使用開始日 2018 年 5 月 21 日投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) SMAM ベトナム株式ファンド当ファンドは特化型運用を行います追加型投信 / 海外 / 株式本書は金融商品取引法 ( 昭和 23 年法律第 25 号 ) 第 13 条の規定に基づく目論見書です

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さみらのたけ
4 years ago
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使用開始日 2018 年 5 月 21 日投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) 6821-1 SMAM ベトナム株式ファンド当ファンドは特化型運用を行います追加型投信 / 海外 / 株式本書は金融商品取引法 ( 昭和 23 年法律第 25 号 ) 第 13 条の規定に基づく目論見書ですご購入に際しては本書の内容を十分にお読みくださいファンドに関する投資信託説明書 (

1 使用開始日 2018 年 5 月 21 日投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) SMAM ベトナム株式ファンド当ファンドは特化型運用を行います追加型投信 / 海外 / 株式本書は金融商品取引法 ( 昭和 23 年法律第 25 号 ) 第 13 条の規定に基づく目論見書ですご購入に際しては本書の内容を十分にお読みくださいファンドに関する投資信託説明書 ( 請求目論見書 ) を含む詳細な情報は下記の委託会社のホームページで閲覧できますまた本書には信託約款の主な内容が含まれておりますが信託約款の全文は投資信託説明書 ( 請求目論見書 ) に添付されておりますファンドの販売会社ファンドの基準価額その他ご不明な点は下記の委託会社までお問い合わせください委託会社ファンドの運用の指図等を行います三井住友アセットマネジメント株式会社金融商品取引業者登録番号 : 関東財務局長 ( 金商 ) 第号 < 委託会社への照会先 > ホームページ : お客さま専用フリーダイヤル : [ 受付時間 ] 営業日の午前 9 時 ~ 午後 5 時受託会社ファンドの財産の保管および管理等を行います三井住友信託銀行株式会社

2 委託会社の概要委託会社名三井住友アセットマネジメント株式会社設立年月日 1985 年 7 月 15 日資本金 20 億円 (2018 年 3 月 30 日現在 ) 運用する投資信託財産の合計純資産総額 6 兆 2,604 億円 (2018 年 3 月 30 日現在 ) 商品分類商品分類単位型追加型投資対象地域投資対象資産 ( 収益の源泉 ) 1 追加型海外株式属性区分投資対象資産決算頻度投資対象地域投資形態為替ヘッジその他資産 ( 投資信託証券 ( 資産複合 ( 株式債券 ) 資産配分変更型 )) 年 1 回アジアファミリーファンドなし属性区分の為替ヘッジは対円での為替変動リスクに対するヘッジの有無を記載しています商品分類属性区分は一般社団法人投資信託協会商品分類に関する指針に基づき記載しています商品分類属性区分の全体的な定義等は一般社団法人投資信託協会のホームページ ( をご覧ください委託会社はファンドの募集について金融商品取引法第 5 条の規定により有価証券届出書を 2018 年 5 月 16 日に関東財務局長に提出しており有価証券届出書の効力が発生するまでに記載内容が訂正される場合があります当該届出の効力の発生の有無は三井住友アセットマネジメントのホームページでご確認いただけますファンドの商品内容に関して重大な約款変更を行う場合には委託会社は投資信託及び投資法人に関する法律 ( 昭和 26 年法律第 198 号 ) に基づき事前に受益者の意向を確認いたしますファンドの信託財産は受託会社により保管されますが信託法によって受託会社の固有財産等との分別管理等が義務付けられています投資信託説明書 ( 請求目論見書 ) は販売会社にご請求いただければ当該販売会社を通じて交付いたしますご請求された場合はその旨をご自身で記録しておくようにしてください色覚の個人差等を問わずできるだけ多くの方に情報が伝わるよう配色やデザインに配慮して作成しています見やすく読みまちがえにくいユニバーサルデザインフォントを採用しています

3 ファンドの目的特色 2 ファンドの目的特色ファンドの目的ベトナム株マザーファンド ( 以下マザーファンドということがあります ) への投資を通じて主としてベトナムの取引所に上場している株式および世界各国地域の取引所に上場しているベトナム企業の株式等に投資することにより信託財産の成長を目指して運用を行いますファンドの特色主としてベトナムの取引所に上場している株式および世界各国地域の取引所に上場しているベトナム企業の株式等に投資し信託財産の成長を目指して運用を行います事業展開や収益構造等から実質的にベトナム企業と考えられる他の国籍企業の株式にも投資することがありますベトナムの取引所に上場している株式への投資は当該株式の値動きに連動する有価証券を通じて行うこともあります実際の運用はベトナム株マザーファンドを通じて行います銘柄選定にあたっては成長性財務健全性および流動性等に配慮し厳選投資します外貨建資産については原則として対円での為替ヘッジを行いません流動性等を勘案し現金等の保有比率を高める場合があります資金動向市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります

