ) 3, 豪ドル以上 1 豪セント単位 1 豪ドル以上 1 豪セント単位 1 万米ドル / 豪ドル / ユーロ以上 1. 5 % ( 税抜 ) 3,ユーロ以上 1ユーロ セント単位 1 ユーロ以上 1ユーロ セント単位 米国成長株集中投資ファンド外貨建てシリーズ 3, 米ドル以上 1 米セント単位 1 米ドル以上 1 米セント単位 1 万米ドル未満 3. % ( 税抜 ) 1 万米ドル以上 3 万米ドル未満 2. % ( 税抜 ) 3 万米ドル以上 1. % ( 税抜 ) ジャナス キャピタル トラスト マネジャー リミテッドジャナス セレクション 3, 米ドル以上 1 米セント単位 1 米ドル以上 1 米セント単位 1 万米ドル未満 3. % ( 税抜 ) ジャナス グローバル リアルエステート ファンド 1 万米ドル以上 3 万米ドル未満 2. % ( 税抜 ) ジャナス ストラテジック バリュー ファンド 3 万米ドル以上 1 万米ドル未満 1. 5 % ( 税抜 ) ジャナス フォーティ ファンド 1 万米ドル以上 1. % ( 税抜 ) ジャナス ハイイールド ファンド 5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1, 万円未満 3. % ( 税抜 ) ジャナス ハイイールド ファンド毎月分配型 1, 万円以上 3, 万円未満 2. % ( 税抜 ) ジャナス バランス ファンド 3, 万円以上 1 億円未満 1. 5 % ( 税抜 ) ジャナス フレキシブル インカム ファンド 1 億円以上 1. % ( 税抜 ) 3, 1 1 3. %( 税抜 ) ルファンド名 お申込通貨 お申込単位 追加お申込単位 お申込手数料率 シュローダー インベストメント マネージメント ( ヨーロッパ ) エス エイシュローダー セレクション 米ドル以上 1 米セント単位 米ドル以上 1 米セント単位 万米ドル未満 のユーロ シリーズユーロ バランスユーロ 円場3 万米ドル以上 1 万米ドル未満 1. 5 %( 税抜 ) 合ユーロ シリーズユーロ エクイティユーロ 円 1 万米ドル以上 1. %( 税抜 ) 豪ユーロ シリーズヨーロピアン オポチュニティ米ドル ユーロ 円ド3, 豪ドル以上 1 豪セント単位 1 豪ドル以上 1 豪セント単位 1 万豪ドル未満 3. %( 税抜 ) ルユーロ シリーズユーロ ボンド ユーロ 円 1 万米ドル以上 3 万米ドル未満 2. %( 税抜 ) のニューマーケット シリーズエマージング ボンド米ドル 円場3 万豪ドル以上 1 万豪ドル未満 1. 5 %( 税抜 ) 合ニューマーケット シリーズグレーター チャイナ エクイティ米ドル 円 1 万豪ドル以上 1. %( 税抜 ) ユニューマーケット シリーズ BRIC エクイティ米ドル 円ー3,ユーロ以上 1ユーロ セント単位 1 ユーロ以上 1ユーロ セント単位 1 万ユーロ未満 3. %( 税抜 ) ロニューマーケット シリーズアジア ボンド / アジア ボンド毎月分配型 米ドル 円 1 万豪ドル以上 3 万豪ドル未満 2. %( 税抜 ) のグローバル シリーズイールド エクイティ / イールド エクイティ毎月分配型米ドル 豪ドル ユーロ 円場3 万ユーロ以上 1 万ユーロ未満 1. 5 %( 税抜 ) 合グローバル シリーズウェルス プリザベーション米ドル 豪ドル ユーロ 円 1 万ユーロ以上 1. %( 税抜 ) グローバル シリーズグローバル ハイイールド / グローバル ハイイールド毎月分配型 米ドル 豪ドル ユーロ 円 1 万ユーロ以上 3 万ユーロ未満 2. %( 税抜 ) グローバル シリーズウェルス プリザベーション毎月分配型ユーロ 円円5 万円以上 1 円単位 1 万円以上 1 円単位 1, 万円未満 3. %( 税抜 ) のグローバル シリーズコモディティ米ドル 豪ドル ユーロ 円場1, 万円以上 3, 万円未満 2. %( 税抜 ) 合3, 万円以上 1 億円未満 1. 5 %( 税抜 ) 1 億円以上 1. %( 税抜 ) 米ド上記の税抜手数料率により計算されたお申込手数料に対し 別途 消費税 8.% がかかります 1 11
投資信託 購入時手数料 ( お申込手数料 ) に関するご説明 投資信託のお申込手数料はご購入にあたってご負担いただくものですが 保有期間が長期に及ぶほど 1 年あたりの負担率はしだいに減っていきます 例えば お申込手数料が 3. %( 税抜 ) の場合 保有期間 1 年あたりのご負担率 ( ) 1 年 年 1 年 1 年 年 6 投資信託によっては 購入時にお申込手数料を頂戴せず 換金時に保有期間に応じたお申込手数料をお支払いいただく場合があります その場合も 保有期間が長期に及ぶほど 1 年あたりの負担率はしだいに減っていきます 上記の図の手数料率や保有期間は例示です 実際にお取引される投資信託の手数料率や残存期間については契約締結前交付書面 ( 交付目論見書および補完書面 ) でご確認ください 投資信託のお申込みにあたっては 上記のお申込手数料のほか 信託 管理報酬やその他費用等をご負担いただきます また 投資信託の種類に応じて 信託財産留保額等をご負担いただく場合があります 実際の手数料率等の詳細は契約締結前交付書面 ( 交付目論見書および補完書面 ) でご確認ください 12
