平成２０年５月３０日

平 成 20 年 7 月 29 日 経 済 産 業 省 マネジメントシステム 規 格 認 証 制 度 の 信 頼 性 確 保 のための ガイドライン の 公 表 について 経 済 産 業 省 では マネジメントシステム 規 格 認 証 制 度 の 信 頼 性 を 確 保 するた め 認 定 機 関 認 証 機 関 をはじめとする 関 係 者 が 取 組 むべき 事 項 について 昨 年 9 月 から 関 係 者 とともに 検 討 をしてきたところ 今 般 パブリックコメントを 経 て マネジメントシステム 規 格 認 証 制 度 の 信 頼 性 確 保 のためのガイドライ ン ( 別 添 )としてとりまとめましたので お 知 らせ 致 します 今 後 は ガイドラインの 具 体 化 実 行 について 認 定 機 関 認 証 機 関 等 によ る 自 主 的 検 討 が 進 められ ガイドラインの 目 的 が 達 成 されることを 期 待 してい ます 1.ISO9001( 品 質 マネジメントシステム)や ISO14001( 環 境 マネジメントシス テム)をはじめとするマネジメントシステム 規 格 認 証 制 度 は 企 業 等 の 組 織 に 品 質 向 上 環 境 配 慮 等 のための 然 るべき 体 制 が 存 在 することを 国 際 規 格 に 基 づいて 実 証 するものです 2.しかしながら 最 近 ではマネジメントシステムの 認 証 を 取 得 した 企 業 にお いて 認 証 に 係 る 不 祥 事 が 頻 発 し 制 度 がこうした 不 祥 事 を 抑 止 できていな い 点 が 問 題 視 されるなど 社 会 の 制 度 に 対 する 信 頼 感 は 高 まっているとは 言 い 難 い 状 況 にあります 3.このため 経 済 産 業 省 では 制 度 の 信 頼 性 を 確 保 するため 認 定 機 関 認 証 機 関 をはじめとする 関 係 者 が 取 組 むべき 事 項 について 昨 年 9 月 から 関 係 者 とともに 検 討 を 重 ねてきたところです 今 般 パブリックコメントを 経 て マネジメントシステム 規 格 認 証 制 度 の 信 頼 性 確 保 のためのガイドライ

ン として 別 添 の 通 りとりまとめました 4.ガイドラインは 制 度 全 体 の 情 報 公 開 の 充 実 や 形 式 だけでなくパフォー マンスに 着 目 した 審 査 の 徹 底 を 進 めること 等 を 通 じ 制 度 を 社 会 により 分 かりやすいものとすることを 求 めています 今 後 は ガイドラインの 具 体 化 実 行 について 認 定 機 関 認 証 機 関 等 による 自 主 的 検 討 が 進 められ ガイドラインの 目 的 が 達 成 されることを 期 待 しています 5.なお 制 度 の 信 頼 性 に 関 する 問 題 意 識 は 国 際 的 なものでもあるため 経 済 産 業 省 としては 関 係 者 との 連 携 の 下 諸 外 国 や 国 際 標 準 化 機 構 (ISO) 国 際 認 定 機 関 フォーラム(IAF)といった 国 際 的 組 織 に 本 ガイドラインを 踏 まえ た 働 きかけを 行 っていく 予 定 です ( 本 発 表 資 料 のお 問 い 合 わせ 先 ) 産 業 技 術 環 境 局 認 証 課 管 理 システム 標 準 化 推 進 室 長 水 谷 担 当 者 : 吉 田 補 佐 電 話 :03-3501-1511( 内 線 3441~4) 03-3501-9473( 直 通 )

