目論見書補完書面

(2018.12.03) 目論見書補完書面 ( 投資信託 ) ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面 手数料に関する書面および目論見書の内容をよくお読みください 手数料など諸費用について 投資信託を購入する場合 購入対価の他に別紙 取扱投資信託手数料率 に記載の手数料をいただきます 別紙 1 取扱投資信託手数料率 の最終ページに購入時手数料の算出方法 別紙 2 に投資信 託の販売手数料に関するご説明を記載しておりますので 併せてご確認ください 投資信託に係る費用については投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) をご覧ください 外貨建て投資信託の売買 償還等にあたり 円貨と外貨を交換する際には 外国為替市場の動向をふまえて当社が決定した為替レートによるものとします 投資信託のお取引は クーリング オフの対象にはなりません 投資信託のお取引に関しては 金融商品取引法第 37 条の 6 の規定の適用はありません 投資信託に係る金融商品取引契約の概要 当社は 投資信託の販売会社として 募集の取扱い及び販売等に関する事務を行います 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社において投資信託のお取引や保護預けを行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 振替決済口座又は外国証券取引口座の開設が必要となります お取引のご注文をいただいたときは 原則として あらかじめ当該ご注文に係る代金の全部又は一部 ( 前受金等 ) をお預けいただいた上で ご注文をお受けいたします 前受金等を全額お預けいただいていない場合 当社との間で合意した日までに ご注文に係る代金又は有価証券をお預けいただきます ご注文いただいたお取引が成立した場合 ( 法令に定める場合を除きます ) には 取引報告書を交付いたします 当社の概要 商 号 等 水戸証券株式会社 金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 181 号 本店所在地 103-0027 東京都中央区日本橋 2-3-10 加入協会 日本証券業協会 一般社団法人日本投資顧問業協会 指定紛争解決機関特定非営利活動法人証券 金融商品あっせん相談センター 資 本 金 122 億円 主な事業 金融商品取引業 ( 第一種金融取引業および投資運用業 ) 設立年月 昭和 22 年 9 月 連 絡 先 03-6739-0310( 大代表 ) 又はお取引のある本支店にご連絡ください 1 / 10 (2018.12) 帳票様式 A01848

別紙 1 取扱投資信託手数料率 2018 年 12 月 3 日現在 委託銘柄名 上限手数料率 ( 消費税込 )% 野村野村ワールドスターオープン 2.160 野村ノムラ ジャパン オープン 3.240 野村小型ブルーチップオープン 3.240 野村ノムラ日本株戦略ファンド 3.240 野村株式インデックス 225 2.160 野村野村インド債券ファンド ( 毎月分配型 ) 2.700 野村野村インド債券ファンド ( 年 2 回決算型 ) 2.700 野村米国エネルギー革命関連ファンド A コース ( 為替ヘッジあり ) 2.700 野村米国エネルギー革命関連ファンド B コース ( 為替ヘッジなし ) 2.700 野村野村ブル ベアセレクト 7 ( 円安ドル高トレンド 7) 2.160 野村野村ブル ベアセレクト 7 ( 円高ドル安トレンド 7) 2.160 野村野村ブル ベアセレクト 7 ( マネーポートフォリオ 7) 0.000 日興インデックスファンド 225 2.160 日興利益還元成長株オープン 2.160 日興日興エボリューション 3.240 日興ミュータント 3.240 日興日興アクティブ ダイナミクス 3.240 日興ラサール グローバル REIT ファンド ( 毎月分配型 ) 2.700 日興ラサール グローバル REIT ファンド (1 年決算型 ) 2.700 日興高金利先進国債券オープン ( 毎月分配型 ) 2.160 日興高金利先進国債券オープン ( 資産成長型 ) 2.160 日興日興 AM 中国 A 株ファンド 3.240 日興世界銀行債券ファンド ( 毎月分配型 ) 2.700 日興キャピタルオープン 2.160 日興日興ピムコ ハイインカム ソブリン ファンド毎月分配型 ( 米ドルコース ) 3.240 日興日興ピムコ ハイインカム ソブリン ファンド毎月分配型 ( 円ヘッジコース ) 3.240 日興日興ピムコ ハイインカム ソブリン ファンド毎月分配型 ( ブラジルレアルコース ) 3.240 日興日興ピムコ ハイインカム ソブリン ファンド毎月分配型 ( 南アフリカランドコース ) 3.240 日興日興ピムコ ハイインカム ソブリン ファンド毎月分配型 ( トルコリラコース ) 3.240 日興日興ピムコ ハイインカム ソブリン ファンド毎月分配型 ( 対米ドル ブラジルレアルコース ) 3.240 日興日興ピムコ ハイインカム ソブリン ファンド毎月分配型 ( 対米ドル アジア通貨バスケットコース ) 3.240 日興日興ピムコ ハイインカム ソブリン ファンド毎月分配型 ( メキシコペソコース ) 3.240 日興日興ピムコ ハイインカム ソブリン ファンド毎月分配型 ( インドネシアルピアコース ) 3.240 日興日興ピムコ ハイインカム ソブリン ファンド毎月分配型 ( インドルピーコース ) 3.240 日興アジア ヘルスケア株式ファンド 3.240 日興日興グローイング ベンチャーファンド 3.240 日興日興 US グローイング ベンチャーファンド 3.240 日興日興中小型グロース ファンド 3.240 日興財産 3 分法ファンド ( 不動産 債券 株式 ) 毎月分配型 2.160 日興深セン イノベーション株式ファンド (1 年決算型 ) 3.240 三菱 UFJ 国際グローバル ソブリン オープン ( 毎月決算型 ) 1.620 三菱 UFJ 国際グローバル ソブリン オープン (3 ヵ月決算型 ) 1.620 2 / 10

