ファンドの目的特色ファンドの目的本ファンドは中小型割安成長株マザーファンド ( 以下マザーファンドといいます ) 受益証券への投資を通じてわが国の金融商品取引市場に上場する中小型株式に投資し信託財産の中長期的な成長をめざして積極的な運用を行いますファンドの特色株価が下落した銘柄

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こごろうちとく
5 years ago
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jp/) をご覧ください本書は金融商品取引法 ( 昭和 23 年法律第 25 号 ) 第 13 条の規定に基づく目論見書ですこの目論見書により行う SBI 中小型割安成長株ファンドジェイリバイブの募集については発行者である SBIアセットマネジメント株式会社 ( 委託会社 ) は金融商品取引法第 5 条の規定により有価証券届出書を平成 25 年 10 月 22

1 投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) 使用開始日投信国株式商品分類属性区分単位型追加型投資対象地域投資対象資産 ( 収益の源泉 ) 投資対象資産決算頻度投資対象地域投資形態追加型国内株式その他資産 ( 投資信託証券 ( 株式中小型株 )) 年 1 回日本ファミリーファンド商品分類及び属性区分の定義については一般社団法人投資信託協会のホームページ ( をご覧ください本書は金融商品取引法 ( 昭和 23 年法律第 25 号 ) 第 13 条の規定に基づく目論見書ですこの目論見書により行う SBI 中小型割安成長株ファンドジェイリバイブの募集については発行者である SBIアセットマネジメント株式会社 ( 委託会社 ) は金融商品取引法第 5 条の規定により有価証券届出書を平成 25 年 10 月 22 日に関東財務局長に提出しており平成 25 年 10 月 23 日にその効力が生じておりますファンドの販売会社ファンドの基準価額等については下記委託会社の照会先までお問い合わせくださいファンドに関する金融商品取引法第 15 条第 3 項に規定する目論見書 ( 以下請求目論見書といいます ) は委託会社のホームページに掲載しています請求目論見書については販売会社にご請求いただければ当該販売会社を通じて交付いたします販売会社に請求目論見書をご請求された場合はその旨をご自身で記録しておくようにしてくださいファンドの投資信託約款の全文は請求目論見書に掲載していますファンドの内容に関して重大な変更を行う場合には投資信託及び投資法人に関する法律 ( 昭和 26 年法律第 198 号 ) に基づき事前に投資者の意向を確認いたします投資信託の財産は信託法によって受託会社において分別管理されています委託会社 : ( ファンドの運用の指図等を行います ) 金融商品取引業者登録番号 : 関東財務局長 ( 金商 ) 第 311 号設立年月日 : 昭和 61 年 8 月 29 日資本金 :4 億 20 万円運用する投資信託財産の合計純資産総額 :933 億 59 百万円平成 25 年 8 月末現在受託会社 : 三菱 UFJ 信託銀行株式会社 ( ファンド財産の保管管理等を行います ) < 照会先 > SBI アセットマネジメント株式会社ホームページ電話番号 ( 受付時間 : 営業日の午前 9 時 ~ 午後 5 時 ) ご購入に際しては本書の内容を十分にお読みください

2 ファンドの目的特色ファンドの目的本ファンドは中小型割安成長株マザーファンド ( 以下マザーファンドといいます ) 受益証券への投資を通じてわが国の金融商品取引市場に上場する中小型株式に投資し信託財産の中長期的な成長をめざして積極的な運用を行いますファンドの特色株価が下落した銘柄から財務安定性に優れ業績も安定しておりわが国の経済社会に貢献すると考えられる企業の株式に厳選投資します図はあくまでも目標のイメージ図であり将来の運用成長度を保証するものではありませんジェイクール (jcool) ジェイネクスト (jnext) は本ファンド同様にエンジェルジャパンアセットマネジメント株式会社が投資助言を行い SBI アセットマネジメント株式会社が設定運用を行っている追加型株式投資信託ですエンジェルジャパンアセットマネジメント株式会社より投資に関する助言を受けて運用しますエンジェルジャパンアセットマネジメント株式会社の概況代表者設立代表取締役宇佐美博高平成 13 年 12 月 4 日関東財務局長 ( 金商 ) 第 641 号助言資産 976 億円 ( 平成 25 年 8 月末現在 ) 経営理念特徴企業家精神を応援し続け経済社会の活性化に貢献するという明快な理念の元革新的な成長企業などへの投資に対する助言 1 革新的な成長企業 ( 新規株式公開企業等を含む ) を中心とした調査分析投資助言に特化 2 徹底した個別直接面談調査に基づく厳選投資 3 投資リスク軽減のため投資後も定期的な企業訪問を行い充実した調査分析を継続 1 資金動向市況動向等によっては上記のような運用ができないことがあります