( 別 添 ) マネジメントシステム 規 格 認 証 制 度 の 信 頼 性 確 保 のためのガイドライン 平 成 20 年 7 月 29 日 経 済 産 業 省 本 ガイドラインは 以 下 に 示 す 問 題 意 識 の 下 マネジメントシステム 規 格 認 証 制 度 の 信 頼 性 を 確 保 するために 国 内 で 活 動 する 全 ての 認 定 機 関 認 証 機 関 を 含 む 関 係 者 が 取 組 むべき 事 項 を 経 済 産 業 省 としてとりまとめ 公 表 するもの である 今 後 本 ガイドラインが 関 係 者 によって 適 切 に 実 行 されることを 期 待 し 経 済 産 業 省 としても 進 捗 状 況 をフォローアップするとともにホームページ 等 を 通 じて 広 く 情 報 提 供 を 行 う また 本 ガイドラインの 内 容 の 継 続 的 改 善 を 図 ることとする 1.ガイドライン 制 定 の 背 景 (1)ISO9001( 品 質 マネジメントシステム)やISO14001( 環 境 マネジメントシス テム)をはじめとするマネジメントシステム 規 格 (MS 規 格 )の 認 証 制 度 1 は 企 業 等 の 組 織 に 品 質 向 上 環 境 配 慮 等 のための 然 るべき 体 制 が 存 在 することを 国 際 規 格 に 基 づいて 実 証 するものであり 企 業 間 取 引 の 円 滑 化 消 費 者 の 安 全 安 心 の 確 保 環 境 保 全 の 達 成 企 業 の 社 会 的 責 任 の 遂 行 行 政 施 策 の 効 率 的 推 進 など 有 効 に 活 用 できる 場 面 は 多 く そのポテンシャルは 大 きい (2)しかしながら 最 近 は MS 認 証 を 取 得 した 企 業 において 認 証 に 係 る 不 祥 事 が 頻 発 し MS 認 証 制 度 がこうした 不 祥 事 を 抑 止 できていない 点 が 問 題 視 されるなど 社 会 の MS 認 証 に 対 する 信 頼 感 は 高 まっているとは 言 い 難 い 状 況 にある この ような 状 況 は 消 費 者 を 含 む 認 証 を 活 用 する 側 にとってだけでなく MS 規 格 を 着 実 に 運 用 し かつ 成 果 を 上 げている 多 くの 認 証 を 受 けた 組 織 にとっても 自 らの 社 会 的 評 価 が 高 まらない 等 好 ましいものではない (3)このような 問 題 意 識 の 下 MS 認 証 制 度 の 信 頼 性 を 確 保 するため 認 定 機 関 1 ISO9001 やISO14001 の 認 証 制 度 は 実 績 も 豊 富 であり その 信 頼 性 確 保 が 本 ガイドライン の 重 要 な 目 的 であるが ISO/IEC27001( 情 報 セキュリティ) ISO22000( 食 品 安 全 )など 新 たに 制 定 されたMS 規 格 に 基 づく 認 証 制 度 についても 本 ガイドラインが 応 用 されること が 期 待 される -1-

認 証 機 関 2 をはじめとする 関 係 者 が MS 認 証 制 度 の 制 度 設 計 及 び 運 用 を 行 う 際 に 留 意 すべき 点 として 本 ガイドラインをとりまとめた なお 制 度 がそのポテ ンシャルを 発 揮 するためには 認 証 を 受 けた 組 織 及 び 認 証 を 活 用 する 消 費 者 企 業 行 政 等 が このような 認 定 機 関 認 証 機 関 等 の 取 組 を 十 分 に 理 解 し 評 価 することが 望 ましく このための 広 報 活 動 の 強 化 等 が 求 められる (4)また MS 認 証 制 度 は 国 際 的 に 活 用 されている 制 度 であることから 本 ガイド ラインで 示 された 問 題 意 識 やガイドラインを 受 け 今 後 講 じられる 具 体 的 対 応 策 等 については 経 済 産 業 省 も 含 めた 関 係 者 が 国 際 標 準 化 機 構 (ISO) 国 際 認 定 機 関 フォーラム(IAF) 等 の 国 際 的 な 場 で 強 く 主 張 し 我 が 国 として 国 際 的 にも 制 度 の 信 頼 性 の 確 保 に 向 けた 取 組 を 先 導 していく 必 要 がある 2. 