2018 年 12 月 3 日現在 三菱 UFJ 国際 グローバル ソブリン オープン (1 年決算型 ) 1.620 三菱 UFJ 国際 グローバル ソブリン オープン ( 資産成長型 ) 1.620 三菱 UFJ 国際 ユーロランド ソブリン インカム 2.160 三菱 UFJ 国際 温暖化対策株式オープン 3.240 三菱 UFJ 国際 グローバル ヘルスケア & バイオ ファンド 3.240 三菱 UFJ 国際 グローバル ヘルスケア & バイオ ファンド ( 為替ヘッジあり ) 3.240 三菱 UFJ 国際 米国ハイ イールド債オープン ( 通貨選択型 ) 円コース ( 毎月決算型 ) 3.240 三菱 UFJ 国際 米国ハイ イールド債オープン ( 通貨選択型 ) 米ドルコース ( 毎月決算型 ) 3.240 三菱 UFJ 国際 米国ハイ イールド債オープン ( 通貨選択型 ) 豪ドルコース ( 毎月決算型 ) 3.240 三菱 UFJ 国際 米国ハイ イールド債オープン ( 通貨選択型 ) ブラジル レアルコース ( 毎月決算型 ) 3.240 三菱 UFJ 国際 米国ハイ イールド債オープン ( 通貨選択型 ) 中国元コース ( 毎月決算型 ) 3.240 三菱 UFJ 国際 米国ハイ イールド債オープン ( 通貨選択型 ) インドネシア ルピアコース ( 毎月決算型 ) 3.240 三菱 UFJ 国際 米国ハイ イールド債オープン ( 通貨選択型 ) トルコ リラコース ( 毎月決算型 ) 3.240 三菱 UFJ 国際 米国ハイ イールド債オープン ( 通貨選択型 ) メキシコ ペソコース ( 毎月決算型 ) 3.240 三菱 UFJ 国際 米国ハイ イールド債オープン ( 通貨選択型 ) 資源国通貨バスケットコース ( 毎月決算型 ) 3.240 三菱 UFJ 国際 米国ハイ イールド債オープン ( 通貨選択型 ) マネー プール ファンドⅤ( 年 2 回決算型 ) 0.000 三菱 UFJ 国際 ワールド リート オープン ( 毎月決算型 ) 2.700 三菱 UFJ 国際 Jオープン ( 店頭 小型株 ) 3.240 三菱 UFJ 国際 三菱 UFJNASDAQオープン Aコース 3.240 三菱 UFJ 国際 三菱 UFJNASDAQオープン Bコース 3.240 三菱 UFJ 国際 スマート プロテクター 90オープン 1.080 三菱 UFJ 国際 サイバーセキュリティ株式オープン ( 為替ヘッジあり ) 3.240 三菱 UFJ 国際 サイバーセキュリティ株式オープン ( 為替ヘッジなし ) 3.240 大和 トピックス インデックスファンド 2.160 大和 ダイワ ジャパン オープン 3.240 大和 デジタル情報通信革命 3.240 大和 新世代成長株ファンド 3.240 大和 新経済大国日本 3.240 大和 ダイワ バリュー株 オープン 3.240 大和 ストックインデックスファンド225 2.160 大和 ダイワ チャイナ ファンド 3.240 大和 ブラジル ボンド オープン ( 毎月決算型 ) 2.700 大和 ブラジル ボンド オープン ( 年 2 回決算型 ) 2.700 大和 ブラジル インフラ関連株ファンド 3.240 大和 ダイワ日本国債ファンド ( 毎月分配型 ) 0.540 大和 ダイワ日本国債ファンド ( 年 1 回決算型 ) 0.540 大和 ダイワJ-REITオープン ( 毎月分配型 ) 2.160 大和 ダイワ US-REIT オープン ( 毎月決算型 )Aコース( 為替ヘッジあり ) 2.700 大和 ダイワ US-REIT オープン ( 毎月決算型 )Bコース( 為替ヘッジなし ) 2.700 大和 ダイワ US-REIT オープン ( 年 1 回決算型 ) 為替ヘッジなし 2.700 大和 ダイワ高格付カナダドル債オープン ( 毎月分配型 ) 2.160 大和 ダイワ高格付カナダドル債オープン ( 年 1 回決算型 ) 2.160 大和 ロボット テクノロジー関連株ファンド-ロボテック- 3.240 One ジャパンニューエイジオープン 2.160 One コア30インデックス 1.080 One 日本株オープン新潮流 3.240 3 / 10

2018 年 12 月 3 日現在 One ブランドエクイティ 3.240 One 新成長中国株式ファンド 3.240 One インデックスマネジメントファンド 225 2.160 One ワールド インフラ好配当株式ファンド ( 毎月決算型 ) 3.240 One ワールド インフラ好配当株式ファンド ( 成長型 ) 3.240 One One 日本株ダブル ブルファンド 2.160 One One 日本株ダブル ベアファンド 2.160 One 新光 US-REITオープン 2.700 One 新光 J-REITオープン 2.160 One DIAM 成長株オープン 3.240 One DIAM 国内株オープン 3.240 One DLIBJ 公社債オープン ( 短期コース ) 0.000 One DLIBJ 公社債オープン ( 中期コース ) 0.000 One DIAM 高格付インカム オープン ( 毎月決算コース ) 2.160 One DIAM 高格付インカム オープン (1 年決算コース ) 2.160 One DIAM 中国関連株オープン 3.240 One DIAMワールド リート インカム オープン ( 毎月決算コース ) 2.700 One DIAM 世界好配当株オープン ( 毎月決算コース ) 3.240 One DIAM 世界インカム オープン ( 毎月決算コース ) 2.160 One 日経 225ノーロードオープン 0.000 One DIAM VIPフォーカス ファンド 3.240 One グローバル ボンド ポート毎月決算コース ( 為替ヘッジなし ) 2.160 One ドルマネーファンド 0.000 One DIAM 新興市場日本株ファンド 3.240 One IBJITMジャパン セレクション 3.240 One ハイブリッド セレクション 3.240 One DIAMアジア消費 & インフラ関連株式ファンド 3.240 One DIAMアジア関連日本株ファンド 3.240 One DIAM 新興国ソブリンオープン通貨選択シリーズ < 円コース > 3.240 One DIAM 新興国ソブリンオープン通貨選択シリーズ < 豪ドルコース > 3.240 One DIAM 新興国ソブリンオープン通貨選択シリーズ < 南アフリカランドコース > 3.240 One DIAM 新興国ソブリンオープン通貨選択シリーズ < ブラジルレアルコース > 3.240 One DIAM 新興国ソブリンオープン通貨選択シリーズ < 中国元コース > 3.240 One DIAM 新興国ソブリンオープン通貨選択シリーズ < 米ドルコース > 3.240 One DIAM 新興資源国債券ファンド 2.700 One DIAM J-REITオープン ( 毎月決算コース ) 2.160 One DIAM J-REITオープン (1 年決算コース ) 2.160 One DIAM 中国 A 株ファンド 3.240 One DIAM 米国リート インカムプラス 3.240 One DIAMシェール株ファンド 3.240 One DIAM 新興企業日本株ファンド 3.240 One 投資のソムリエ 2.160 One クルーズコントロール 2.160 One DIAM 日本経済成長戦略ファンド 3.240 One JPX 日経 400ノーロードオープン 0.000 One DIAM 厳選米国株式ファンド 3.240 4 / 10