4 3 ファンドの目的特色ファンドの目的特色ファンドのしくみファミリーファンド方式を採用しマザーファンドの組入れを通じて実際の運用を行いますファンドマザーファンド投資対象資産投資者 ( 受益者 ) 申込金分配金解約金償還金 SMAM ベトナム株式ファンド投資損益ベトナム株マザーファンド投資損益ベトナムの株式等運用プロセス投資対象銘柄約 700 銘柄ベトナムおよびベトナム関連企業の株式等流動性によるスクリーニング投資不適格銘柄の削除組入候補銘柄約 70 銘柄個別銘柄選定ポートフォリオ構築 (25~40 銘柄 ) 個別銘柄の選定は以下の点を重視します中期の利益成長見通し業績の安定性 ( 財務健全性産業動向政府規制技術力ブランド力等 ) コーポレートガバナンスの評価上記の運用プロセスは 2018 年 3 月末現在のものであり今後変更される場合がありますファンドは特化型運用を行います当ファンドの投資対象であるベトナム株式市場には構成割合が 10% を超える可能性の高い銘柄が存在しますこのため当ファンドにおいても一般社団法人投資信託協会規則に定める純資産総額に対する比率 (10%) を超える銘柄が存在することとなる可能性があります当該銘柄に経営破たんや経営財務状況の悪化などが生じた場合には大きな損失が発生しファンドの基準価額が下落することがあります特化型運用とは一般社団法人投資信託協会規則の信用リスク集中回避のための投資制限に定められたファンドの純資産総額に対する比率 (10%) を超えて特定の発行体の発行する銘柄に集中して投資する運用のことをいいます

5 ファンドの目的特色 4 ファンドの目的特色主な投資制限株式への実質投資割合には制限を設けません外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません同一銘柄の株式への実質投資割合は信託財産の純資産総額の 20% 以下とします分配方針年 1 回 ( 原則として毎年 7 月 12 日休業日の場合は翌営業日 ) 決算を行い分配金額を決定します分配対象額は経費控除後の利子配当等収益と売買益 ( 評価損益を含みます ) 等の範囲内とします分配金額は委託会社が基準価額水準市況動向等を勘案して決定します委託会社の判断により分配を行わない場合もあるため将来の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありませんファンドは複利効果による信託財産の成長を優先するため分配を極力抑制します ( 基準価額水準市況動向等によっては変更する場合があります ) 分配金に関する留意事項分配金は預貯金の利息とは異なりファンドの純資産から支払われますので分配金が支払われるとその金額相当分基準価額は下がります分配金ファンドで分配金が支払われるイメージファンドの純資産分配金は計算期間中に発生した収益 ( 経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益 ) を超えて支払われる場合がありますその場合当期決算日の基準価額は前期決算日と比べて下落することになりますまた分配金の水準は必ずしも計算期間におけるファンドの収益率を示すものではありません投資者のファンドの購入価額によっては分配金の一部または全部が実質的には元本の一部払戻しに相当する場合がありますファンド購入後の運用状況により分配金額より基準価額の値上がりが小さかった場合も同様です