ゴールドマン サックス グローバル ファンズ GS 新成長国通貨債券ファンド 愛称 : ザ プロフェッショナルエマージング カレンシー ボンド アイルランド籍 / オープン エンド契約型外国投資信託普通 ( 米ドル建て ) クラス / ユーロ クラス / 日本円クラス 投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) 218.9.1 [ 管理会社 ] ゴールドマン サックス アセット マネジメント グローバル サービシズ リミテッド英国金融行為監督機構により 2 年金融サービス 市場法 ( 随時改正済 ) に基づき管理会社としての業務を行うことを承認されており ファンドの運用 管理を行います 発行済資本金は 2,5 万米ドル ( 約 27.64 億円 )(218 年 6 月末日現在 ) です [ 受託会社 ] ステート ストリート カストディアル サービシズ ( アイルランド ) リミテッドファンドの受託業務を行います [ 管理事務代行会社 ] ステート ストリート ファンド サービシズ ( アイルランド ) リミテッドファンドの管理事務代行業務を行います [ 登録 名義書換事務代行会社 ] RBC インベスター サービシズ アイルランド リミテッドファンドの名義書換代行業務および受益者名簿記帳業務を行います [ 投資顧問会社 ] ゴールドマン サックス アセット マネジメント インターナショナルファンドに関する投資運用業務を行います [ 副投資顧問会社 / 日本における代行協会員 ] ゴールドマン サックス アセット マネジメント株式会社投資顧問会社に対する投資助言業務および日本における代行協会員業務を行います [ 評価会社 ] ゴールドマン サックス アンド カンパニー エルエルシーファンド資産に関する評価業務を行います [ 総販売会社 ] ゴールドマン サックス インターナショナルファンド証券の総販売業務を行います [ 日本における販売会社 ] 販売会社につきましてはゴールドマン サックス アセット マネジメント株式会社 ( ホームページ アドレス :www.gsam.co.jp) までご照会ください 日本におけるファンド証券の販売 買戻し業務を行います 本書は 金融商品取引法 ( 昭和 23 年法第 25 号 ) 第 13 条の規定に基づく目論見書です ご購入に際しては 本書の内容を十分にお読みください ファンドに関するより詳細な情報を含む投資信託説明書 ( 請求目論見書 ) が必要な場合は 販売会社にご請求いただければ当該販売会社を通じて交付されます なお 請求を行った場合には その旨をご自身で記録しておくようにしてください また EDINET( 金融庁の開示書類閲覧ホームページ ) で有価証券届出書等が開示されておりますので 詳細情報の内容は WEB サイト (http://disclosure.edinet-fsa.go.jp/) でもご覧いただけます この投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) により行うゴールドマン サックス グローバル ファンズ GS 新成長国通貨債券ファンド普通 ( 米ドル建て ) クラス ユーロ クラスおよび日本円クラスの募集については 管理会社は 金融商品取引法第 5 条の規定により有価証券届出書を 218 年 5 月 31 日に財務省関東財務局長に提出しており 218 年 6 月 1 日にその届出の効力が生じております ファンドの受益証券の価格は ファンドに組入れられる有価証券等の値動きのほか為替変動による影響を受けますが これら運用による損益はすべて投資者の皆さまに帰属します ( 注 1) 本書において ゴールドマン サックス グローバル ファンズ GS 新成長国通貨債券ファンドを ファンド といい これを構成する普通 ( 米ドル建て ) クラス ユーロ クラスおよび日本円クラス ( 以下総称して 受益証券 といいます ) を ファンドの他のクラスである普通 ( 米ドル建て 毎月分配型 ) クラスと併せて ファンド証券 といいます ( 注 2) 米ドルの円貨換算は 218 年 6 月 29 日現在の株式会社三菱 UFJ 銀行の対顧客電信売買相場の仲値 (1 米ドル =11.54 円 ) によります
