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1 第 Ⅰ 章 4. 帳票送付 ~ 企業型送付状 と 記入押印省略通知書 ~ 帳票を送付する時の共通事項について説明します 第 Ⅰ 章 3. 事務手続きの流れと通知媒体 に図示した通り 帳票は事業主が取り纏め 三井住友信託銀行確定拠出年金管理部宛に送付します 事業主 弊社 ( NRK) へ提出する書類は 以下の帳票を添付します なお 帳票によっては 提出期限の定められたものがあります 期日後の提出は後続処理に支障をきたしますので 期日までに弊社へ提出してください 帳票送付のイメージ図 企業型送付状 記入 押印省略通知書 + 記入 押印省略通知書 + 記 帳票 A 帳票 B (1) 企業型送付状(ID 40028) 裁定請求書類 ( 各種給付金を請求するための書類 ) 以外の各種帳票を提出する時に必ず添付する帳票です どの種類の帳票を何枚送付しているかを記入します 弊社では この表紙の記載と実際のを確認し 紛失等がないかのチェックをしていますので 正しい送付を記入してください 1 企業型送付状の記載内容と送付帳票の内容に相違があるときは 確認の連絡を行い 企業型送付状 (ID 40028) の修正 再提出をお願いするケースもあります 2 企業型送付状は 企業ごとに起票いただきますようお願いします 注意 三井住友信託 DCサポーターに関する帳票をはじめ (NRKに転送されない) 弊社宛の書類については 企業型送付状 (ID 40028) の添付は不要です Ⅰ-4-1

2 帳票見本企業型送付状 (ID 40028) 赤枠内に記入 押印します NRK ネットワーク事務センター FAX にて事前に送信した 場合にチェックします ( 送付日 ) ( 送付日 ) はご記入不要です ( 三井住友信託銀行使用欄 ) ( 会社名 ) 三井住友信託銀行株式会社 ( 部署名 ) 確定拠出年金管理部 [ 企業型送付状 ] ( 届出印 ) 三井住友信託銀行押印欄 届出印を 押印してください 1. FAX 送信チェック本件は FAX 送信済み書類です (FAX にて本送付状と帳票をご送信いただく場合は 左の にチェックのうえ FAX 送信願います ) * 本送付状と共に送信または送付する帳票は NRK において正当な入力帳票である 原票 として取扱いください なお 送付状および帳票の本紙は三井住友信託銀行宛に直ちに送付します プラン番号プラン名送付日 押印欄 企業コード企業名部署名 2 0 年月日 本送付状は 企業単位でご記入ください 2. 送付書類 ( お届出の DC 使用印のご捺印をお願いします ) (1) プラン (3) 掛金帳票名帳票名 企業ユーザー ID 登録 ( 変更 ) 依頼書 ( 代表企業 ) 企業ユーザー ID 暗証番号再発行 / 停止依頼書 ( 代表企業 ) 掛金通知書掛金通知書 ( 加入者掛金導入企業用 ) (2) 加入者帳票名 掛金返戻額通知書給与 ポイント変更通知書 加入通知書兼運用指図書 給与 ポイント更改通知書 他制度加入状況通知書 加入者掛金基礎情報通知書 小規模企業共済加入者申出書 (4) 制度移換金 加入者拠出中断 再開通知書加入者資格喪失通知書 帳票名制度移換金通知書 加入者所属企業変更通知書 制度移換通算加入者等期間変更通知書 従業員登録依頼書 (5) 移換 加入者運用変更指図書加入者諸変更通知書 帳票名移換届出書 運用指図者資格喪失届 移換金運用割合指図書 ( 移換届出書別紙 ) 運用指図者諸変更届 (6) その他 加入者等高度障害該当届加入者等ユーサ ー ID 暗証番号再発行依頼書 帳票名記入 押印省略通知書 加入者登録 変更取消 取消再登録依頼書 確定拠出年金への加入にあたっての確認書 個人記録汎用変更依頼書加入者 ( 従業員 ) 住所変更依頼書退職所得控除該当通知書 退職所得控除該当届 ( 小規模企業共済契約者用 ) 加入者等郵便物送付停止 差押登録 解除依頼書 60 歳到達者加入者資格喪失自動処理のお知らせ ( 兼運用指図者資格通知書 ) 3. 特別処理依頼 ( 三井住友信託銀行 NRK) 入力処理指定項目 内容 1 入力処理順指定 2 入力指示 帳票記載内容正当につき このまま処理願います ( 強制入力指示 ) NRK 担当 様 へ渡して下さい 3 その他 事前連絡済処理月日事前連絡済の件 ( ) 処理期限等の個別依頼をされる場合は 事前にNRK 担当者にご連絡願います 送付する帳票をチェックしてください FAX 送信時使用欄連絡日時 : 月日時分頃 NRKネットワーク使用欄運営管理機関使用欄 ( 印鑑照合 ) NRK 担当 : 様 * 三井住友信託銀行からNRKへFAX 送信時に 事前連絡がないものはNRKでは受付いたしません 枚 帳票の送付を記入してください 保存期間 1 年 三井住友信託銀行 Ⅰ-4-2