6 5 投資リスク投資リスク基準価額の変動要因ファンドは主に海外の株式や債券を投資対象としています ( マザーファンドを通じて間接的に投資する場合を含みます ) ファンドの基準価額は組み入れた株式や債券の値動き当該発行者の経営財務状況の変化為替相場の変動等の影響により上下します基準価額の下落により損失を被り投資元本を割り込むことがあります運用の結果としてファンドに生じた利益および損失はすべて受益者に帰属しますしたがってファンドは預貯金とは異なり投資元本が保証されているものではなく一定の投資成果を保証するものでもありませんファンドの主要なリスクは以下の通りです価格変動リスク株式市場リスク株式の価格の下落は基準価額の下落要因です内外の政治経済社会情勢等の影響により株式相場が下落した場合ファンドの基準価額が下落する要因となりますまた個々の株式の価格はその発行企業の事業活動や財務状況これらに対する外部的評価の変化等によって変動しファンドの基準価額が下落する要因となります特に企業が倒産や大幅な業績悪化に陥った場合当該企業の株式の価値が大きく下落し基準価額が大きく下落する要因となります債券市場リスク債券の価格の下落は基準価額の下落要因です内外の政治経済社会情勢等の影響により債券相場が下落 ( 金利が上昇 ) した場合ファンドの基準価額が下落する要因となりますまたファンドが保有する個々の債券については下記信用リスクを負うことにもなります信用リスク債務不履行の発生等は基準価額の下落要因ですファンドが投資している有価証券や金融商品に債務不履行が発生あるいは懸念される場合に当該有価証券や金融商品の価格が下がったり投資資金を回収できなくなったりすることがありますこれらはファンドの基準価額が下落する要因となりますなおファンドが投資する株式等の値動きに連動する債券については債券の発行者に起因するリスクのほか対象とする企業の株価の変動の影響を受けますので対象とする企業が倒産や大幅な業績悪化に陥った場合には当該債券の価値が大きく下落し基準価額が大きく下落する要因となります投資銘柄集中リスク特定の銘柄の株式への集中投資は基準価額が大幅に下落する要因ですファンドは投資環境によっては同一銘柄の株式の組入比率が高くなる可能性があります当該同一銘柄の株式の価額が下落する場合には大きな損失が発生しファンドの基準価額が大幅に下落することがあります為替変動リスク円高は基準価額の下落要因です外貨建資産への投資は円建資産に投資する場合の通常のリスクのほかに為替変動による影響を受けますファンドが保有する外貨建資産の価格が現地通貨ベースで上昇する場合であっても当該現地通貨が対円で下落 ( 円高 ) する場合円ベースでの評価額は下落することがあります為替の変動 ( 円高 ) はファンドの基準価額が下落する要因となります

7 投資リスク 6 投資リスクカントリーリスク投資国の政治経済等の不安定化は基準価額の下落要因です海外に投資を行う場合には投資する有価証券の発行者に起因するリスクのほか投資先の国の政治経済社会状況の不安定化や混乱などによって投資した資金の回収が困難になることやその影響により投資する有価証券の価格が大きく変動することがあり基準価額が下落する要因となります市場流動性リスク市場規模の縮小取引量の低下により不利な条件での取引を余儀なくされることは基準価額の下落要因ですファンドの資金流出入に伴い有価証券等を大量に売買しなければならない場合あるいは市場を取り巻く外部環境に急激な変化があり市場規模の縮小や市場の混乱が生じた場合等には必要な取引ができなかったり通常よりも不利な価格での取引を余儀なくされることがありますこれらはファンドの基準価額が下落する要因となりますその他の留意点当ファンドはファミリーファンド方式により運用するため当ファンドと同じマザーファンドを投資対象とする他のベビーファンドに追加設定一部解約により資金の流出入が生じた場合その結果として当該マザーファンドにおいても組入有価証券の売買等が生じ当ファンドの基準価額に影響を及ぼすことがありますファンドのお申込みに関してはクーリングオフ制度の適用はありません投資資産の市場流動性が低下することにより投資資産の取引等が困難となった場合はファンドの換金申込みの受付けを中止することおよび既に受け付けた換金申込みを取り消すことがありますリスクの管理体制委託会社では運用部門から独立した組織を設置しリスク管理部において信託約款等に定める各種投資制限リスク指標のモニタリング等法務コンプライアンス部において法令諸規則等の遵守状況の確認等を行っています当該モニタリングおよび確認結果等は運用評価委員会リスク管理委員会およびコンプライアンス委員会に報告されます