2018 年 12 月 3 日現在 One ジャナス米国中小型成長株ファンド ( 年 4 回決算型 ) 3.240 One MITO ラップ型ファンド ( 安定型 ) 1.080 One MITO ラップ型ファンド ( 中立型 ) 1.080 One MITO ラップ型ファンド ( 積極型 ) 1.080 One DIAM 割安日本株ファンド 3.240 One DIAM 割安日本株ファンド ( 年 1 回決算型 ) 3.240 One DIAMニッポン債券オープン 0.540 One グローバル セキュリティ株式ファンド (3ヵ月決算型) 3.240 One グローバル セキュリティ株式ファンド ( 年 1 回決算型 ) 3.240 One 米国インフラ関連株式ファンド ( 為替ヘッジあり ) 3.240 One 米国インフラ関連株式ファンド ( 為替ヘッジなし ) 3.240 One AI( 人工知能 ) 活用型世界株ファンド 3.240 One ゴールドマン サックス社債 / 国際分散投資戦略ファンド2018-12 1.080 ブラックロック ブラックロック拡大欧州株式ファンド 3.240 ブラックロック ブラックロック ラテンアメリカ株式ファンド 3.240 JPモルガン JPMグローバル CB オープン 95 2.700 シュローダー シュローダー BRICs 株式ファンド 3.240 インベスコ インベスコ店頭 成長株オープン 3.240 インベスコ インベスコインカムセレクトファンド 2.160 パインブリッジ パインブリッジ ワールド株式 オープン 3.240 三井住友 三井住友 ヨーロッパ国債ファンド 2.160 三井住友 三井住友 ニュー チャイナ ファンド 3.240 三井住友 三井住友 アジア オセアニア好配当株式オープン 3.240 三井住友 三井住友 フォーカス ジャパン オープン 3.240 三井住友 世界高金利債券ファンド 2.160 三井住友 アセアン成長国株ファンド 3.240 三井住友 三井住友 米国ハイ イールド債券ファンド ( 為替ヘッジ型 ) 3.240 三井住友 三井住友 米国ハイ イールド債券ファンド ( 為替ノーヘッジ型 ) 3.240 三井住友 三井住友 米国ハイ イールド債券 ブラジルレアルファンド 3.240 三井住友 オーストラリア 高配当株ファンド ( 毎月決算型 ) 3.240 三井住友 Jリート アジアミックス オープン ( 資産成長型 ) 2.700 三井住友 Jリート アジアミックス オープン ( 毎月決算型 ) 2.700 三井住友 アジア好利回りリート ファンド 2.700 三井住友 アジア好利回りリート ファンド ( 年 1 回決算型 ) 2.700 三井住友 三井住友 バンクローン ファンド ( 為替ヘッジあり ) 毎月決算型 2.700 三井住友 三井住友 バンクローン ファンド ( 為替ヘッジあり ) 年 2 回決算型 2.700 三井住友 三井住友 ニュー アジア ファンド 3.240 三井住友 高成長インド 中型株式ファンド 3.240 三井住友 高成長インド 中型株式ファンド ( 年 1 回決算型 ) 3.240 三井住友 ROE 向上 日本厳選株式ファンド 3.240 三井住友 三井住友 げんきシニアライフ オープン 3.240 三井住友 三井住友 ピムコ ストラテジック インカムファンド ( 為替ヘッジあり /3ヵ月決算型) 2.160 三井住友 三井住友 ピムコ ストラテジック インカムファンド ( 為替ヘッジなし /3ヵ月決算型) 2.160 三井住友 三井住友 ピムコ ストラテジック インカムファンド ( 為替ヘッジあり / 年 1 回決算型 ) 2.160 三井住友 三井住友 ピムコ ストラテジック インカムファンド ( 為替ヘッジなし / 年 1 回決算型 ) 2.160 三井住友 グローバルAIファンド 3.240 5 / 10