3 運用方針個別直接面談調査投資に際しては徹底した個別直接面談調査分析を行い a. 株価水準 b. 財務安定性 c. 短期業績の安定性と中長期戦略 d. 企業経営者の理念志等を総合的に評価判断します銘柄分散時間分散を考慮した分散投資総合判断した企業群は a. 銘柄数を分散する銘柄分散 b. 一度に組入れず徐々に投資していく時間分散その他 1 銘柄ごとの組入比率にも制限を設ける等慎重な分散投資を行いますボトムアップ調査企業群を 1 既存組入企業群 2 新規株式公開企業群 3 組入候補企業群の 3 つに分類し社長インタビュー現場視察等を行いその際の面談記録データ検証をもとに継続的に調査を行うことによる銘柄選択を実践します分散投資銘柄分散時間分散組入比率制限等による分散投資を行います情報開示投資者の皆様との信頼関係構築のために定期的にレポート等を作成し情報開示に努めていきます助言銘柄選定のプロセス投資顧問会社であるエンジェルジャパンアセットマネジメント株式会社における助言銘柄選定のプロセスは以下の通りです投資候補企業との調査分ートフの構既存組入企業との調査分ファンドの仕組み本ファンドの運用はファミリーファンド方式で行いますファミリーファンド方式とは投資者の皆様からお預かりした資金をまとめてベビーファンド ( 本ファンド ) としその資金を主としてマザーファンド受益証券に投資して実質的な運用をマザーファンドで行う仕組みです 2 主な投資制限投資信託証券への投資割合株式への投資割合株式への実質投資割合には制限を設けません外貨建資産への投資外貨建資産への投資は行いませんマザーファンド受益証券への投資割合には制限を設けません

4 分配方針毎決算時 ( 毎年 7 月 22 日ただし休業日の場合は翌営業日 ) に原則として以下の方針に基づいて収益の分配を行います 1 配当等収益とマザーファンドの信託財産に属する配当等収益のうち信託財産に属するとみなした額と売買益 ( 評価益を含みます ) との合計額から諸経費等を控除した金額の範囲とします 2 委託会社が基準価額水準市況動向等を勘案して分配金額を決定しますただし分配対象額が少額の場合は分配を行わないことがあります 3 収益分配にあてず信託財産内に留保した利益については運用の基本方針に基づき元本部分と同一の運用を行います 1 月 2 月 3 月 4 月 5 月 6 月 8 月 9 月 10 月 11 月 12 月上記はイメージ図であり将来の分配金の支払い及びその金額について示唆保証するものではありません分配金額は収益分配方針に基づいて委託会社が決定しますあらかじめ一定の額の分配をお約束するものではありません分配金が支払われない場合もありますファンドの基準価額は変動します投資元本利回りが保証されているものではありません投資リスク基準価額の変動要因本ファンドはマザーファンドを通じて主に国内株式に投資を行います株式等値動きのある証券を投資対象としているため基準価額は変動します特に投資する中小型株式等の価格変動は株式市場全体の平均に比べて大きくなる傾向があり基準価額にも大きな影響を与える場合がありますしたがって投資者の皆様の投資元本は保証されているものではなく基準価額の下落により損失を被り投資元本を割込むことがあります信託財産に生じた利益及び損失は全て投資者に帰属しますまた投資信託は預貯金と異なります主な変動要因価格変動リスク流動性リスク信用リスク一般に株式の価格は個々の企業の活動や業績国内外の経済政治情勢市場環境需給等を反映して変動します本ファンドは株式の価格が変動した場合基準価額は影響を受け損失を被ることがあります株式を売却あるいは取得しようとする際に十分な流動性の下での取引を行えず市場実勢から期待される価格で売買できない可能性がありますこの場合基準価額は影響を受け損失を被ることがあります投資した企業や取引先等の経営財務状況が悪化するまたは悪化が予想される場合等により株式の価格が下落した場合には基準価額は影響を受け損失を被ることがありますリスクは上記に限定されるものではありませんその他の留意点本ファンドのお取引に関しては金融商品取引法第 37 条の 6 の規定 ( いわゆるクーリングオフ ) の適用はありません収益分配金の水準は必ずしも計算期間における本ファンドの収益の水準を示すものではありません収益分配は計算期間に生じた収益を超えて行われる場合があります投資者の購入価額によっては収益分配金の一部または全部が実質的な元本の一部払戻しに相当する場合があります収益分配金の支払いは信託財産から行われますしたがって純資産総額の減少基準価額の下落要因となりますリスクの管理体制委託会社ではファンドのパフォーマンスの分析及び運用リスクの管理をリスク管理関連の各種委員会を設けて行っていますなおデリバティブ取引については社内規則に基づいて投資方針に則った運用が行われているかを日々モニタリングをしています 3