認 証 機 関 に 係 るガイドライン 信 頼 性 確 保 が 認 証 機 関 の 共 通 の 課 題 であるとの 認 識 の 下 以 下 の 点 について 取 組 を 進 めること (1) 認 証 に 係 る 規 律 の 確 保 1 認 証 機 関 は 認 証 を 受 けた 組 織 が 審 査 の 際 に 故 意 に 虚 偽 の 説 明 を 行 ってい たことが 判 明 3 した 場 合 は 当 該 組 織 については その 後 一 定 期 間 認 証 を 行 わないこと 2 認 証 機 関 は 認 証 の 対 象 となる MS 規 格 との 適 合 性 そのものについては 問 題 が 無 い 場 合 であっても 重 大 な 法 令 違 反 など 社 会 的 に 理 解 が 得 られな い 事 業 活 動 実 績 が 認 められる 組 織 については 認 証 を 保 留 する 等 の 所 要 の 対 応 をすること 3 認 証 機 関 は 組 織 の 一 部 分 を 認 証 する 場 合 にあっては 規 格 の 趣 旨 を 十 分 に 踏 まえ 重 要 な 組 織 活 動 4 が 認 証 範 囲 に 含 まれるよう 努 めること また 重 要 な 組 織 活 動 が 認 証 範 囲 から 欠 落 しているにも 関 わらず あたかも 当 該 活 動 あるいは 組 織 全 体 が 認 証 されているかのような 誤 解 を 社 会 に 与 えない よう 十 分 な 措 置 を 講 ずること 2 認 証 とは 企 業 等 の 組 織 の 体 制 がISO9001 などのMS 規 格 に 規 定 される 要 求 事 項 を 満 たし ているかを 実 証 すること 認 定 とは 認 証 機 関 の 業 務 を 行 う 能 力 を 実 証 すること 前 者 を 行 う 機 関 を 認 証 機 関 後 者 を 行 う 機 関 を 認 定 機 関 という 3 虚 偽 説 明 があったかどうかの 判 断 については 認 定 機 関 に 係 るガイドライン (1)に 基 づ く 対 応 プロセス の 結 果 を 参 考 にすることができる 4 例 えば 製 造 業 者 のISO14001 を 認 証 する 場 合 は 企 業 の 活 動 全 般 の 中 で 比 較 的 環 境 負 荷 が 大 きい 工 場 などが 想 定 される -2-

(2) 審 査 員 の 質 の 向 上 と 均 質 化 のための 取 組 の 推 進 認 証 機 関 は 認 証 審 査 員 の 質 の 一 層 の 向 上 のために 必 要 な 取 組 を 進 めること また 認 証 機 関 間 で 審 査 員 の 質 を 一 定 以 上 に 保 つため 現 行 の 審 査 員 評 価 登 録 制 度 5 の 活 用 の 仕 方 について 検 討 すること (3) 認 定 機 関 への 協 力 認 証 機 関 は 認 定 機 関 がガイドラインに 基 づく 取 組 を 進 めるに 当 たって 認 証 機 関 側 に 必 要 となる 対 応 をとること 特 に ISO17021 の 要 求 事 項 8.5 6 に 規 定 される 機 密 情 報 の 考 え 方 を 明 確 にし 本 ガイドラインに 基 づく 取 組 が 円 滑 に 進 むよう 努 めること 3. 認 定 機 関 に 係 るガイドライン 認 定 機 関 は いわば MS 認 証 制 度 の 総 括 的 管 理 者 として 以 下 の 点 について 取 組 を 進 めること 取 組 を 進 めるに 当 たって 認 証 機 関 が 適 切 な 対 応 をとるよう 認 定 行 為 において 然 るべき 措 置 を 講 ずること 7 (1) 認 証 を 受 けた 組 織 の 不 祥 事 等 への 対 応 の 適 正 化 認 定 機 関 は 認 証 を 受 けた 組 織 が 認 証 に 関 係 すると 思 われる 不 祥 事 等 の 問 題 ( 規 格 不 適 合 を 疑 わせる 問 題 )を 起 こした 場 合 の 対 応 プロセスを 整 備 し 公 表 すること この 際 特 に1 問 題 発 生 の 把 握 2 認 証 に 関 係 するか 否 かの 判 断 3 原 因 ( 組 織 側 の 過 失 審 査 時 における 組 織 側 の 故 意 の 虚 偽 説 明 認 証 機 関 や 審 査 員 の 力 量 の 問 題 等 )の 究 明 4 社 会 に 対 する 報 告 ( 情 報 公 開 ) 5 当 該 組 織 を 認 証 5 MS 認 証 