2018 年 12 月 3 日現在 三井住友 グローバルAIファンド ( 為替ヘッジあり ) 3.240 三井住友 げんき100 年ライフ株式ファンド 3.240 BNPパリバ BNPパリバ アジア ボンド ファンド 2.700 BNPパリバ BNPパリバ アジア ボンド ファンド ( 為替ヘッジなし ) 2.700 朝日ライフ 朝日 Nvest グローバルバリュー株オープン 3.240 朝日ライフ ハリス グローバルバリュー株ファンド ( 年 4 回決算型 ) 3.240 朝日ライフ 朝日ライフ SRI 社会貢献ファンド 3.240 朝日ライフ ハリス世界株ファンド ( 毎月決算型 ) 3.240 朝日ライフ 朝日ライフ MSCI グローイング アセアン株式ファンド 3.240 フィデリティ フィデリティ 日本優良株 ファンド 3.240 フィデリティ フィデリティ ジャパン アグレッシブ グロース 3.240 フィデリティ フィデリティ 日本成長株 ファンド 3.240 フィデリティ フィデリティ アジア3 資産 ファンド ( 隔月決算型 ) 3.240 イーストスプリンク イーストスプリング米国高利回り社債オープン 2.700 イーストスプリンク イーストスプリング インド株式ファンド (3ヵ月決算型) 3.240 イーストスプリンク イーストスプリング インド株式オープン 3.240 イーストスプリンク イーストスプリング インドネシア債券オープン ( 毎月決算型 ) 2.700 大和住銀 短期豪ドル債オープン ( 毎月分配型 ) 2.160 大和住銀 エマージング ボンド ファンド 円コース ( 毎月分配型 ) 3.240 大和住銀 エマージング ボンド ファンド 豪ドルコース ( 毎月分配型 ) 3.240 大和住銀 エマージング ボンド ファンド ニュージーランドドルコース ( 毎月分配型 ) 3.240 大和住銀 エマージング ボンド ファンド ブラジルレアルコース ( 毎月分配型 ) 3.240 大和住銀 エマージング ボンドファンド 南アフリカランドコース ( 毎月分配型 ) 3.240 大和住銀 エマージング ボンド ファンド トルコリラコース ( 毎月分配型 ) 3.240 大和住銀 エマージング ボンド ファンド ( マネープールファンド ) 0.000 大和住銀 エマージング ボンド ファンド 中国元コース ( 毎月分配型 ) 3.240 大和住銀 エマージング ボンド ファンド カナダドルコース ( 毎月分配型 ) 3.240 大和住銀 エマージング ボンド ファンド メキシコペソコース ( 毎月分配型 ) 3.240 大和住銀 日本株厳選ファンド 円コース 3.240 大和住銀 日本株厳選ファンド ブラジルレアルコース 3.240 大和住銀 日本株厳選ファンド 豪ドルコース 3.240 大和住銀 日本株厳選ファンド アジア3 通貨コース 3.240 大和住銀 日本株厳選ファンド 米ドルコース 3.240 大和住銀 日本株厳選ファンド メキシコペソコース 3.240 大和住銀 日本株厳選ファンド トルコリラコース 3.240 NN NNインドネシア株式ファンド 3.240 岡三 アジア オセアニア好配当成長株オープン ( 毎月分配型 ) 3.240 岡三 アジア オセアニア好配当成長株オープン (1 年決算型 ) 3.240 岡三 アジア オセアニア債券オープン ( 毎月決算型 ) 2.700 岡三 水戸証券アジア オセアニア債券オープン ( 寄附付 ) 2.700 岡三 日本優良成長株オープン ( 円投資型 ) 3.240 岡三 日本優良成長株オープン ( 米ドル投資型 ) 3.240 岡三 日本連続増配成長株オープン 3.240 損保ジャパン日本興亜 スイス グローバル リーダー ファンド 3.240 レッグ メイソン LM 成長国ブルーチップ社債ファンド ( 毎月分配型 / 為替ヘッジあり ) 2.700 レッグ メイソン LM 成長国ブルーチップ社債ファンド ( 毎月分配型 / 為替ヘッジなし ) 2.700 6 / 10

2018 年 12 月 3 日現在 レッグ メイソン LM アメリカ高配当株ファンド ( 毎月分配型 ) 3.240 レッグ メイソン LM アメリカ高配当株ファンド (3 ヵ月決算型 ) 3.240 レッグ メイソン LM アメリカ高配当株ファンド ( 年 2 回決算型 ) 3.240 レッグ メイソン LM ニュージーランド債券ファンド ( 毎月分配型 ) 2.160 レッグ メイソン LM ニュージーランド債券ファンド ( 年 2 回決算型 ) 2.160 レッグ メイソン LM 豪州インカム資産ファンド ( 毎月分配型 ) 3.240 レッグ メイソン LM 豪州インカム資産ファンド ( 年 2 回決算型 ) 3.240 レッグ メイソン LM 豪州インカム資産ファンド ( 為替ヘッジあり )( 毎月分配型 ) 3.240 レッグ メイソン LM 豪州インカム資産ファンド ( 為替ヘッジあり )( 年 2 回決算型 ) 3.240 レッグ メイソン LM アジア オセアニア インカム資産ファンド ( 毎月分配型 ) 3.240 レッグ メイソン LM アジア オセアニア インカム資産ファンド (3 ヵ月決算型 ) 3.240 レッグ メイソン LM アジア オセアニア インカム資産ファンド ( 年 2 回決算型 ) 3.240 新生アメリカン ドリーム ファンド 3.240 ベイビュー Bayview 日本株式ロングショートファンド 3.240 HSBC HSBC メキシコ株式オープン 3.240 ピクテピクテ グローバル インカム株式ファンド ( 毎月分配型 ) 3.240 ピクテピクテ新興国インカム株式ファンド ( 毎月決算型 ) 3.240 ピクテピクテ新興国インカム株式ファンド (1 年決算型 ) 3.240 スパークススパークス プレミアム 日本超小型株式ファンド 3.240 スパークススパークス M&S ジャパン ファンド 3.240 スパークススパークス 日本株 ロング ショート ファンド 2.160 スパークススパークス 新 国際優良日本アジア株ファンド 3.240 ニッセイニッセイオーストラリア高配当株ファンド ( 毎月決算型 ) 3.240 ニッセイニッセイマネープールファンド ( 豪高配当株 F) 0.000 東京海上東京海上 円資産バランスファンド ( 毎月決算型 ) 1.620 東京海上東京海上 円資産バランスファンド ( 年 1 回決算型 ) 1.620 マニュライフマニュライフ 新グローバル配当株ファンド ( 毎月分配型 ) 3.240 マニュライフマニュライフ 新グローバル配当株ファンド ( 年 2 回決算型 ) 3.240 マニュライフマニュライフ 米国銀行株式ファンド 3.240 マニュライフマニュライフ 米国銀行株式ファンド ( 資産成長型 ) 3.240 ドイチェ DWS グローバル公益債券ファンド ( 毎月分配型 )A コース 2.160 ドイチェ DWS グローバル公益債券ファンド ( 毎月分配型 )B コース 2.160 ドイチェ DWS グローバル公益債券ファンド ( 年 1 回決算型 )C コース 2.160 ドイチェ DWS グローバル公益債券ファンド ( 年 1 回決算型 )D コース 2.160 T&D ロボット戦略世界分散ファンド 3.240 ステート ストリートステートストリート ゴールドファンド ( 為替ヘッジあり ) 2.160 アライアンス バーンスタイン アライアンス バーンスタイン 米国成長株投信 Aコース ( 為替ヘッジあり ) 3.240 アライアンス バーンスタイン アライアンス バーンスタイン 米国成長株投信 Bコース ( 為替ヘッジなし ) 3.240 アライアンス バーンスタインアライアンス バーンスタイン アライアンス バーンスタイン 米国成長株投信 C コース毎月決算型 ( 為替ヘッジあり ) 予想分配金提示型 3.240 アライアンス バーンスタイン 米国成長株投信 D コース毎月決算型 ( 為替ヘッジなし ) 予想分配金提示型 3.240 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis 日経 225 インデックス 0.000 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis 国内債券インデックス 0.000 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis 国内リートインデックス 0.000 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis NY ダウインデックス 0.000 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis 先進国株式インデックス 0.000 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis 先進国債券インデックス 0.000 7 / 10