運用実績基準価額純資産の推移 ( 設定日 (2006 年 7 月 31 日 ) 2013 年 8 月 30 日 ) ( 基準日 :2013 年 8 月 30 日 ) 基準価額 (1 口あたり ) 11,675 円純資産総額 14.

5 運用実績基準価額純資産の推移 ( 設定日 (2006 年 7 月 31 日 ) 2013 年 8 月 30 日 ) ( 基準日 :2013 年 8 月 30 日 ) 基準価額 (1 口あたり ) 11,675 円純資産総額億円分配の推移 (1 口あたり税引前 ) 主要な資産の状況 ( マザーファンド ) 決算期第 3 期 (2009 年 7 月 22 日 ) 第 4 期 (2010 年 7 月 22 日 ) 第 5 期 (2011 年 7 月 22 日 ) 第 6 期 (2012 年 7 月 23 日 ) 第 7 期 (2013 年 7 月 22 日 ) 設定来累計金額組入上位 10 銘柄銘柄名業種組入比率日本電産リード電気機器 4.08% 前田工繊その他製品 3.97% ピーシーデポコーポレーション小売業 3.84% 藤森工業化学 3.67% くらコーポレーション小売業 3.64% 東京個別指導学院サービス業 3.54% リゾートトラストサービス業 3.50% フロイント産業機械 3.47% オプトサービス業 3.36% アミューズサービス業 3.33% 構成比率マザーファンド国内株式 97.65% 現金等 2.35% 合計 % 年間収益率の推移 ( 暦年ベース ) 比率はマザーファンドの純資産総額に対する比率を表示しています業種別構成比率化学 4.55% 報通信業 6.46% その他製品 9.04% その他 11.05% 現金等 2.35% サービス業 24.53% 小売業 18.36% 電気機器 10.56% 機械 13.09% 比率は小数点第 3 位を四捨五入しているため合計が100% にならない場合があります本ファンドにはンマークはありません 29.30% 35.19% 17.83% 12.50% 6.74% 4.40% 21.32% 37.25% 最新の運用実績は委託会社のホームページまたは販売会社でご確認いただけますファンドの運用実績はあくまで過去の実績であり将来の運用成果をお約束するものではありません 4

6 手続手数料等お申込みメモ購入単位 1 口以上 1 口単位として販売会社が定める単位とします購入価額購入申込受付日の基準価額となります購入代金原則として購入申込受付日から起算して 5 営業日目までに販売会社にお支払いください換金単位最低単位を1 口単位として販売会社が定める単位とします換金価額換金申込受付日の基準価額から信託財産留保額を控除した価額となります換金手数料はかかりません換金代金換金申込受付日から起算して 5 営業日目からお支払いいたします申込締切時間購入の申込期間原則として午後 3 時までに販売会社が受付けた分を当日のお申込み分とします受付時間は販売会社によって異なることもありますのでご注意ください平成 25 年 10 月 23 日 ( 水 )~ 平成 26 年 10 月 22 日 ( 水 ) 申込期間は上記期間満了前に有価証券届出書を提出することにより更新されます換金制限ファンドの資金管理を円滑に行うため大口解約には制限を設ける場合があります購入換金申込受付の中止及び取消し金融商品取引所における取引の停止その他やむを得ない事情等があるときは購入換金のお申込みの受付を中止すること及び既に受付けた購入換金のお申込みの受付を取消す場合があります信託期間無期限 ( 設定日 : 平成 18 年 7 月 31 日 ) 繰上償還受益権の口数が10 万口を下回ることとなった場合等には繰上償還となる場合があります決算日毎年 7 月 22 日 ( 休業日の場合は翌営業日 ) 収益分配年 1 回決算を行い収益分配方針に基づいて分配を行います信託金の限度額 500 億円公告委託会社が投資者に対して行う公告は日刊工業新聞に掲載されます運用報告書ファンドの決算時及び償還時に運用報告書を作成し販売会社を通じてお渡しします課税関係課税上は株式投資信託として取扱われます公募株式投資信託は税法上少額投資非課税制度の適用対象です ( 平成 26 年 1 月 1 日以降 ) 配当控除益金不算入制度の適用が可能です税法が改正された場合には変更となる場合があります 5