ファンドの目的 特色 ファンドの目的 特色 ファンドの目的 ファンドは マスター ファンド ( 後述 ) への投資を通じて エマージング諸国の主に現地通貨建て債券に投資することにより 収入 ( インカム ゲイン ) と資産価値増加 ( キャピタル ゲイン ) からなる高水準の投資トータル リターンを獲得することをめざします ファンドの特色 1. ファンドは ルクセンブルク籍の外国投資信託証券 ゴールドマン サックス ファンズゴールドマン サックス エマージング マーケッツ デット ローカル ポートフォリオ ( 以下 マスター ファンド といいます ) への投資を通じて 主にエマージング諸国の債券に投資します 2. 普通 ( 米ドル建て ) クラス ユーロ クラス 日本円クラスの 3 つの通貨クラスからお選びいただけます 3. 普通 ( 米ドル建て ) クラス ユーロ クラスおよび日本円クラスについて 分配を行う予定はありません *JP モルガン ガバメント ボンド インデックス エマージング マーケッツ グローバル ダイバーシファイド インデックスを参考指標とします * 市況動向や資金動向その他の要因等によっては 運用方針に従った運用ができない場合があります ファンドの仕組み 投資家 購入 換金申込 *1 分配金償還金換金代金 ファンドアイルランド籍 ゴールドマン サックス グローバル ファンズ GS 新成長国通貨債券ファンド 普通 ( 米ドル建て ) クラス ユーロ クラス 日本円クラス ( 各クラス間でスイッチング可能 ) *2 投資 *3 損益 マスター ファンドルクセンブルク籍 ゴールドマン サックス ファンズ ゴールドマン サックス エマージング マーケッツ デット ローカル ポートフォリオ 投資 *3 損益 エマージング諸国の現地通貨建て債券等 *1 普通 ( 米ドル建て ) クラス ユーロ クラスおよび日本円クラスについて分配を行う予定はありません *2 販売会社によってはスイッチングのお取り扱いを行わない場合があります また 管理会社は 日本における販売会社と協議の上 スイッチングの取扱いを停止する場合があります *3 損益はすべて投資家である受益者に帰属します マスター ファンドで組入れる現地通貨建て債券等について 原則として ファンドの各クラス通貨に対する為替ヘッジは行いません したがって ファンドへの投資は 各クラスの通貨 ( 米ドル ユーロまたは日本円 ) と各現地通貨との為替変動の影響を受けます 投資方針および投資対象 ファンドは エマージング諸国の債券を実質的な主要投資対象とします マスター ファンドは 通常の状況において 自己の純資産 ( 現金および現金同等物を除きます ) の少なくとも 3 分の 2 をエマージング市場に本拠を置くまたはエマージング市場から収益の大部分を得ているエマージング市場の政府または企業により発行される譲渡性のある確定利付証券に投資します マスター ファンドは 転換可能債券 ( 偶発転換証券 (CoCo 債 ) を含みます ) にその純資産の 25% を上限として投資 する可能性があります マスター ファンドは 投資方針の一環として またヘッジ目的のために 金融派生商品の取引を用いる可能性があります * なお 上記の投資が成功する または その投資目的が達成される保証はありません 1
ファンドの目的 特色 主な投資制限 確定利付証券への投資はマスター ファンドの純資産の3 分の2 以上とします 私募証券 非上場株式または不動産等 すぐに現金化できない流動性に欠ける資産に対しその純資産価額の15% を超えて投資を行いません 空売りされる有価証券の時価総額は ファンドの純資産価額を超えないものとします ファンドの純資産価額の1% を超えて 借入れを行わないものとします * 上記は通常の状況における投資制限であり 一定の条件の下で別の取扱いとなることがあります 分配方針 普通 ( 米ドル建て ) クラス 分配を行う予定はありません ユーロ クラス 日本円クラス 運用体制 ファンドの投資顧問会社はゴールドマン サックス アセット マネジメント インターナショナル ( 以下 GSAM ロンドン といいます ) 副投資顧問会社はゴールドマン サックス アセット マネジメント株式会社 ( 以下 GSAM 東京 といいます ) です マスター ファンドの投資顧問会社は GSAM ロンドン 副投資顧問会社は GSAM 東京 ゴールドマン サックス アセット マネジメント エル ピー ゴールドマン サックス アセット マネジメント ( シンガポール ) ピーティーイー リミテッド ゴールドマン サックス ( アジア ) エル エル シー香港支店およびゴールドマン サックス インターナショナル ( 以下 マスター ファンドの投資顧問会社および副投資顧問会社を総称して GSAM といいます ) です ファンドの実質的な運用は GSAM の グローバル債券 通貨運用グループ が担当します また 運用チームとは独立したマーケット リスク管理専任部門がファンドのリスク管理を行います グローバル債券 通貨運用グループ マーケット リスク管理専任部門 豊富な実務経験を有する人材で構成されています メンバーの中には エコノミスト経験者 中央銀行出身者 銀行のディーラーなどの出身者もいます 監視 報告 マーケット リスク管理専任部門では 運用チームと独立した立場で 運用チームにより構築されたポジションのリスク水準をモニタリングし 各運用チームに報告します * 上記運用体制およびリスク管理体制は今後変更されることがあります 2