2018 年 12 月 3 日現在 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis 先進国リートインデックス 0.000 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis 新興国株式インデックス 0.000 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis 新興国債券インデックス 0.000 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis 新興国リートインデックス 0.000 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis プラスコモディティインデックス 0.000 日興日興 MRF( マネー リザーブ ファンド ) 0.000 日興公社債投信 (1 月号 ~12 月号 ) 0.000 三菱 UFJ 国際追加型 公社債証券投資信託 (1 月号 ~12 月号 ) 0.000 大和公社債投信 (1 月号 ~12 月号 ) 0.000 SMBC 日興インヘ ストメント ファント マネシ メント カンハ ニー エス エイ SMBC 日興インヘ ストメント ファント マネシ メント カンハ ニー エス エイ ニッコウ マネー マーケット ファンド US ドル ポートフォリオ 0.000 ニッコウ マネー マーケット ファンドオーストラリア ドル ポートフォリオ 0.000 UTI インターナショナル フ ライヘ ート リミテット ホライズン トラスト - 南アフリカ ランド マネー マーケット ファンド 0.000 インターナショナル マネシ メント サーヒ シス リミテット マルチ ストラテジーズ ファンド - トルコリラ マネー マーケット ファンド 0.000 8 / 10

2018 年 12 月 3 日現在 購入時手数料 手数料消費税の算出方法は以下の通りとなります 購入時手数料は 購入金額 ( 購入口数 約定日の基準価額 )( 小数点以下は四捨五入 ) に所定の手数料率を乗じて計算します 手数料消費税は 購入時手数料に消費税率を乗じた額とします 購入時手数料 = 購入金額 手数料率 ( 小数点以下切捨て ) 手数料消費税 = 購入時手数料 消費税率 ( 小数点以下切捨て ) < 例 1: 口数指定で購入する投資信託の場合 > 例えば 1 万口当たり基準価額が 10,000 円 購入時手数料率 3%( 消費税率 8%) の投資信託を 100 万口の口数指定でお申込みいただく場合 購入時手数料 =100 万口 10,000 円 10,000 3%=30,000 円 手数料消費税 =30,000 円 8%=2,400 円となり 合計 1,032,400 円お支払いいただくこととなります < 例 2: 金額指定で購入する投資信託の場合 > 例えば 購入時手数料率 3%( 消費税率 8%) の投資信託を 100 万円の金額指定でお申込みいただく場合 指定金額 ( お支払いいただく金額 ) の 100 万円の中に購入時手数料と手数料消費税が含まれますので 100 万円全額が当該投資信託の購入金額となるものではありません < 例 3: 約定金額指定 (NISA 利用時のみ有効 ) で購入する投資信託の場合 > 例えば 購入時手数料率 3%( 消費税率 8%) の投資信託を 100 万円の約定金額指定でお申込みいただく場合 指定金額 ( お支払いいただく金額 ) の 100 万円と購入時手数料と手数料消費税をいただきますので 100 万円全額が当該投資信託の購入金額となります NISA 枠をご利用する場合にのみご注文を承ります ( 口数指定 金額指定でも NISA のご注文は可能です ) スイッチング手数料につきましては 以下の通りとなります 1) 通貨を変更するスイッチング ( 為替ヘッジを含む ) 通貨の異なるコース ( 為替ヘッジを含む ) 間のスイッチング ( 乗換 ) については 購入金額に 1.08%( 消費税込 ) の率を乗じて得た額とします なお マネー プール ファンドへのスイッチング ( 乗換 ) につきましては スイッチング手数料はかかりません また マネー プール ファンドからのスイッチング ( 乗換 ) につきましては スイッチング手数料がかかります 2) 決算頻度を変更するスイッチング決算頻度の異なるコース間のスイッチング ( 乗換 ) につきましては スイッチング手数料はかかりません 3) 目標リスク水準を変更するスイッチング目標リスク水準が異なるコース間のスイッチング ( 乗換 ) につきましては スイッチング手数料はかかりません 9 / 10

