CONTENTS 2013. Sep. 25 No.006 証券会社関連の動向 01 証券関連業務に関する行政の動き 01 導入事例のご紹介 Jcubic Info-SIGMA laposta 岡地証券 様 02 Jcubic Info-SIGMA laposta のご紹介 03 証券トレンド 不公正取引について 04 NISAへのそれぞれの期待 05 ビジネスニュース 証券会社関連の動向 高齢者勧誘 投信などの高齢者勧誘で 証券業協会が 新たなルール 9/13 役職者の事前承 75歳以上の勧誘では 認と面談録音 80歳以上では勧誘の翌日 以降の受注受付 ツイッター ツイッター 米 が株式公開へ 9/13 米証券取引委員会 SEC に上場申請 書類を提出 主幹事はゴールドマン サッ クス 時価総額150億ドル相当か 投信分配金 1月 8月までの投資信託の分配金引上げ は359本で昨年の3.4倍 9/12 譲渡益の優遇措置終了で 運用成績改善と 取引所FX 東京金融取引所は10月1日から くりっく 365 の取引振興策を実施 9/4 FX会社が取引所に納める参加料をなくすこと で 一部に顧客手数料を無料化するFX会社も ﾘｽｸ資産買入れ 日銀が実施しているリスク資産買入れで J REITは8月ゼロに 8/30 年内の残高見通し1,400億円に対し 残枠 が10億円を切り始めたので 慎重姿勢か 業務提携 いちよし証券が 英マーキュリー証券と業務 提携 8/28 いちよし経済研究所が作成する日本の中小型 株の調査リポートを 欧州の機関投資家に提供 米PTS合併 BATSグローバル マーケッツと ダイレクト エッジが合併へ 8/27 米 国での売買高は ナスダックを抜き NYSEユーロネクストに次いで第2位へ 誤発注中国 8月16日の上海市場で 中国大手の光大証券 が約3,700億円の買い注文を誤発注 8/16 誤発注の公表せず一部反対売買等を行 ったことで 同社はインサイダー取引処分へ 証券関連業務に関する行政の動き 情報伝達 取引推奨規制に関し Q&Aを公表 9/12 インサイダー取引規制強化に伴い 情報伝達 取引 推奨者が対象となったが 企業活動に関する事例で 規制行為を明確化 9/9 金融審議会総会報告 最近の金融行政の動向について 産業の新陳代謝促進 資金調達の多様化 クラウド ファンディング等 個人保証制度の見直し コーポレートガバナンスの強化 立地競争力の更なる強化 金融 資本市場の活性化策検討 海外市場獲得のための戦略的取組み アジアの金融インフラ整備支援 9/6 平成24年度有価証券報告書レビューの実施結果について 以下の重点テーマに着目して審査 無形固定資産 のれんの計上額を含む の評価 投資有価証券 ファンドに対する投資を含む の評価 関連当事者取引 役員に対する貸付を含む) 平成25事務年度金融商品取引業者等向け監督方針 とポイント 9/6 以下が監督重点分野 ①市場仲介機能の適切な発揮に向けた内部管理 態勢の整備の検証 ②成長資金の供給拡大への貢献の促進 ③NISAの導入に向けた販売態勢等の検証 ④顧客情報 法人関係情報の管理の徹底 ⑤証券取引の不正利用の防止 ⑥指標金利への不適切な働きかけ等の防止 リスク管理については ①証券会社グループ全体の統合的なリスク管理 ②中小証券会社 国内 外資系 投資運用会社等 の経営リスクへの備え 等 01
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J I Pからの 情 報 発 信 Jcubicのご紹介 Jcubicは 証券総合システムSIGMA21-χと連動した営業員支援システムです 投資家様情報 既存客 見込客 を一元的に管理し 顧客情報 営業日報 汎用検索 に コンプライアンス管理 機能を加え 多面的に分析することで営業活動を効率的なものとします CRM SFAシステムを活用することで 営業活動を強力にサポートいたします SIGMA21-χネットワーク 社内OAネットワーク Jcubic どちらからでもアクセスOK コンプライアンス分析機能 統括部門長 SIGMA21-χ データ連動 顧客情報 営業日報 汎用検索 営 業 店 本社スタッフ 部店長 Jcubicの特徴 日報管理 営業員 画面サンプル 短期間 低コストでの導入が可能 営業支援 顧客管理テンプレートが構築済み ブラウザ利用のため専用クライアントソフトが不要 マウス中心の簡単操作 日々の営業活動をデータベース化 汎用検索機能によるデータ分析で効率的な営業活動を 推進 顧客カードの電子管理により過去履歴も一発検索 コンプライアンスチェック 日次での取引金額 顧客属性との商品の適合性チェック 月次での回転率 実現/評価損益など 営業日報照会画面 Info-SIGMA lapostaのご紹介 Info-SIGMAをご導入いただくことにより 投資家様自身が インターネットを通じて前日現在の預り資産 建玉 特定口 座状況 取引履歴などを照会することが可能となります また 同時にlaposta 電子交付サービス もご導入いただくと 取引報告書 取引残高報告書などの各種報告書類 顧 客帳票 も同様にインターネットを通じて電子交付 PDFファイル が可能となり 投資家様はスピーディーかつ確実にお取 引内容の確認ができます 注文 投資家様 対面取引による注文 照会 営業店 照会 SIGMA21-χ 注文 取引所 約定 インターネット 照会 Info-SIGMA laposta 夜間更新 Info-SIGMAおよびlapostaは 個別の導入も可能です 当サービスは有料オプションとなります 詳しくは担当営業 または下記までお問合わせください お問い合わせ先 日本電子計算株式会社 証券事業部 証券営業部 東 京 TEL 03-3630-7427 名古屋 TEL 052-735-6233 03
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