3 (2) 裁定関係書類企業型送付状 (ID 40036) 裁定関係の各種帳票を提出する時に必ず添付する帳票です 企業型送付状 と同様に正しい送付を記入してください なお 裁定関係書類につきましては FAXでの受付はできませんのでご注意ください 帳票見本裁定関係書類企業型送付状 (ID 40036) 赤枠内に記入 押印します NRK ネットワーク事務センター ( 送付日 ) ( 送付日 ) はご記入不要です ( 三井住友信託銀行使用欄 ) ( 会社名 ) 三井住友信託銀行株式会社 ( 部署名 ) 確定拠出年金管理部 ( 届出印 ) 三井住友信託銀行押印欄 裁定関係書類 [ 企業型送付状 ] 届出印を 押印してください 1. プラン / 企業 プラン番号プラン名送付日 押印欄 企業コード企業名部署名 2 0 年月日 本送付状は 企業単位でご記入ください 2. 送付書類 ( お届出の DC 使用印のご捺印をお願いします ) (1) 給付 (2) その他 帳票名帳票名 裁定請求書 ( 一時金 ) 裁定請求書 ( 年金 年金 一時金併給 ) 裁定請求書 ( 年金計画変更 ) 代表受取人選任届退職所得の受給に関する申告書源泉徴収票非居住者に関する連絡票印鑑登録証明書個人番号カード ( 写 ) 戸籍謄 ( 抄 ) 本 ( 全部事項証明 個人事項証明 ) 住民票 加入者資格喪失通知書加入者諸変更通知書運用指図者諸変更届運用指図者資格喪失届運用指図者資格取得届個人記録汎用変更依頼書加入者登録 変更取消 取消再登録依頼書未移換者死亡届給付金裁定請求の代理記入 ( 代理請求 ) を行う理由書年金計画資料作成依頼書マイナンバー登録 変更届 運転免許証 ( 写 ) 送付する帳票をチェックしてください 3. 特別処理依頼 ( 三井住友信託銀行 NRK) 入力処理指定項目内容 1 入力処理順指定 帳票の送付を記入してください 2 その他 事前連絡済処理 NRK 担当 様 へ渡して下さい 月 日事前連絡済の件 ( ) 処理期限等の個別依頼をされる場合は 事前にNRK 担当者にご連絡願います NRK ネットワーク使用欄運営管理機関使用欄 ( 印鑑照合 ) 枚 保存期間 1 年 三井住友信託銀行 Ⅰ-4-3

4 (3) 記入 押印省略通知書(ID 40006) 1 種類の帳票を大量に送付する時 それぞれの帳票に記入 押印する事務負担を軽減するために使用する帳票です 1 帳票の種類ごとに1 枚の起票が必要です 2 省略できる帳票と項目は限られており 以下のとおりです なお プラン番号 企業コードは省略できませんので 注意してください 帳票名省略可能項目加入通知書兼運用指図書加入者資格喪失通知書給与 ポイント変更通知書給与 ポイント更改通知書加入者掛金基礎情報通知書運営管理機関名 通知年月日 通知者所加入者諸変更通知書在地 通知者名 通知者印 プラン名 他制度加入状況通知書企業名退職所得控除該当通知書加入者所属企業変更通知書掛金通知書制度移換金通知書従業員登録依頼書 加入者 ( 従業員 ) 住所変更依頼書個人記録汎用変更依頼書 運営管理機関名 依頼年月日 通知者所在地 通知者名 通知者印 プラン名 企業名 3 加入通知書兼運用指図書(ID 20016) は必ず本帳票を添付しなければなりません 4それぞれの帳票に記入 ( 事業主印を ) 押印してある場合は添付不要です Ⅰ-4-4

5 帳票見本記入 押印省略通知書 (ID 40006) 赤枠内に記入 押印します 届出印を押印し てください 送付する帳票をチェックしてください 帳票種類ごとに起票しますので チェッ クは 1 枚につき 1 箇所になります 帳票の送付 記入件数 を記入してください Ⅰ-4-5

6 注意 FAXでの帳票受入について帳票の受入は 原則として郵送となっていますが 毎月 20 日の締切までにやむを得ず提出できなかった 掛金の登録に影響のある異動帳票のみ 例外的にFAXで受付けます FAXで受付する書類は 速やかに処理する必要があるため 帳票をFAX 送信する際は 必ず事前に確定拠出年金管理部事務担当者へ相談してください その際は 以下の注意事項を厳守してください 1 企業型送付状(ID 40028) のFAX 送信済欄に必ずチェックを入れ 送信してください 2 本紙は速やかに郵送してください 3 本紙は FAXした状態 ( ) のまま郵送してください FAX 済にチェックのある 企業型送付状 (ID 40028) の中に FAXしていない帳票が混在すると その帳票の通知事項が処理されない恐れがありますので FAX 済の帳票とFAXしていない帳票は 企業型送付状 (ID 40028) を別々に作成してください Ⅰ-4-6

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