別紙 2 投資信託の販売手数料に関するご説明 投資信託の販売手数料は購入時にご負担いただくものですが 保有期間が長期に及ぶほど 1 年あたりの負担率はしだいに減っていきます 例えば 販売手数料が3.24%( 税込 ) の場合 保有期間 1 年あたりのご負担率 ( 税込 ) 1 年 3.240% 2 年 1.620% 3 年 1.080% 4 年 0.810% 5 年 0.648% : : 上記の図の手数料率や保有期間は例示です 実際にご購入いただく投資信託の手数料率や残存期間については 投資信託説明書 ( 交付目 論見書 ) や別紙 1 の 取扱投資信託手数料率 でご確認ください 投資信託をご購入いただいた場合には 上記の販売手数料のほか 信託報酬やその他費用等 をご負担いただきます また 投資信託の種類に応じて 信託財産留保額等をご負担いただく場合があります 10 / 10

(2018.11.19) 目論見書補完書面 (MITO 積立投信 ) ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面 手数料に関する書面および目論見書の内容をよくお読みください 手数料など諸費用について 投資信託を購入する場合 購入対価の他に別紙 1 取扱投資信託手数料率 に記載の手数料をいただきます 別紙 1 取扱投資信託手数料率 に購入時手数料の算出方法 別紙 2 に投資信託の販売手数料に関す るご説明を記載しておりますので 併せてご確認ください 投資信託に係る費用については投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) をご覧ください 投資信託のお取引は クーリング オフの対象にはなりません 投資信託のお取引に関しては 金融商品取引法第 37 条の 6 の規定の適用はありません 投資信託に係る金融商品取引契約の概要 当社は 投資信託の販売会社として 募集の取扱い及び販売等に関する事務を行います 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社において MITO 積立投信のお取引を行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 累積投資口座の開設および MITO 積立投信のご契約が必要となります * 一括買付 につきましては MITO 積立投信のご契約は必要ありません 原則として あらかじめ当該ご注文に係る代金の全部を定期買付日 ( 原則 毎月 23 日 買付不可日の場合は翌営業日とする ) の2 営業日前までにお預けいただいた場合に限り お買付けいたします なお 新規ご契約 ご契約内容変更 ご契約銘柄の解除の場合には 定期買付日の7 営業日前までにお手続きをお願いいたします 別途 NISA 口座を開設いただくことにより NISA 口座での買付けが可能です なお 年間の非課税限度額を超過した場合は お客さまの特定口座開設状況に応じ 特定口座または一般口座にて買付けを行います 収益分配金につきましては 所得税額を差し引いたのち 無手数料で自動的に再投資いたします なお NISA 買付けをお申込みいただいている場合であっても 収益分配金の再投資に関しては お客さまの特定口座開設状況に応じ 特定口座または一般口座にて再投資を行います お取引の成立に際し 取引報告書の交付は行いませんが 取引残高報告書にてご報告いたします * 一括買付 につきましては お取引が成立した場合には 取引報告書にてご報告いたします 当社の概要 商号等水戸証券株式会社金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 181 号 本店所在地 103-0027 東京都中央区日本橋 2-3-10 加入協会 日本証券業協会 一般社団法人日本投資顧問業協会 指定紛争解決機関特定非営利活動法人証券 金融商品あっせん相談センター 資本金 122 億円 主な事業金融商品取引業 ( 第一種金融取引業および投資運用業 ) 設立年月 昭和 22 年 9 月 連絡先 03-6739-0310( 大代表 ) 又はお取引のある本支店にご連絡ください 1 / 6 (2018.11) 帳票様式 A01876

別紙 1 取扱投資信託手数料率 2018 年 11 月 19 日現在 銘柄コード委託銘柄名 上限手数料率 ( 消費税込 )% 488.07 野村野村インド債券ファンド ( 年 2 回決算型 ) 2.700 211.77 日興ラサール グローバル REIT ファンド ( 毎月分配型 ) 2.700 314.77 日興ラサール グローバル REIT ファンド (1 年決算型 ) 2.700 222.77 日興高金利先進国債券オープン ( 毎月分配型 ) 2.160 262.77 日興高金利先進国債券オープン ( 資産成長型 ) 2.160 423.77 日興アジア ヘルスケア株式ファンド 3.240 334.77 日興日興グローイング ベンチャーファンド 3.240 411.77 日興日興 US グローイング ベンチャーファンド 3.240 374.77 日興日興中小型グロース ファンド 3.240 234.77 日興財産 3 分法ファンド ( 不動産 債券 株式 ) 毎月分配型 2.160 456.77 日興深セン イノベーション株式ファンド (1 年決算型 ) 3.240 603.17 三菱 UFJ 国際グローバル ソブリン オープン ( 毎月決算型 ) 1.620 676.17 三菱 UFJ 国際グローバル ソブリン オープン ( 資産成長型 ) 1.620 615.17 三菱 UFJ 国際グローバル ヘルスケア & バイオ ファンド 3.240 495.27 三菱 UFJ 国際グローバル ヘルスケア & バイオ ファンド ( 為替ヘッジあり ) 3.240 205.17 三菱 UFJ 国際ワールド リート オープン ( 毎月決算型 ) 2.700 547.27 三菱 UFJ 国際スマート プロテクター 90 オープン 1.080 557.27 三菱 UFJ 国際サイバーセキュリティ株式オープン ( 為替ヘッジあり ) 3.240 558.27 三菱 UFJ 国際サイバーセキュリティ株式オープン ( 為替ヘッジなし ) 3.240 232.37 大和ダイワ日本国債ファンド ( 毎月分配型 ) 0.540 275.37 大和ダイワ日本国債ファンド ( 年 1 回決算型 ) 0.540 314.37 大和ロボット テクノロジー関連株ファンド - ロボテック - 3.240 263.67 One ワールド インフラ好配当株式ファンド ( 毎月決算型 ) 3.240 264.67 One ワールド インフラ好配当株式ファンド ( 成長型 ) 3.240 256.67 One 新光 J-REIT オープン 2.160 463.97 One 日経 225 ノーロードオープン 0.000 123.98 One JPX 日経 400 ノーロードオープン 0.000 301.97 One DIAM J-REIT オープン ( 毎月決算コース ) 2.160 66.98 One DIAM J-REIT オープン (1 年決算コース ) 2.160 579.98 One DIAM 新興企業日本株ファンド 3.240 645.98 One 投資のソムリエ 2.160 646.98 One クルーズコントロール 2.160 65.98 One DIAM 日本経済成長戦略ファンド 3.240 754.98 One DIAM 厳選米国株式ファンド 3.240 540.87 One ジャナス米国中小型成長株ファンド ( 年 4 回 ) 3.240 551.87 One MITO ラップ型ファンド ( 安定型 ) 1.080 2 / 6