8 投資リスク ( 参考情報 ) 投資リスクの定量的比較ファンドの年間騰落率および分配金再投資基準価額の推移ファンドと他の代表的な資産クラスとの騰落率の比較各月末におけるファンドの 1 年間の騰落率と分配金再投資基準価額の推移を表示したものですファンドおよび他の代表的な資産クラスについて各月末における 1 年間の騰落率の平均最大最小を比較したものです年間騰落率 : 該当事項はありませんファンド : 該当事項はありません分配金再投資基準価額 : 該当事項はありません (%) 100 他の資産クラス : 2013 年 4 月 ~2018 年 3 月最大値 80 平均値最小値投資リスク平均値ファンド日本株先進国株新興国株 20.1% 20.3% 12.8% 日本国債 2.2% 先進国債新興国債 8.2% 5.7% ファンド設定前のためファンドの騰落率はありませんすべての資産クラスがファンドの投資対象とは限りません日本株先進国株新興国株日本国債先進国債新興国債 TOPIX( 配当込み ) 株式会社東京証券取引所が算出公表する指数で東京証券取引所第一部に上場している内国普通株式全銘柄を対象としています MSCI コクサイインデックス ( グロス配当込み円ベース ) MSCI Inc. が開発した指数で日本を除く世界の主要先進国の株式を対象としています MSCI エマージングマーケットインデックス ( グロス配当込み円ベース ) MSCI Inc. が開発した指数で新興国の株式を対象としています NOMURA-BPI( 国債 ) 野村證券株式会社が公表する指数で国内で発行された公募固定利付国債を対象としています FTSE 世界国債インデックス ( 除く日本円ベース ) FTSE Fixed Income LLC により運営されている指数で日本を除く世界の主要国の国債を対象としています JP モルガンガバメントボンドインデックス - エマージングマーケッツグローバルダイバーシファイド ( 円ベース ) J.P. Morgan が算出公表する指数で新興国が発行する現地通貨建て国債を対象としています海外の指数は為替ヘッジなしによる投資を想定して円ベースとしています上記各指数に関する知的所有権その他の一切の権利はその発行者および許諾者に帰属しますまた上記各指数の発行者および許諾者は当ファンドの運用成果等に関して一切責任を負いません

9 運用実績 8 運用実績ファンドは 2018 年 6 月 1 日から運用を開始するため 2018 年 5 月 16 日現在記載すべき事項はありません委託会社ホームページにおいてもファンドの運用状況は適宜開示する予定です基準価額純資産の推移該当事項はありません分配の推移該当事項はありません主要な資産の状況該当事項はありません年間収益率の推移 ( 暦年ベース ) 該当事項はありませんファンドにはベンチマークはありません

10 9 手続手数料等手続手数料等お申込みメモ購入時購入単位購入価額購入代金販売会社または委託会社にお問い合わせください購入申込受付日の翌営業日の基準価額となります ( 当初自己設定は 1 口 =1 円 ) ただし累積投資契約に基づく分配金の再投資の場合は各計算期末の基準価額となります販売会社の指定の期日までに指定の方法でお支払いください換金時換金単位換金価額換金代金販売会社または委託会社にお問い合わせください換金申込受付日の翌営業日の基準価額から信託財産留保額 (0.3%) を差し引いた価額となります原則として換金申込受付日から起算して 6 営業日目以降にお支払いします申込関連申込締切時間購入の申込期間申込不可日換金制限購入換金申込受付の中止及び取消し原則として午後 3 時までに購入換金の申込みが行われ販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の申込受付分とします当初自己設定 :2018 年 6 月 1 日継続申込期間 :2018 年 6 月 1 日から 2019 年 9 月 30 日まで継続申込期間は上記期間満了前に有価証券届出書を提出することにより更新されますベトナムの取引所の休業日に当たる場合には購入換金の申込みを受け付けません取引所等における取引の停止決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは購入換金の申込みの受付けを中止させていただく場合既に受け付けた購入換金の申込みを取り消させていただく場合があります決算日収益分配決算日毎年 7 月 12 日 ( 休業日の場合は翌営業日 ) 収益分配年 1 回決算を行い分配方針に基づき分配金額を決定します ( 委託会社の判断により分配を行わない場合もあります ) 分配金受取りコース : 原則として分配金は税金を差し引いた後決算日から起算して 5 営業日目までにお支払いいたします分配金自動再投資コース : 原則として分配金は税金を差し引いた後無手数料で再投資いたします販売会社によってはいずれか一方のみの取扱いとなる場合があります