ファンドの目的 特色 投資信託は預貯金と異なります ファンドは マスター ファンドへの投資を通じて 外貨建債券を実質的に主な投資対象としますので 金利変動等による組入債券の価格の下落や 組入債券の発行体の倒産や財務状況の悪化等の影響により 受益証券 1 口当たり純資産価格が下落し 損失を被ることがあります また ファンドの純資産価格は外貨建てで算出されるため 当該通貨建てでは投資元本を割り込んでいない場合でも 為替変動により 円換算ベースでは投資元本を割り込むことによる損失を被ることがあります したがって 投資家の皆さまの投資元金は保証されているものではなく 純資産価格の下落や為替相場の変動により 投資元金が割り込み損失を被ることがあります 運用による損益はすべて投資家の皆さまに帰属します 主なリスク要因 エマージング市場への投資に伴うリスク エマージング市場への投資には 先進国の市場への投資と比較して カントリー リスクの中でも特に次のような留意点があります 例えば 財産の収用 国有化等のリスクや社会 政治 経済の不安定要素がより大きいこと 市場規模が小さく取引高が小さいことから流動性が低く 流動性の高い場合に比べ 市況によっては大幅な安値での売却を余儀なくされる可能性があること 為替レートやその他現地通貨の交換に要するコストの変動が激しいこと 取引の決済制度上の問題 海外との資金決済上の問題等が挙げられます その他にも 会計基準の違いから現地の企業に関する十分な情報が得られない あるいは 一般に金融商品市場における規制がより緩やかである といった問題もあります また エマージング諸国の債券等の格付けの低い債券については信用リスクがより高くなります エマージング市場への投資にあたっては 長期での投資が可能な余裕資金の範囲で投資を行うことが肝要です 債券 ( 金利変動リスク 信用リスク ) ファンドは 外国債券を投資対象とする投資信託証券を組入れますので ファンドへの投資には 債券投資にかかる価格変動等のさまざまなリスクが伴うことになります 一般的に債券の市場価格は 金利が上昇すると下落し 金利が低下すると上昇します また 債券への投資に際しては 発行体の債務不履行等の信用リスクを伴います 一般に 債券の値動きの幅および信用リスクは 残存期間が長いほど また発行体の信用度が低いほど 大きくなる傾向があります 為替変動リスクファンドは外国債券を投資対象とする投資信託証券を主要な投資対象とし 実質外貨建資産については 原則として為替ヘッジは行いません したがって ファンドへの投資には為替変動リスクが伴います 為替レートは短期間に大幅に変動することがあります 為替レートは一般に 外国為替市場の需給 世界各国への投資メリットの差異 金利の変動その他のさまざまな国際的要因により決定されます また 為替レートは 各国政府 中央銀行による介入 通貨管理その他の政策によっても変動する可能性があります ファンドでは エマージング諸国の債券に投資するため 先進国の通貨建債券と比較して 相対的に高い為替変動リスクを有すると考えられます その他の留意点ファンドのお取引に関しては 金融商品取引法第 37 条の6の規定 ( いわゆるクーリング オフ ) の適用はありません リスクに対する管理体制運用チームとは独立したマーケット リスク管理専任部門がファンドのリスク管理を行います マーケット リスク管理専任部門では 運用チームと独立した立場で 運用チームにより構築されたポジションのリスク水準をモニタリングし 各運用チームに報告します マスター ファンドは デリバティブおよび信用リスクについて UCITSに係るEU 指令の準拠に基づくリスク管理方法を採用しています * 上記リスク管理体制は今後変更されることがあります 3
ファンドの目的 特色 参考情報 下記は過去の実績であり 将来の成果を保証するものではありません ( 米ドル ) 期間 :213 年 7 月 ~218 年 6 月 25 2 15 1 5 普通 ( 米ドル建て ) クラスの年間騰落率 ( ) 分配金再投資 1 口当たり純資産価格の推移 ( ) 213/7 214/7 215/7 216/7 217/7 1% 8% 6% 4% 2% % 2% 4% ( 年 / 月 ) 1% 8% 6% 65.% 57.1% 期間 :213 年 7 月 ~218 年 6 月 最大値 平均値 最小値 4% 37.2% 19.7% 2% 18.1% 18.2% 3.4% 24.1% 11.7% 9.3% 6.7% 4.% % 2.2% 2.2% 4.% 2% 23.7% 22.