の 審 査 員 を 評 価 し 登 録 する 制 度 審 査 員 の 評 価 登 録 を 行 う 機 関 を 審 査 員 評 価 登 録 機 関 と 言 い ISO/IEC 17024( 要 員 の 認 証 を 実 施 する 機 関 に 対 する 一 般 要 求 事 項 )に 基 づいた 認 定 を 受 けている 6 ISO/IEC 17021:2007( 適 合 性 評 価 -マネジメントシステムの 審 査 及 び 認 証 を 行 う 機 関 に 対 する 要 求 事 項 ) 8.5.2 認 証 機 関 は 公 開 の 対 象 にしようとしている 情 報 を 事 前 に 依 頼 者 に 知 らせなけれ ばならない 他 のすべての 情 報 は 依 頼 者 によって 公 開 されている 情 報 を 除 いて 機 密 情 報 とみなされなければならない 8.5.7 機 密 情 報 を 他 の 機 関 ( 例 えば 認 定 機 関 同 等 性 評 価 スキームの 合 意 グループ) が 利 用 できるようにする 場 合 認 証 機 関 はこのことを 依 頼 者 に 通 知 しなければならない 7 なお 認 証 を 受 けた 組 織 の 不 祥 事 等 への 対 応 については 財 団 法 人 日 本 適 合 性 認 定 協 会 (JAB)が 平 成 20 年 3 月 に 報 告 書 組 織 不 祥 事 への 認 定 認 証 機 関 の 対 応 について を 公 表 している 本 ガイドラインは その 更 なる 深 堀 りを 求 めるものでもある -3-

した 認 証 機 関 に 対 する 認 定 の 扱 い といった 点 について 留 意 すること (2) 認 定 行 為 の 透 明 化 認 定 機 関 は 認 証 機 関 を 認 定 した 際 の 観 察 事 項 不 適 合 事 項 是 正 措 置 に 関 する 情 報 の 公 開 等 認 定 行 為 の 透 明 化 に 努 めること また 認 定 機 関 は 平 成 17 年 に 審 査 登 録 機 関 協 議 会 (JACB)において 策 定 された 審 査 登 録 機 関 の 情 報 公 開 に 関 するガイドライン 8 を 参 考 にしつつ 認 定 した 認 証 機 関 の 基 本 的 情 報 を 比 較 可 能 な 形 で 公 開 すること (3) 有 効 性 審 査 9 の 徹 底 認 証 を 受 けた 組 織 のパフォーマンスの 向 上 を 確 実 にするため 認 定 機 関 は 認 証 機 関 の 認 定 にあたって 有 効 性 審 査 の 実 績 や 能 力 を 厳 格 に 審 査 すること こ のため 認 定 における 所 見 のうち 有 効 性 審 査 に 関 する 情 報 の 公 開 を 進 めると ともに 認 証 機 関 との 十 分 な 意 見 交 換 を 通 じ 有 効 性 審 査 に 関 する 認 識 の 共 有 化 に 努 めること また 認 定 機 関 は 認 定 審 査 員 の 力 量 の 一 層 の 充 実 を 図 るとともに 認 定 に おける 有 効 性 審 査 についても 徹 底 すること (4)MS 認 証 制 度 の 積 極 的 広 報 認 定 機 関 は 経 済 産 業 省 や 認 証 機 関 と 連 携 しつつ 認 証 を 活 用 する 側 や 認 証 を 受 けた 組 織 に 対 して 制 度 の 基 本 的 な 仕 組 み 認 定 認 証 の 効 用 や 限 界 に 関 す る 説 明 有 効 性 審 査 や 規 格 導 入 のベストプラクティス 等 の 広 報 を 強 化 すること (5)MS 認 証 に 係 る 情 報 の 積 極 的 提 供 認 定 機 関 は 認 証 機 関 と 連 携 しつつ 認 証 審 査 によって 得 られた 認 証 を 受 け た 組 織 の 情 報 ( ) を 社 会 に 対 して 積 極 的 に 提 供 すること ISO14001:2004 であれば 例 えば 環 境 目 的 ( 要 求 事 項 4.3.3) 環 境 目 標 ( 同 4.3.3) 決 定 された 著 しい 環 境 側 面 ( 同 4.3.1) 