11 手続手数料等 10 手続手数料等お申込みメモその他信託期間繰上償還信託金の限度額 2018 年 6 月 1 日から 2028 年 7 月 12 日まで委託会社は受益者にとって有利であると認めるとき残存口数が 10 億口を下回ることとなったときその他やむを得ない事情が発生したときはあらかじめ受益者に書面により通知する等の所定の手続きを経て繰上償還させることがあります 220 億円公告原則として電子公告の方法により行い委託会社のホームページ ( に掲載します運用報告書基準価額の照会方法課税関係交付運用報告書は毎決算時作成し原則としてあらかじめお申し出いただいたご住所に販売会社よりお届けいたしますなお運用報告書 ( 全体版 ) は委託会社のホームページで閲覧できますファンドの基準価額は販売会社または委託会社にお問い合わせいただけますまた原則として翌日付の日本経済新聞朝刊オープン基準価格欄に SMAM ベ株として掲載されます課税上は株式投資信託として取り扱われます公募株式投資信託は税法上少額投資非課税制度 NISA( ニーサ ) 未成年者少額投資非課税制度ジュニア NISA( ニーサ ) の適用対象ですただし販売会社によっては当ファンドを NISA ジュニア NISA での取扱い対象としない場合があります詳しくは販売会社にお問い合わせください配当控除の適用はありません益金不算入制度の適用はありません上記は 2018 年 3 月 30 日現在の情報をもとに記載しています税法が改正された場合等には変更される場合があります

11 手続手数料等手続手数料等ファンドの費用税金ファンドの費用投資者が直接的に負担する費用購入時換金時購入時手数料信託財産留保額投資者が信託財産で間接的に負担する費用保有時運用管理費用 ( 信託報酬 ) その他の費用手数料税金税金は表に記載の時期に適用されます以下の表は個人投資者の源泉徴収時の税率であり課税方法等により異なる場合があります分配時

12 11 手続手数料等手続手数料等ファンドの費用税金ファンドの費用投資者が直接的に負担する費用購入時換金時購入時手数料信託財産留保額投資者が信託財産で間接的に負担する費用保有時運用管理費用 ( 信託報酬 ) その他の費用手数料税金税金は表に記載の時期に適用されます以下の表は個人投資者の源泉徴収時の税率であり課税方法等により異なる場合があります分配時所得税及び地方税購入価額に3.24%( 税抜き3.0%) を上限として販売会社がそれぞれ別に定める手数料率を乗じた額です詳しくは販売会社にお問い合わせください購入時手数料は販売会社によるファンドの募集販売の取扱い事務等の対価です換金時 :1 口につき換金申込受付日の翌営業日の基準価額に0.3% の率を乗じた額が差し引かれますファンドの純資産総額に年 %( 税抜き 1.78%) の率を乗じた額が毎日計上され毎計算期間の最初の 6 ヵ月終了日と各計算期末または信託終了のときに信託財産中から支払われます信託報酬 = 運用期間中の基準価額信託報酬率 < 信託報酬の配分 ( 税抜き )> 支払先料率役務の内容委託会社年 0.9% ファンド運用の指図等の対価販売会社年 0.8% 交付運用報告書等各種書類の送付口座内でのファンドの管理購入後の情報提供等の対価受託会社年 0.08% ファンド財産の保管および管理委託会社からの指図の実行等の対価上記の各支払先の料率には別途消費税等相当額がかかります上記のほかファンドの監査費用や有価証券の売買時の手数料資産を外国で保管する場合の費用等 ( それらにかかる消費税等相当額を含みます ) が信託財産から支払われますこれらの費用に関しましてはその時々の取引内容等により金額が決定し運用状況により変化するためあらかじめその金額等を具体的に記載することはできませんファンドの費用 ( 手数料等 ) の合計額その上限額計算方法等は投資者の保有期間に応じて異なる等の理由によりあらかじめ具体的に記載することはできません配当所得として課税普通分配金に対して % 換金 ( 解約 ) 時及び償還時所得税及び地方税譲渡所得として課税換金 ( 解約 ) 時及び償還時の差益 ( 譲渡益 ) に対して % 上記は 2018 年 3 月 30 日現在の情報をもとに記載しています少額投資非課税制度 NISA( ニーサ ) をご利用の場合毎年年間 120 万円の範囲で未成年者少額投資非課税制度ジュニア NISA( ニーサ ) をご利用の場合毎年年間 80 万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託等から生じる配当所得および譲渡所得が 5 年間非課税となります NISA ジュニア NISA のご利用には販売会社での専用口座の開設等一定の要件があります詳しくは販売会社にお問い合わせください法人の場合は上記とは異なります税法が改正された場合等には税率等が変更される場合があります税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします

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2015.8.26 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 3 4 5 ( 参考情報 ) ファンドの年間騰落率及び分配金再投資基準価額の推移ファンドと他の代表的な資産クラス ( ) との騰落率の比較 2010 62015 5 グラフはファンドと代表的な資産クラスを定量的に比較できるように作成したものです 2010 62015 5 25 000 20 000 15 000 10 000