% 17.5% 12.3% 17.4% 27.4% 4% 普通 ( 米ドル建て ) 日本株先進国株新興国株日本国債先進国債新興国債クラス ( ユーロ ) 期間 :213 年 7 月 ~218 年 6 月 25 ユーロ クラスの年間騰落率 ( ) 1% 2 分配金再投資 1 口当たり純資産価格の推移 ( ) 8% 15 1 5 213/7 214/7 215/7 216/7 217/7 6% 4% 2% % 2% 4% ( 年 / 月 ) 1% 8% 6% 65.% 57.1% 期間 :213 年 7 月 ~218 年 6 月 最大値 平均値 最小値 4% 37.2% 3.4% 18.1% 18.2% 24.1% 2% 15.9% 11.7% 9.3% 6.7% 4.% % 2.2%.9% 4.% 2% 17.6% 22.% 17.5% 12.3% 17.4% 27.4% 4% ユーロ クラス日本株先進国株新興国株日本国債先進国債新興国債 ( 円 ) 期間 :213 年 7 月 ~218 年 6 月 25, 日本円クラスの年間騰落率 ( ) 1% 2, 分配金再投資 1 口当たり純資産価格の推移 ( ) 8% 15, 1, 5, 213/7 214/7 215/7 216/7 217/7 6% 4% 2% % 2% 4% ( 年 / 月 ) 年間騰落率は各月末における直近 1 年間の騰落率を表示したものです 1% 8% 6% 65.% 57.1% 期間 :213 年 7 月 ~218 年 6 月 最大値 平均値 最小値 4% 37.2% 3.4% 23.9% 18.1% 18.2% 24.1% 2% 11.7% 2.2% 9.3% 6.7% 4.% % 2.2% 4.% 2% 19.8% 22.% 17.5% 12.3% 17.4% 27.4% 4% 日本円クラス日本株先進国株新興国株日本国債先進国債新興国債 グラフは ファンドと代表的な資産クラスを定量的に比較できるように作成したものです すべての資産クラスがファンドの投資対象とは限りません 上記のグラフは 過去 5 年間の各月末における直近 1 年間の騰落率の平均値 最大値 最小値を表示したものです ファンドにはベンチマークはありません 4
ファンドの目的 特色 各資産クラスの指数日本株 : 東証株価指数 (TOPIX)( 配当込み ) 先進国株 :MSCI コクサイ インデックス ( 配当込み 円ベース ) 新興国株 :MSCI エマージング マーケット インデックス ( 配当込み 円換算ベース ) 日本国債 :NOMURA-BPI 国債先進国債 :FTSE 世界国債インデックス ( 除く日本 円ベース ) 新興国債 : JP モルガン ガバメント ボンド インデックス エマージング マーケッツ グローバル ダイバーシファイド ( 円ベース ) 海外の指数は 為替ヘッジなしによる投資を想定して 円ベースまたは円換算ベースの指数を採用しております ファンドの分配金再投資 1 口当たり純資産価格および年間騰落率は 税引前の分配金を再投資したものとみなして計算した 1 口当たり純資産価格および当該 1 口当たり純資産価格の年間騰落率が記載されており 実際の 1 口当たり純資産価格および実際の 1 口当たり純資産価格に基づいて計算した年間騰落率とは異なる場合があります 5
ファンドの目的 特色 投資有価証券の主要銘柄 (218 年 6 月末日現在 ) 銘柄名 ゴールドマン サックス エマージング マーケッツ デット ローカル ポートフォリオ 実質的な上位銘柄 (218 年 6 月末日現在 ) 債券銘柄名 償還日 比率 1 南アフリカ国債 235.2.28 2.84% 国名 業種 ルクセンブルク 外国投資法人 2 南アフリカ国債 237.1.31 2.34% 3 タイ国債 231.6.2 2.18% 投資比率 (%) 1.32 4 トルコ国債 223.1.18 2.9% 5 タイ国債 221.12.17 1.85% 6 ロシア国債 224.1.16 1.77% 7 ロシア国債 224.2.28 1.75% 8 インドネシア国債 ( クレジット リンク債 ) 229.3.19 1.7% 9 インドネシア国債 ( クレジット リンク債 ) 231.5.19 1.63% 投資信託 銘柄名 比率 1 Goldman Sachs US$ Liquid Reserves Fund-class X 5.4% 純資産総額および 1 口当たりの純資産価格の推移 * ゴールドマン サックス エマージング マーケッツ デット ローカル ポートフォリオへの投資を通じた実質的な組入上位 1 銘柄の比率です ( ドル て ) クラス ( 米ドル ) 28 年 7 月 1 日 ~218 年 6 月 29 日 ( 設定日 :28 年 1 月 31 日 ) ( 米ドル ) 16 2 純資産価格 ( ) 14 純資産総額 ( ) 12 15 1 8 6 4 2 8/7 9/7 1/7 11/7 12/7 13/7 14/7 