投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) 使用開始日 EXE-i 先進国債券ファンド追加型投信 / 内外 / 債券エグゼアイ ETF と ETF を掛け合わせて EXE( エグゼ ) ETF のパフォーマンスを左右するインデックスの頭文字から i( アイ ) これら二つを合

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よりおえんの
4 years ago
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1 投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) 使用開始日 EXE-i 先進国債券ファンド追加型投信 / 内外 / 債券エグゼアイ ETF と ETF を掛け合わせて EXE( エグゼ ) ETF のパフォーマンスを左右するインデックスの頭文字から i( アイ ) これら二つを合わせて EXE-i( エグゼアイ ) と命名しました商品分類属性区分単位型追加型投資対象地域投資対象資産 ( 収益の源泉 ) 投資対象資産決算頻度投資対象地域投資形態為替ヘッジの有無追加型内外債券その他資産 ( 投資信託証券 ( 債券一般 )) 年 1 回グローバル ( 含む日本 ) ファンドオブファンズ無し属性区分に記載している為替ヘッジは対円での為替リスクに対するヘッジの有無を記載しております商品分類及び属性区分の定義については一般社団法人投資信託協会のホームページ ( をご覧ください本書は金融商品取引法 ( 昭和 23 年法律第 25 号 ) 第 13 条の規定に基づく目論見書ですこの目論見書により行うEXE-i 先進国債券ファンドの募集については発行者であるSBIアセットマネジメント株式会社 ( 委託会社 ) は金融商品取引法第 5 条の規定により有価証券届出書を平成 25 年 3 月 22 日に関東財務局長に提出しており平成 25 年 4 月 7 日にその効力が生じておりますまた金融商品取引法第 7 条の規定により有価証券届出書の訂正届出書を平成 25 年 5 月 10 日平成 25 年 8 月 9 日平成 25 年 8 月 30 日平成 25 年 12 月 13 日及び平成 26 年 2 月 12 日に関東財務局長に提出しておりますファンドの販売会社ファンドの基準価額等については下記委託会社の照会先までお問い合わせくださいファンドに関する金融商品取引法第 15 条第 3 項に規定する目論見書 ( 以下請求目論見書といいます ) は委託会社のホームページに掲載しています請求目論見書については販売会社にご請求いただければ当該販売会社を通じて交付いたします販売会社に請求目論見書をご請求された場合はその旨をご自身で記録しておくようにしてくださいファンドの投資信託約款の全文は請求目論見書に掲載していますファンドの内容に関して重大な変更を行う場合には投資信託及び投資法人に関する法律 ( 昭和 26 年法律第 198 号 ) に基づき事前に投資者の意向を確認いたします投資信託の財産は信託法 ( 平成 18 年法律第 108 号 ) によって受託会社において分別管理されています委託会社 : ( ファンドの運用の指図等を行います ) 金融商品取引業者登録番号 : 関東財務局長 ( 金商 ) 第 311 号設立年月日 : 昭和 61 年 8 月 29 日資本金 :4 億 20 万円運用する投資信託財産の合計純資産総額 :1,006 億 38 百万円平成 25 年 12 月末現在受託会社 : 株式会社りそな銀行 ( ファンド財産の保管管理等を行います ) 照会先 SBI アセットマネジメント株式会社ホームページ電話番号 ( 受付時間 : 営業日の午前 9 時 ~ 午後 5 時 ) ご購入に際しては本書の内容を十分にお読みください