2018 年 11 月 19 日現在 552.87 One MITO ラップ型ファンド ( 中立型 ) 1.080 553.87 One MITO ラップ型ファンド ( 積極型 ) 1.080 428.98 One DIAM 割安日本株ファンド 3.240 895.98 One DIAM 割安日本株ファンド ( 年 1 回決算型 ) 3.240 695.87 One DIAMニッポン債券オープン 0.540 313.57 One グローバル セキュリティ株式ファンド (3ヵ月決算型) 3.240 314.57 One グローバル セキュリティ株式ファンド ( 年 1 回決算型 ) 3.240 858.87 One 米国インフラ関連株式ファンド ( 為替ヘッジあり ) 3.240 859.87 One 米国インフラ関連株式ファンド ( 為替ヘッジなし ) 3.240 136.97 One DIAM 国内株オープン 3.240 99.88 One AI( 人工知能 ) 活用型世界株ファンド 3.240 297.97 ブラックロックブラックロック日本小型株オープン 3.240 411.87 三井住友 三井住友 ニュー アジア ファンド 3.240 511.87 三井住友 Jリート アジアミックス オープン ( 毎月決算型 ) 2.700 52.98 三井住友 Jリート アジアミックス オープン ( 資産成長型 ) 2.700 407.98 三井住友 アジア好利回りリート ファンド 2.700 444.87 三井住友 アジア好利回りリート ファンド ( 年 1 回決算型 ) 2.700 398.98 三井住友 高成長インド 中型株式ファンド 3.240 132.88 三井住友 高成長インド 中型株式ファンド ( 年 1 回決算型 ) 3.240 485.87 三井住友 ROE 向上 日本厳選株式ファンド 3.240 839.98 三井住友 三井住友 げんきシニアライフ オープン 3.240 767.98 三井住友 三井住友 ピムコ ストラテジック インカムファンド ( 為替ヘッジあり /3ヵ月決算型) 2.160 768.98 三井住友 三井住友 ピムコ ストラテジック インカムファンド ( 為替ヘッジなし /3ヵ月決算型) 2.160 765.98 三井住友 三井住友 ピムコ ストラテジック インカムファンド ( 為替ヘッジあり / 年 1 回決算型 ) 2.160 766.98 三井住友 三井住友 ピムコ ストラテジック インカムファンド ( 為替ヘッジなし / 年 1 回決算型 ) 2.160 767.87 三井住友 グローバルAIファンド 3.240 867.87 三井住友 グローバルAIファンド ( 為替ヘッジあり ) 3.240 351.88 三井住友 げんき100 年ライフ株式ファンド 3.240 573.87 朝日ライフ ハリスグローバルバリュー株ファンド ( 年 4 回決算型 ) 3.240 603.97 大和住銀 短期豪ドル債オープン ( 毎月分配型 ) 2.160 207.87 岡三 アジア オセアニア好配当成長株オープン ( 毎月分配型 ) 3.240 259.87 岡三 アジア オセアニア好配当成長株オープン (1 年決算型 ) 3.240 268.87 岡三 日本優良成長株オープン ( 円投資型 ) 3.240 267.87 岡三 日本優良成長株オープン ( 米ドル投資型 ) 3.240 576.87 岡三 日本連続増配成長株オープン 3.240 814.98 レッグ メイソン LM ニュージーランド債券ファンド ( 毎月分配型 ) 2.160 815.98 レッグ メイソン LM ニュージーランド債券ファンド ( 年 2 回決算型 ) 2.160 768.87 レッグ メイソン LM 豪州インカム資産ファンド ( 年 2 回決算型 ) 3.240 3 / 6