15/7 16/7 17/7 日本円クラス 1 ( 円 ) 28 年 7 月 1 日 ~218 年 6 月 29 日 ( 設定日 :28 年 1 月 31 日 ) ( 億円 ) 14, 1 純資産価格 ( ) 分配金込み純資産価格 ( ) 12, 純資産総額 ( ) 8 1, 8, 5 ーロ クラス ( ユーロ ) 28 年 7 月 1 日 ~218 年 6 月 29 日 ( 設定日 :28 年 1 月 31 日 ) ( ユーロ) 18 1 16 純資産価格 ( ) 純資産総額 ( ) 14 8 12 1 6 8 4 6 4 2 2 8/7 9/7 1/7 11/7 12/7 13/7 14/7 15/7 16/7 17/7 ( 年 / 月 ) ( 年 / 月 ) 6 6, 4, 2, 8/7 9/7 1/7 11/7 12/7 13/7 14/7 15/7 16/7 17/7 4 2 ( 年 / 月 ) 分配金込み純資産価格とは 1 口当たりの純資産価格と 分配があった場合における分配金 ( 税引前 ) とを合計した金額です 純資産総額は月末ベースの数値に基づきます 6
ファンドの目的 特色 分配の推移 (1 口当たり 税引前 218 年 6 月末日現在 ) 日本円クラス 第 6 会計年度第 7 会計年度第 8 会計年度第 9 会計年度第 1 会計年度直近 1 年累計設定来累計 分配金 ( 円 ) 6 6 6 6 6 3 6,11 * 218 年 1 月以降に分配を行う予定はありません 収益率の推移 (%) 5 普通 ( 米ドル建て ) クラス ユーロ クラス 日本円クラス 25 25 5 75 29 21 211 212 213 214 215 216 217 218 ( 年 ) 収益率 (%)= 1 ( a b ) / b a = 暦年末の 1 口当たり純資産価格 ( 当該期間の税引前分配金の合計額を加えた額 ) b = 当該暦年の直前の暦年末の 1 口当たり純資産価格 ( 分配落の額 ) 218 年は 1 月から 6 月末までの収益率を表示しています ファンドにベンチマークはありません の記載に係る注記事項 ファンドのはあくまで過去の実績であり 将来の運用成果を保証または示唆するものではありません 7
ファンドの目的 特色 お申込みメモ 購入 ( 申込み ) 単位 購入 ( 申込み ) 価格 購入 ( 申込み ) 代金 換金 ( 買戻し ) 単位 換金 ( 買戻し ) 価格 換金 ( 買戻し ) 代金 ファンド営業日 ( 取引日 ) 申込締切時間 販売会社によって異なります 詳細については 販売会社にご照会ください 管理会社により受諾された取引日 ( 後述 ) に適用される 1 口当たり純資産価格 申込み注文の成立を販売会社が確認した日 ( 以下 約定日 といいます ) から起算して日本での 4 営業日目までに申込金額および申込手数料を日本における販売会社に支払うものとします 販売会社により 申込受付日に申込金額および申込手数料の引落としを行う事としている場合があります 購入代金の支払は 円貨または米ドル ( 普通 ( 米ドル建て ) クラスの場合 ) またはユーロ ( ユーロ クラスの場合 ) によるものとします ( ただし 販売会社が承認する場合に限ります 詳細については 販売会社へご照会ください ) 米ドルまたはユーロと円貨との換算は 各申込についての申込日または払込日における東京外国為替市場の外国為替相場に準拠したものであって 販売会社が決定するレートによるものとします 買戻しは 1 口単位とします ただし 販売会社は これと異なる最低換金単位を定めることがあります 取引日に決定される受益証券の 1 口当たりの純資産価格 日本の投資者に対する換金代金の支払は 外国証券取引口座約款に従い販売会社を通じて 原則として買戻しの注文の成立を販売会社が確認した日から起算して日本での 4 営業日目以降に ( ただし 販売会社が日本の投資者との間で別途取り決める場合を除きます ) 原則として各クラスの基準通貨で行われます ロンドン ニューヨーク ルクセンブルクおよび日本における銀行営業日ならびにニューヨーク証券取引所の営業日 ( 取引日 ) をいいます ただし 12 月 24 日 ⅱ ファンドまたはそのマスター ファンドの純資産価格の決定が目論見書に記載された理由により中止されている場合および ⅲ 管理会社が受託会社の同意を得て随時これらと異なる決定をし 事前に受益者に知らせる場合はこの限りではありません 原則として各取引日の午後 3 時までに受領された申込みは 当該取引日に取扱われます 購入の申込期間 218 年 6 月 1 日 ~219 年 5 月 31 日 ( 申込期間は 上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます ) 換金 ( 買戻し ) 制限 購入 換金申込受付の中止及び取消し 管理会社は 一取引日に買い戻されるファンドの受益証券の口数を 