2 ファンドの目的特色ファンドの目的この投資信託 ( 以下本ファンドという場合があります ) は信託財産の中長期的な成長を図ることをめざして運用を行いますファンドの特色主として ETF( 上場投資信託 ) への投資を通じて先進国 ( 日本を含む ) の債券へ実質的に投資します本ファンドが投資対象とする ETF( 上場投資信託 ) については後述の投資対象ファンドの概要をご覧くださいなおそれらを個々にまたは総称して投資対象ファンドという場合があります本ファンドは先進国 ( 日本を含む ) の債券市場の値動きと同等の投資成果をめざします参考指標はシティグループ世界 BIG 債券インデックス ( 円換算ベース ) とします (2014 年 2 月 12 日現在 ) < 参考指標について > シティグループ世界 BIG 債券インデックス ( 円換算ベース ) を参考指標としますシティグループ世界 BIG 債券インデックスとはシティグループグローバルマーケッツインクが開発した世界の国債政府政府系機関債担保付証券社債などの総合投資利回りを時価総額で加重平均した債券指数です本ファンドは参考指標に対して一定の運用成果をあげることを目標とするものではなく実際の運用成果は参考指標と乖離する場合がありますなお参考指標は委託会社の判断により予告なく変更される場合がありますシティグループ世界 BIG 債券インデックス ( 円換算ベース ) はシティグループ世界 BIG 債券インデックス ( 米ドルベース ) をもとに委託会社が円換算しておりますシティグループ世界 BIG 債券インデックスに対する著作権知的財産権その他一切の権利はシティグループグローバルマーケッツインクに帰属します先進国 ( 日本を含む ) の債券市場の値動きに連動する投資対象ファンドを複数組合わせることにより信託財産の中長期的な成長をめざしますポートフォリオの国地域別構成比率 ( 以下構成比率 ) 等が参考指標の構成比率に近くなるように投資対象ファンドの基本投資割合を調整します投資対象ファンドの基本投資割合は次の通りとします (2014 年 2 月 12 日現在 ) (1) 米国の債券指数に連動する投資対象ファンド 60% (2) 米国以外の債券指数に連動する投資対象ファンド 40% 市場の変動により投資対象ファンドの組入比率が基本投資割合から乖離した場合は原則として 3 ヶ月に 1 回基本投資割合へ戻す調整を行います基本投資割合の見直しについては投資対象ファンドの経費率パフォーマンス参考指標との連動性流動性等を考慮して原則として 1 年に 1 回行います本ファンドの運用にあたってはモーニングスターアセットマネジメント株式会社の投資助言を受けますモーニングスターアセットマネジメント株式会社世界 27 拠点に展開するモーニングスターグループのひとつであり同グループは投資信託を中心に様々な金融商品に関する調査分析情報を提供するグローバルな運用調査機関ですモーニングスターアセットマネジメント株式会社はファンド選定資産配分に関する運用助言等を行っています契約資産残高約 761 億円 (2013 年 12 月末現在 ) 資金動向市況動向の急激な変化が生じたとき等ならびに投資信託財産の規模によっては上記の運用ができない場合があります 1

資者(受益者投資対象ファンドは今後変更する場合があります投ファンドの仕組み本ファンドはファンドオブファンズ方式で運用されますファンドオブファンズ方式とは投資者の皆様からお預かりした資金を他の投資信託に投資することにより運用を行う方式です投資対象ファンド投資申込金 EXE-i 先進国債券損益ファンド投資)分配金一部解約金償還金損益バンガード米国トータル債券市場 ETF