7 ファンドの費用投資者が直接的に負担する費用購入時手数料購入申込金額に 3.15% ( 税込 ) を上限として販売会社が定める手数料率を乗じて得た金額とします消費税率が 8% になった場合は 3.24% となります信託財産留保額換金申込受付日の基準価額に対し 0.3% 投資者が信託財産で間接的に負担する費用運用管理費用 ( 信託報酬 ) その他の費用及び手数料ファンドの日々の純資産総額に年 1.785% 2 ( 税抜 : 年 1.7%) を乗じて得た金額とします運用管理費用 ( 信託報酬 ) の配分は下記の通りとしますなお当該報酬は毎計算期末を含む毎月 22 日 (22 日が休業日のときは翌営業日 ) または信託終了のときファンドから支払われます配分委託会社販売会社受託会社年 1.008% ( 税抜 : 年 0.96%) 年 % ( 税抜 : 年 0.67%) 年 % ( 税抜 : 年 0.07%) 税抜における税は消費税及び地方消費税に相当する金額を指します 2 消費税率が 8% になった場合は 1.836% となりますまた上記の配分についても相応分上がります監査費用有価証券売買時の売買委託手数料等上記その他の費用はファンドより実費として間接的にご負担いただきます監査費用を除いては運用状況等により変動するものであり事前に料率上限額等を示すことができませんなお監査費用は将来監査法人との契約等により変更となることがあります当該費用及び手数料等の合計額については投資者の皆様がファンドを保有される期間等に応じて異なりますので表示することができません税金税金は以下の表に記載の時期に適用されます以下の表は個人投資者の源泉徴収時の税率であり課税方法などにより異なる場合があります時期項目税金分配時換金 ( 解約 ) 時及び償還時所得税及び地方税所得税及び地方税配当所得として課税普通分配金に対して % 譲渡所得として課税換金 ( 解約 ) 時及び償還時の差益 ( 譲渡益 ) に対して % 復興特別所得税を含みます上記は平成 25 年 8 月末現在のものです平成 26 年 1 月 1 日以降は20.315% となる予定です税法が改正された場合等には税率等が変更される場合があります少額投資非課税制度愛称 :NISA( ニーサ ) をご利用の場合少額投資非課税制度 NISA( ニーサ ) は平成 26 年 1 月 1 日以降の非課税制度です NISA をご利用の場合毎年年間 100 万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所得及び譲渡所得が5 年間非課税となりますご利用になれるのは満 20 歳以上の方で販売会社で非課税口座を開設するなど一定の条件に該当する方が対象となります詳しくは販売会社にお問い合わせください法人の場合は上記とは異なります税金の取扱いの詳細については税務専門家にご確認されることをお勧めします 6

販売用資料三菱 UFJ SRI ファンド愛称 : ファミリーフレンドリー追加型投信 / 国内 / 株式ご購入の際は必ず投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) をご覧ください投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) のご請求お申込みは設定運用は三菱 UFJ 信託銀行株式

販売用資料三菱 UFJ SRI ファンド愛称 : ファミリーフレンドリー追加型投信 / 国内 / 株式ご購入の際は必ず投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) をご覧ください投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) のご請求お申込みは設定運用は三菱 UFJ 信託銀行株式販売用資料 2019.02 三菱 UFJ SRI ファンド愛称 : ファミリーフレンドリー追加型投信 / 国内 / 株式ご購入の際は必ず投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) をご覧ください投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) のご請求お申込みは設定運用は三菱 UFJ 信託銀行株式会社登録金融機関関東財務局長 ( 登金 ) 第 33 号加入協会 : 日本証券業協会 / 一般社団法人金融先物取引業協会