2018 年 11 月 19 日現在 809.87 レッグ メイソン LM 豪州インカム資産ファンド ( 為替ヘッジあり )( 年 2 回決算型 ) 3.240 167.88 レッグ メイソン LM アジア オセアニア インカム資産ファンド ( 年 2 回決算型 ) 3.240 559.97 ピクテピクテ新興国インカム株式ファンド ( 毎月決算型 ) 3.240 683.98 ピクテピクテ新興国インカム株式ファンド (1 年決算型 ) 3.240 500.87 スパークススパークス プレミアム日本超小型株式ファンド 3.240 456.97 スパークススパークス M&S ジャパン ファンド 3.240 282.97 スパークススパークス 日本株 ロング ショート ファンド 2.160 373.88 スパークススパークス 新 国際優良日本アジア株ファンド 3.240 888.98 ニッセイニッセイオーストラリア高配当株ファンド ( 毎月決算型 ) 3.240 889.98 ニッセイニッセイマネープールファンド ( 豪高配当株 F) 0.000 103.98 東京海上東京海上 円資産バランスファンド ( 毎月決算型 ) 1.620 489.87 東京海上東京海上 円資産バランスファンド ( 年 1 回決算型 ) 1.620 116.97 マニュライフマニュライフ 新グローバル配当株ファンド ( 毎月分配型 ) 3.240 286.87 マニュライフマニュライフ 新グローバル配当株ファンド ( 年 2 回決算型 ) 3.240 304.88 マニュライフマニュライフ 米国銀行株式ファンド ( 資産成長型 ) 3.240 647.98 ドイチェ DWS グローバル公益債券ファンド ( 年 1 回決算型 )C コース 2.160 648.98 ドイチェ DWS グローバル公益債券ファンド ( 年 1 回決算型 )D コース 2.160 769.87 T&D ロボット戦略世界分散ファンド 3.240 67.98 ステート ストリートステートストリート ゴールドファンド ( 為替ヘッジあり ) 2.160 792.97 793.97 アライアンス バーンスタインアライアンス バーンスタイン 米国成長株投信 Aコース ( 為替ヘッジあり ) 3.240 アライアンス バーンスタインアライアンス バーンスタイン 米国成長株投信 Bコース ( 為替ヘッジなし ) 3.240 469.27 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis 最適化バランス ( マイゴールキーパー ) 0.000 470.27 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis 最適化バランス ( マイディフェンダー ) 0.000 471.27 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis 最適化バランス ( マイミッドフィルダー ) 0.000 472.27 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis 最適化バランス ( マイフォワード ) 0.000 473.27 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis 最適化バランス ( マイストライカー ) 0.000 600.27 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis Neo 遺伝子工学 0.000 601.27 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis Neo ロボット 0.000 602.27 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis Neo 宇宙開発 0.000 577.27 三菱 UFJ 国際ネット専用 emaxis 日経アジア 300 インベスタブル インデックス 0.000 930.77 日興日興 MRF( マネー リザーブ ファンド ) 0.000 日興公社債投信 (1 月号 ~12 月号 ) 0.000 X0942 X0940 X3972 X6063 SMBC 日興インヘ ストメント ファント マネシ メント カンハ ニー エス エイ SMBC 日興インヘ ストメント ファント マネシ メント カンハ ニー エス エイ ニッコウ マネー マーケット ファンド US ドル ポートフォリオ 0.000 ニッコウ マネー マーケット ファンドオーストラリア ドル ポートフォリオ 0.000 UTIインターナショナル フ ライヘ ート リミテット ホライズン トラスト- 南アフリカ ランド マネー マーケット ファンド 0.000 インターナショナル マネシ メント サーヒ シス リミテット マルチ ストラテジーズ ファンド-トルコリラ マネー マーケット ファンド 0.000 4 / 6

2018 年 11 月 19 日現在 購入時手数料 手数料消費税の算出方法は以下の通りとなります 購入時手数料は 購入金額 ( 購入口数 約定日の基準価額 )( 小数点以下は四捨五入 ) に所定の手数料率を乗じて計算します 手数料消費税は 購入時手数料に消費税率を乗じた額とします 購入時手数料 = 購入金額 手数料率 ( 小数点以下切捨て ) 手数料消費税 = 購入時手数料 消費税率 ( 小数点以下切捨て ) < 例 1: 口数指定で購入する投資信託の場合 > 例えば 1 万口当たり基準価額が 10,000 円 購入時手数料率 3%( 消費税率 8%) の投資信託を 100 万口の口数指定でお申込みいただく場合 購入時手数料 =100 万口 10,000 円 10,000 3%=30,000 円 手数料消費税 =30,000 円 8%=2,400 円となり 合計 1,032,400 円お支払いいただくこととなります < 例 2: 金額指定で購入する投資信託の場合 > 例えば 購入時手数料率 3%( 消費税率 8%) の投資信託を 100 万円の金額指定でお申込みいただく場合 指定金額 ( お支払いいただく金額 ) の 100 万円の中に購入時手数料と手数料消費税が含まれますので 100 万円全額が当該投資信託の購入金額となるものではありません < 例 3: 約定金額指定 (NISA 利用時のみ有効 ) で購入する投資信託の場合 > 例えば 購入時手数料率 3%( 消費税率 8%) の投資信託を 100 万円の約定金額指定でお申込みいただく場合 指定金額 ( お支払いいただく金額 ) の 100 万円と購入時手数料と手数料消費税をいただきますので 100 万円全額が当該投資信託の購入金額となります NISA 枠をご利用する場合にのみご注文を承ります ( 口数指定 金額指定でも NISA のご注文は可能です ) スイッチング手数料につきましては 以下の通りとなります 1) 通貨を変更するスイッチング ( 為替ヘッジを含む ) 通貨の異なるコース ( 為替ヘッジを含む ) 間のスイッチング ( 乗換 ) については 購入金額に 1.08%( 消費税込 ) の率を乗じて得た額とします なお マネー プール ファンドへのスイッチング ( 乗換 ) につきましては スイッチング手数料はかかりません また マネー プール ファンドからのスイッチング ( 乗換 ) につきましては スイッチング手数料がかかります 2) 決算頻度を変更するスイッチング決算頻度の異なるコース間のスイッチング ( 乗換 ) につきましては スイッチング手数料はかかりません 3) 目標リスク水準を変更するスイッチング目標リスク水準が異なるコース間のスイッチング ( 乗換 ) につきましては スイッチング手数料はかかりません 5 / 6

別紙 2 投資信託の販売手数料に関するご説明 投資信託の販売手数料は購入時にご負担いただくものですが 保有期間が長期に及ぶほど 1 年あたりの負担率はしだいに減っていきます 例えば 販売手数料が 3.24%( 税込 ) の場合 保有期間 1 年あたりのご負担率 ( 税込 ) 1 年 3.240% 2 年 1.620% 3 年 1.080% 4 年 0.810% 5 年 0.648% : : 上記の図の手数料率や保有期間は例示です 実際にご購入いただく投資信託の手数料率や残存期間については 投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) や別紙 1 の 取扱投資信託手数料率 でご確認ください 投資信託をご購入いただいた場合には 上記の販売手数料のほか 信託報酬やその他費用等をご負担いただきます また 投資信託の種類に応じて 信託財産留保額等をご負担いただく場合があります 6 / 6