3 資者(受益者投資対象ファンドは今後変更する場合があります投ファンドの仕組み本ファンドはファンドオブファンズ方式で運用されますファンドオブファンズ方式とは投資者の皆様からお預かりした資金を他の投資信託に投資することにより運用を行う方式です投資対象ファンド投資申込金 EXE-i 先進国債券損益ファンド投資)分配金一部解約金償還金損益バンガード米国トータル債券市場 ETF i シェアーズ世界国債 ( 除く米国 ) ETF 投資損益投資損益米国の債券米国以外の債券主な投資制限投資信託証券への投資割合投資信託証券の投資割合には制限を設けません外貨建資産への投資割合外貨建資産への投資割合には制限を設けません株式への投資割合株式への直接投資は行いません分配方針毎決算時 ( 年 1 回毎年 5 月 12 日休業日の場合は翌営業日とします ) に原則として以下の方針により分配を行います分配対象額の範囲は繰越分を含めた経費控除後の利子配当等収益と売買益 ( 評価益を含みます ) 等の全額とし委託会社が基準価額水準市場動向等を勘案して収益分配金額を決定しますただし分配対象額が少額の場合は分配を行わない場合がありますまた将来の分配金の支払い及びその金額について示唆保証するものではありません追加的記載事項投資対象ファンドの概要投資対象ファンドは現時点において以下を想定していますただし今後投資対象から外したり新たなファンドを投資対象とする場合があります 1. バンガード米国トータル債券市場 ETF 連動する指数バークレイズ米国総合浮動調整インデックスバークレイズ米国総合浮動調整インデックスとはバークレイズ社が開発した指数で米国の投資適格指数について債券市場全体の動向を表す債券指数です同指数に対する著作権知的所有権その他一切の権利はバークレイズ社に帰属します委託会社 The Vanguard Group,Inc. 2. i シェアーズ世界国債 ( 除く米国 )ETF 連動する指数 S&P シティグループインターナショナルトレジャリーボンドインデックス ( 除く米国 ) S&P シティグループインターナショナルトレジャリーボンドインデックス ( 除く米国 ) とは S&P 指数について社が算出する指数で米国を除く先進国国債の動きを表す債券指数です同指数に対する著作権知的所有権その他一切の権利はS&P 社に帰属します委託会社 BlackRock,Inc. 2

4 投資リスク基準価額の変動要因本ファンドは値動きのある有価証券等に投資しますので基準価額は変動しますまた外貨建資産には為替リスクもありますしたがって投資者の皆様の投資元本は保証されているものではなく基準価額の下落により損失を被り投資元本を割込むことがあります信託財産に生じた利益及び損失はすべて投資者の皆様に帰属しますまた投資信託は預貯金と異なります本ファンドの基準価額の主な変動要因としては以下のものがありますなお基準価額の変動要因は以下に限定されるものではありません主な変動要因債券価格変動リスク為替変動リスク信用リスク流動性リスク債券 ( 公社債等 ) は国内外の政治経済情勢市場環境需給等を反映して価格が変動しますまた債券価格は金利変動による影響を受け一般に金利が上昇した場合には債券価格は下落しますこれらの影響により債券の価格が変動した場合本ファンドの基準価額は影響を受け損失を被ることがあります為替レートは各国地域の金利動向政治経済情勢為替市場の需給その他の要因により大幅に変動することがあります組入外貨建資産について当該外貨の為替レートが円高方向に進んだ場合本ファンドの基準価額は影響を受け損失を被ることがあります投資対象ファンドが組入れる金融商品等の発行体が経営不安や倒産等に陥った場合に資金回収ができなくなるリスクやそれが予想される場合にその金融商品等の価格下落で損失を被る可能性がありますまた金融商品等の取引相手方にデフォルト ( 債務不履行 ) が生じた場合等本ファンドの基準価額は影響を受け損失を被ることがあります投資対象ファンドが組入れる金融商品等の市場規模が小さく取引量が限られる場合などには機動的に売買できない可能性がありますまた保有する金融商品等が期待された価格で処分できず本ファンドの基準価額は影響を受け損失を被ることがありますリスクは上記に限定されるものではありませんその他の留意点本ファンドのお取引に関しては金融商品取引法第 37 条の 6 の規定 ( いわゆるクーリングオフ ) の適用はありません収益分配金の水準は必ずしも計算期間における本ファンドの収益の水準を示すものではありません収益分配は計算期間に生じた収益を超えて行われる場合があります投資者の購入価額によっては収益分配金の一部または全部が実質的な元本の一部払戻しに相当する場合があります収益分配金の支払いは信託財産から行われますしたがって純資産総額の減少基準価額の下落要因となりますリスクの管理体制委託会社ではファンドのパフォーマンスの分析及び運用リスクの管理をリスク管理関連の各種委員会を設けて行っています 3