特 定 された 法 的 要 求 事 項 及 び 組 織 が 同 意 8 審 査 登 録 機 関 の 情 報 公 開 に 関 するガイドライン 認 証 機 関 の 資 本 構 成 認 定 機 関 名 組 織 構 成 審 査 員 に 関 する 情 報 認 証 取 得 組 織 のリス ト 審 査 費 用 苦 情 対 応 等 を 公 開 することが 望 ましい 情 報 として 定 めている http://www.jacb.jp/pdf/guideline/outline.pdf 9 規 格 適 合 性 だけでなく 規 格 がシステムとして 有 効 に 機 能 しているかどうかを パフォー マンスが 向 上 しているかどうかで 判 断 する 審 査 のこと なお 3.(3) 前 半 では 認 証 機 関 が 有 効 性 審 査 を 行 っていることを 認 定 審 査 において 審 査 することを 意 図 している -4-

するその 他 の 要 求 事 項 ( 同 4.3.2) 外 部 コミュニケーションの 方 法 ( 同 4.4.3) マネジメントレビューの 記 録 (4.6)などが 候 補 になり 得 る 認 証 を 受 けた 組 織 の 機 密 情 報 に 配 慮 しつつ 分 かりやすい 形 で 情 報 提 供 することが 望 まれる (6) 国 際 整 合 性 への 配 慮 認 定 機 関 は 本 ガイドラインで 示 されたMS 認 証 制 度 に 関 する 問 題 意 識 や 対 応 方 針 今 後 講 じられる 具 体 的 対 応 策 等 について 経 済 産 業 省 等 との 協 力 の 下 国 際 標 準 化 機 構 (ISO) 10 や 国 際 認 定 機 関 フォーラム(IAF) 11 等 の 国 際 的 な 場 で 積 極 的 に 提 言 し 国 際 的 にも 制 度 の 信 頼 性 を 確 保 するための 取 組 を 主 導 する こと この 際 韓 国 や 中 国 等 アジア 諸 国 や 我 が 国 が 主 導 的 役 割 を 担 ってい る 太 平 洋 認 定 機 関 協 力 機 構 (PAC) 12 との 連 携 を 効 果 的 に 進 めること 4.ガイドラインに 沿 った 取 組 本 ガイドラインを 実 際 の MS 認 定 認 証 業 務 に 確 実 に 反 映 させるため 認 定 機 関 認 証 機 関 は 経 済 産 業 省 等 とも 連 携 しつつ 本 ガイドラインを 実 行 に 移 す ためのアクションプランを 策 定 し それを 公 開 すること また アクションプ ランの 実 施 状 況 についても 公 開 し 社 会 からのフィードバック 等 を 踏 まえ 取 組 の 継 続 的 改 善 を 含 めたフォローアップを 行 うこと 10 ISO9001 やISO14001 ISO/IEC 27001 などのMS 規 格 だけでなく 認 定 機 関 や 認 証 機 関 に 対 する 要 求 事 項 (ISO/IEC 17011 ISO/IEC 17021) 及 び 監 査 のための 指 針 (ISO19011)など の 制 定 等 を 通 じ 認 証 制 度 の 制 度 設 計 においても 規 格 面 で 責 任 を 持 っている 11 国 際 認 定 機 関 フォーラム(International Accreditation Forum: IAF) 認 定 機 関 等 の 国 際 組 織 認 証 のためのISO 規 格 の 運 用 指 針 を 制 定 すること 等 を 通 じ 認 定 機 関 間 の 技 術 レベル の 整 合 化 等 を 目 指 す 約 70 機 関 が 参 加 しており 我 が 国 からは( 財 ) 日 本 適 合 性 認 定 協 会 と 経 済 産 業 省 (JISマーク 制 度 )が 認 定 機 関 メンバー 審 査 登 録 機 関 協 議 会 (JACB)がア ソシエーションメンバーとなっている 12 太 平 洋 認 定 機 関 協 力 機 構 (Pacific Accreditation Cooperation: PAC)APEC 域 内 の 認 定 機 関 の 協 力 組 織 -5-