発行済のファンドの純資産価額の 1% に限定することができます 管理会社は 受託会社の同意をもって 下記の全期間またはその一部期間について ファンドの 1 口当たり純資産価格の決定ならびに受益証券の発行 買戻しおよび転換を一時的に停止することができます ファンドの投資対象の相当な部分が表示または取引されている主要な証券取引所またはその他の市場が閉鎖されている期間 またはかかる取引所または市場での取引が制限もしくは中断されている期間 ファンドの資産の処分または評価が現実的に実行不可能になることに帰結すると考えられる緊急事態を構成する状況が存在する期間 ファンドのいずれかの投資対象の価格もしくは価値 またはファンドの資産に関係するいずれかの証券取引所における現行価格もしくは価値の決定に通常使用される通信または計算の手段が機能停止していた期間 ゴールドマン サックス グローバル ファンズが受益証券の買戻しに係る支払を行うために資金を本国送金することができない期間 または投資対象の買戻しもしくは取得または受益証券の買戻しにより行われるべき支払に伴う資金送金が管理会社の見解において通常の為替レートで実行できない期間 ファンドが投資するマスター ファンドが自己の純資産価格の計算を中断していた期間または自己の投資証券の発行または償還を中断していた期間 信託期間 信託証書または下記 繰上償還 に定められる方法に従い解散されない限り ファンドは無期限で存続します ( 信託設定日 :28 年 1 月 31 日 ) 繰上償還 下記の状況 ( ただしこれに限りません ) において管理会社はゴールドマン サックス グローバル ファンズまたはファンドを終了させることができます ⅰ 受益者または当該ファンドの受益者により受益証券の償還を承認する特別決議が可決され これに関して 4 週間以上 6 週間以下の通知が与えられている場合 ⅱ 4 週間以上 6 週間以下の通知が受益証券の保有者に与えられている場合 ( 随時 )( 前述の一般性を侵害することなく 管理会社は ファンドの純資産価額が3 億円を下回った場合 またはマスター ファンドのゴールドマン サックス エマージング マーケッツ デット ローカル ポートフォリオが終了した場合 ファンドを終了させることができます ) 以下の事象が発生した場合 ( ただしこれに限りません ) 受託会社はゴールドマン サックス グローバル ファンズまたはファンドを書面通知により終了させることができます 管理会社が清算手続に入る場合 受託会社の合理的な見解において管理会社がその任務を遂行する能力を有しない場合 詳細は請求目論見書でご参照いただけます 8
ファンドの目的 特色 信託証書の修正 管理会社および受託会社は 補足証書の形式によりアイルランド中央銀行の事前の承認を得て ゴールドマン サックス グローバル ファンズが認可投資信託としての資格を喪失させる目的以外の目的に資するとそれらが考慮する方法で またその範囲で いつでも信託証書の条項を変更することができます ゴールドマン サックス グローバル ファンズの信託証書を変更しようとするとき等においては あらかじめ 変更の内容および理由等を金融庁長官に届け出なければならず その変更の内容が重大なものである場合等においては あらかじめ 日本の知れている受益者に対し 変更の内容および理由等を 書面をもって通知しなければなりません 詳細は請求目論見書でご参照いただけます 決算日毎年 11 月 3 日 収益分配普通 ( 米ドル建て ) クラス / ユーロ クラス / 日本円クラス : 分配を行う予定はありません 信託金の限度額 信託金の限度額については定められていません 運用報告書会計年度終了後に交付運用報告書が作成され 日本の知れている受益者に送付されます 課税関係課税上は株式投資信託として取扱われます スイッチング その他 販売会社によっては普通 ( 米ドル建て ) クラス ユーロ クラス 日本円クラスの間でスイッチングが可能です ただし 管理会社は 日本における販売会社と協議の上 スイッチングの取扱いを停止する場合があります ご投資にあたっては 外国証券取引口座 が必要です 販売会社は 外国証券取引口座約款 を投資者に交付しますので 当該約款に基づく取引口座の設定を申込む旨を記載した申込み書をご提出いただきます 9