5 運用実績基準価額純資産の推移 ( 基準日 :2013 年 12 月 30 日 ) ( 設定日 (2013 年 5 月 13 日 ) 2013 年 12 月 30 日 ) ( 円 ) ( 百万円 ) 14,000 1,500 基準価額 ( 左軸 ) 純資産総額 ( 右軸 ) 基準価額 (1 万口あたり ) 純資産総額 10,257 円 242 百万円 12,000 1,000 分配の推移 (1 万口あたり税引前 ) 決算期金額 10, 設定来累計第 1 期決算日 (2014 年 5 月 12 日 ) は到来していません 8,000 設定日 2013 年 5 月 13 日 2013 年 8 月末年 12 月末第 1 期決算日 (2014 年 5 月 12 日 ) は到来していません基準価額は運用管理費用 ( 信託報酬 ) 控除後の 1 万口あたりの値です主要な資産の状況構成比率組入比率投資信託証券 93.71% 現金等 6.29% 合計 % 比率は本ファンドの純資産総額に対する比率です比率は表示単位未満を四捨五入しているため合計が 100% にならない場合があります組入銘柄投資対象ファンドの名称比率バンガード米国トータル債券市場 ETF 56.22% i シェアーズ世界国債 ( 除く米国 )ETF 37.49% 基準日 (2013 年 12 月 30 日時点 ) の状況です直近の投資対象ファンドは P2 に記載しています年間収益率の推移 ( 暦年ベース ) 本ファンドにはベンチマークはありません (%) % 年 2005 年 2006 年 2007 年 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 2012 年 2013 年基準価額の騰落率です第 1 期決算日 (2014 年 5 月 12 日 ) は到来していません 2013 年は設定日 2013 年 5 月 13 日 (10,000 円 ) から 12 月末までの騰落率です最新の運用実績は委託会社のホームページまたは販売会社でご確認いただけますファンドの運用実績はあくまで過去の実績であり将来の運用成果をお約束するものではありません 4

6 手続手数料等お申込みメモ購入単位購入価額販売会社がそれぞれ定める単位とします詳しくは販売会社にお問い合わせください購入申込受付日の翌営業日の基準価額となります ( ファンドの基準価額は 1 万口あたりで表示しています ) 購入代金販売会社が定める期日までにお支払いください詳しくは販売会社にお問い合わせください換金単位販売会社がそれぞれ定める単位とします詳しくは販売会社にお問い合わせください換金価額換金申込受付日の翌営業日の基準価額とします換金代金換金申込受付日から起算して 5 営業日目以降のお支払いとなります購入換金申込受付不可日申込締切時間購入の申込期間以下の日においては購入及び換金 ( 解約 ) のお申込みができません日本ニューヨークの証券取引所及び商業銀行休業日午後 3 時までに販売会社が受付けた分を当日のお申込み分とします平成 25 年 5 月 13 日 ( 月 )~ 平成 26 年 8 月 12 日 ( 火 ) 申込期間は上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます換金制限ファンドの資金管理を円滑に行うため大口解約には制限を設ける場合があります購入換金申込受付の中止及び取消し金融商品取引所における取引の停止決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは購入換金申込みの受付を中止することやすでに受付けた購入換金申込の受付を取消すことがあります信託期間無期限 ( 設定日 : 平成 25 年 5 月 13 日 ) 繰上償還受益権の口数が5 億口を下回ることとなった場合等には繰上償還となる場合があります決算日原則として毎年 5 月 12 日 ( 休業日の場合は翌営業日 ) 収益分配年 1 回決算を行い収益分配方針に基づいて分配を行います信託金の限度額 5,000 億円公告委託会社が投資者に対して行う公告は日刊工業新聞に掲載されます運用報告書ファンドの決算時及び償還時に運用報告書を作成し販売会社よりお届けします課税関係課税上は株式投資信託として取扱われます公募株式投資信託は税法上少額投資非課税制度の適用対象です配当控除益金不算入制度の適用はありません税制が改正された場合には変更となる場合があります 5

7 ファンドの費用投資者が直接的に負担する費用購入時手数料信託財産留保額ありませんありません投資者が信託財産で間接的に負担する費用運用管理費用 ( 信託報酬 ) その他の費用及び手数料ファンドの日々の純資産総額に年 % 1 ( 税抜 : 年 0.23%) を乗じて得た額とします運用管理費用 ( 信託報酬 ) の配分は下記の通りとしますなお当該報酬は毎計算期間の最初の 6 ヵ月終了日 ( 休業日の場合は翌営業日 ) 及び毎計算期末または信託終了のときファンドから支払われます運用管理費用 ( 信託報酬 ) 年 %( 税抜 : 年 0.23%) 内訳 ( 委託会社 ) 年 0.105% ( 税抜 : 年 0.10%) ( 販売会社 ) 年 0.105% ( 税抜 : 年 0.10%) ( 受託会社 ) 年 %( 税抜 : 年 0.03%) 投資対象とする投資信託証券の信託報酬 2 年 0.2% 実質的な負担 3 年 % 程度投資顧問 ( 助言 ) 会社への報酬は委託会社報酬の中から支払われます 1 消費税率が8% になった場合は % となりますまた上記の配分についても相応分上がります 2 基本投資割合で運用された場合の信託報酬率 ( 年 ) であり実際の信託報酬率とは異なる場合がありますなお投資対象ファンドの変更等により数値は変動する場合があります 3 本ファンドが投資対象とする投資信託証券の信託報酬を加味した投資者の皆様が実質的に負担する信託報酬率になります消費税率が8% になった場合は % となりますファンドの監査費用有価証券売買時の売買委託手数料先物取引やオプション取引等に要する費用保管費用等本ファンドの投資に関する費用信託財産に関する租税信託事務の処理等に要する諸費用等が信託財産から差し引かれますまたファンドの参考指標に関係する費用等が発生することとなった場合にはこれらの費用についてもファンドが負担する場合がありますこれらの費用は監査費用を除き運用状況などにより変動するものであり事前に料率上限額などを示すことができません当該費用及び手数料等の合計額については投資者の皆様がファンドを保有される期間等に応じて異なりますので表示することができません税金税金は以下の表に記載の時期に適用されます以下の表は個人投資者の源泉徴収時の税率であり課税方法などにより異なる場合があります時期項目税金配当所得として課税分配時所得税及び地方税普通分配金に対して20.315% 換金 ( 解約 ) 時及び償還時所得税及び地方税譲渡所得として課税換金 ( 解約 ) 時及び償還時の差益 ( 譲渡益 ) に対して % 復興特別所得税を含みます上記は平成 26 年 1 月 1 日現在のものです税法が改正された場合等には税率等が変更される場合があります確定拠出年金法に規定する資産管理機関の場合収益分配金ならびに解約償還益 ( 個別元本超過額 ) については所得税及び地方税は非課税となっておりますなお確定拠出年金制度の加入者については確定拠出年金の積立金の運用にかかる税制が適用されます少額投資非課税制度愛称 :NISA( ニーサ ) をご利用の場合少額投資非課税制度 NISA( ニーサ ) は平成 26 年 1 月 1 日以降の非課税制度です NISA をご利用の場合毎年年間 100 万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生ずる配当所得及び譲渡所得が 5 年間非課税となりますご利用になれるのは満 20 歳以上の方で販売会社で非課税口座を開設するなど一定条件に該当する方が対象となります詳しくは販売会社にお問い合わせ下さい法人の場合は上記とは異なります税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします 6

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2/7 DC ダイナミックアロケーションファンド ( 愛称 :DC 攻守のチカラ ) 平成 26 年 7 月 31 日大和証券投資信託委託株式会社金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 352 号加入協会一般社団法人投資信託協会加入協会一般社団法人日本投資顧問業協会当社は平成 26 年 8 月 15 日に DC ダイナミックアロケーションファンド ( 愛称 :DC 攻守のチカラ ) の設定と運用開始を予定しておりますので