ファンドの目的 特色 ファンドの費用 税金 ファンドの費用 投資者が直接的に負担する費用 3.24%( 税抜 3.%) を上限として 販売会社が定める率を乗じて得た額とします 購入時手数料は 商品および関連する投資環境の説明および情報提供等 ならびに購入に関する事務コストの対価として 投資者が購入時に支払います 購入時購入 ( 申込み ) 時手数料なお スイッチングが行われる場合の手数料は 受益者よりスイッチング請求を受け付けた日時に入手できる直近の各クラスの純資産価額の上限 1.8%( 税抜 1.%) となります ( ただし スイッチング手数料は販売会社により異なります ) スイッチング手数料は 商品および関連する投資環境の説明および情報提供等ならびにスイッチングに関する事務手続きの対価です また スイッチングが行われる場合 換金時と同様に税金 ( 課税対象の場合 ) がかかります 換金 ( 買戻し ) 手数料なし換金時信託財産留保額なし投資者が信託財産で間接的に負担する費用 毎日 随時 運用管理費用 ( 管理報酬等 ) その他の費用 手数料 各報酬の支払先および役務の内容は以下のとおりです 管理会社報酬 評価報酬 本ファンドの投資顧問会社報酬 総販売会社報酬および日本における代行協会員報酬は 純資産価額に対して年率 1.63%( 投資顧問会社報酬は純資産価額の年率.8% を超えず 総販売会社報酬は純資産価額の年率.8% を超えず 日本における代行協会員報酬は純資産価額の年率.3% を超えないか または管理会社が合意するそれ以下の金額 ) を上限とします 運用管理費用は 日々発生し 毎月後払いで支払われます ( ただし 受託会社の報酬 ( 後述 ) は毎月発生し 毎月後払いで支払われます ) 監査費用 弁護士費用 印刷費用 有価証券売買時の売買委託手数料 保管費用等 ファンドにかかる費用 ( 投資顧問会社 副投資顧問会社 総販売会社 管理事務代行会社 登録 名義書換事務代行会社または代行協会員が負担したもの および組入れる外国投資法人において発生したものを含みます ) は 管理会社により負担される部分を除き ファンドが支払います ファンドにかかる年間報酬 ( 管理会社 投資顧問会社 副投資顧問会社 総販売会社 管理事務代行会社 登録 名義書換事務代行会社および代行協会員の報酬ならびに受託会社の報酬 ( 純資産価額の年率.1% にあたる金額か または管理会社が随時合意する金額 ) を含みます ) および費用は 純資産価額に対して年率 2.5% または管理会社が同意するそれ以下の金額を上限とします ( 該当するマスター ファンドのレベルの報酬および費用の影響を含みます ) 上記その他の費用 手数料は ファンドより実費として間接的にご負担いただきますが 運用状況等により変動するものであり 事前に料率 上限額等を表示することができません 報酬支払先役務の内容 投資顧問会社報酬 副投資顧問会社報酬 管理事務代行報酬 受託報酬 総販売会社報酬 ゴールドマン サックス アセット マネジメント グローバル サービシズ リミテッド ( 管理会社 ) ゴールドマン サックス アンド カンパニー エルエルシー ( 評価会社 ) ゴールドマン サックス アセット マネジメント インターナショナル ( 投資顧問会社 ) ゴールドマン サックス アセット マネジメント株式会社 ( 副投資顧問会社 ) ステート ストリート ファンド サービシズ ( アイルランド ) リミテッド ( 管理事務代行会社 ) ステート ストリート カストディアル サービシズ ( アイルランド ) リミテッド ( 受託会社 ) ゴールドマン サックス インターナショナル ( 総販売会社 ) 販売会社報酬 ( 日本における販売会社 ) 代行協会員報酬 登録 名義書換事務代行報酬 ゴールドマン サックス アセット マネジメント株式会社 ( 代行協会員 ) R B C インベスター サービシズ アイルランド リミテッド ( 登録 名義書換事務代行会社 ) ファンドの運用 管理 受益者からの問い合わせへの対応 受益者の口座開設等の受益者サービス業務 ファンド資産に関する評価業務 ファンドに関する日々の投資運用業務 投資顧問会社に対する投資助言業務 ファンドの純資産総額 1 口当たりの純資産価格の計算等の日々の管理事務代行業務 ファンドの資産の保管業務等の受託業務 ファンド証券の総販売業務 日本におけるファンド証券の販売 買戻しの取扱い業務 運用報告書の交付業務 ファンドおよびファンドの投資環境に関する説明および情報提供業務 1 口当たり純資産価格の公表 ファンド証券に関する目論見書 決算報告書その他の書類の販売会社に対する交付等の業務ファンドの名義書換代行業務および受益者名簿記帳業務 上記の手数料等の合計額については ご投資家の皆さまがファンドを保有される期間等に応じて異なりますので 表示することができません 1
ファンドの目的 特色 税金 税金は表に記載の時期に適用されます 以下の表は 個人投資者の源泉徴収時の税率であり 課税方法等により異なる場合があります 時期項目税金 分配時所得税および住民税配当所得として課税分配金に対して 2.315% 買戻し請求等による譲渡時および償還時 所得税および住民税譲渡所得として課税換金 ( 買戻し ) 時および償還時の差益 ( 譲渡益 ) に対して 2.315% 上記は 218 年 8 月 31 日現在のものです なお 税法が改正された場合には 税率等が変更される場合があります また 法人の場合は上記とは異なります 税金の取扱いの詳細については 税務専門家等にご確認されることをお勧めします 11