上 天 草 市 職 員 コンプライアンスマニュアル 1.はじめに 2.コンプライアンスの 定 義 と 重 要 性 3. 職 員 の 定 義 4. 利 害 関 係 者 とは 5. 利 害 関 係 者 との 間 のルール( 禁 止 事 項 ) 平 成 26 年 7 月 発 行 主 管 上 天 草 市 総 務 企 画 部 総 務 課 人 事 係 監 修 上 天 草 市 収 賄 事 件 等 再 発 防 止 検 討 委 員 会
1.はじめに コンプライアンス 違 反 の 与 える 影 響 は 法 的 制 裁 だけでは 終 わらず 社 会 的 制 裁 組 織 内 的 制 裁 も 受 けることとなります 1 法 的 制 裁 ア. 刑 事 罰 懲 役 禁 錮 拘 留 罰 金 科 料 没 収 イ. 民 事 上 の 処 分 損 害 賠 償 請 求 差 し 止 め ウ. 行 政 法 上 の 処 分 過 料 課 徴 金 免 許 取 消 改 善 命 令 等 2 社 会 的 制 裁 マスコミ 報 道 によるイメージ 失 墜 3 組 織 内 的 制 裁 懲 戒 処 分 出 勤 停 止 減 給 戒 告 等 また 一 個 人 としても その 後 の 人 生 に 与 えるダメージは 測 り 知 れません 懲 戒 免 職 再 就 職 家 庭 崩 壊 私 たち 上 天 草 市 職 員 は 職 務 を 遂 行 するに 当 たり 公 務 に 対 する 市 民 の 信 頼 を 確 保 し 市 民 と 共 に 公 正 かつ 民 主 的 な 市 政 運 営 を 行 うため より 高 いコンプライアン スの 実 現 に 向 けた 不 断 の 取 組 みを 進 め その 具 体 的 実 践 的 手 引 書 として 上 天 草 市 職 員 コンプライアンスマニュアル を 作 成 しました このマニュアルは 関 係 する 法 令 等 の 改 正 や 諸 情 勢 の 変 化 などに 合 わせて 適 宜 改 定 を 行 っていきます 1
2.コンプライアンスの 定 義 と 重 要 性 コンプライアンスとは 法 律 や 社 会 的 な 規 範 そして 市 役 所 内 のルールに 従 うことで す また 職 員 が 市 民 全 体 の 奉 仕 者 であって その 職 務 は 市 民 から 負 託 された 行 為 で ある 以 上 不 祥 事 事 件 等 による 職 務 の 執 行 の 公 平 さに 対 する 信 頼 の 失 墜 は 行 政 運 営 に 重 大 な 影 響 を 受 けることになります これらを 防 止 するためには 常 にコンプライア ンスに 対 する 意 識 の 向 上 保 持 に 努 める 必 要 があります 語 源 から 考 えるコンプライアンス コンプライアンス(Compliance)の 語 源 となる Comply には 人 の 要 望 を 聞 き 入 れる 要 求 に 応 える と 言 った 意 味 があります つまりコンプライアンスとは ルールを 守 るという 受 動 的 な 活 動 ではなく 組 織 内 外 の 様 々なステークホルダー( 利 害 関 係 者 )が 求 める 規 範 に 応 えていく 能 動 的 な 活 動 と 言 えます 3. 職 員 の 定 義 このマニュアルに 掲 げる 職 員 とは 次 のとおりです 1) 地 方 公 務 員 法 第 3 条 第 2 項 に 規 定 する 一 般 職 の 職 員 2) 地 方 公 務 員 法 第 17 条 第 1 項 に 規 定 する 一 般 職 の 非 常 勤 職 員 3) 地 方 公 務 員 法 第 22 条 第 5 項 に 規 定 する 臨 時 職 員 2
4. 利 害 関 係 者 とは コンプライアンスを 遵 守 するためには 利 害 関 係 者 の 適 切 な 認 識 が 重 要 です 利 害 関 係 者 とは 以 下 のいずれかに 当 たる 者 です 1 助 成 金 や 補 助 金 等 の 交 付 の 対 象 となっている 事 業 者 等 又 は 個 人 交 付 の 申 請 を している 事 業 者 等 又 は 個 人 交 付 の 申 請 をしようとしていることが 明 らかな 事 業 者 等 又 は 個 人 2 契 約 を 締 結 している 事 業 者 等 契 約 の 申 込 みをしている 事 業 者 等 契 約 の 申 込 みをしようとしていることが 明 らかな 事 業 者 等 3 許 認 可 等 を 受 けて 事 業 を 行 っている 事 業 者 等 許 認 可 等 の 申 請 をしている 事 業 者 等 又 は 個 人 許 認 可 等 の 申 請 をしようとしていることが 明 らかな 事 業 者 等 又 は 個 人 4 行 政 指 導 により 現 に 一 定 の 作 為 または 不 作 為 を 求 められている 事 業 者 又 は 個 人 5 立 入 検 査 監 査 又 は 監 察 を 受 ける 事 業 者 等 又 は 個 人 6 不 利 益 処 分 の 名 あて 人 となるべき 事 業 者 等 又 は 個 人 7 事 業 の 発 達 改 善 及 び 調 整 に 関 する 事 務 の 対 象 となる 事 業 を 行 っている 事 業 者 等 事 業 者 等 とは 法 人 その 他 の 団 体 事 業 を 行 う 個 人 (その 事 業 のための 行 為 を 行 う 場 合 )のことをいいます 次 の 点 に 注 意 が 必 要 です 1) 利 害 関 係 者 が 企 業 などの 場 合 その 企 業 の 利 益 のために 上 天 草 市 職 員 ( 以 下 市 職 員 という )と 接 触 しているとみられる 役 員 従 業 員 などは 利 害 関 係 者 とみなされます 従 業 員 全 員 が 利 害 関 係 者 になるわけではありません 例 えば 委 託 契 約 の 相 手 方 である 企 業 の 場 合 一 般 的 には 役 員 とその 契 約 に 関 わ っている 営 業 担 当 等 の 従 業 員 のみが 利 害 関 係 者 になります 2) 市 職 員 が 過 去 3 年 間 に 就 いていた 業 務 の 利 害 関 係 者 は 現 在 の 利 害 関 係 者 と みなされます 3) ある 市 職 員 (A)に 別 の 市 職 員 (B)の 利 害 関 係 者 が 接 触 している 場 合 そ れが A が B に 対 して 持 つ 職 務 上 の 影 響 を 期 待 してのものであることが 明 らか なときは A にとっても 利 害 関 係 者 とみなされます 3
5. 利 害 関 係 者 との 間 のルール( 禁 止 事 項 ) 1 市 職 員 は 利 害 関 係 者 から 金 銭 物 品 不 動 産 の 贈 与 を 受 けるこ とはできません ただし 以 下 のような 場 合 には 利 害 関 係 者 から 金 銭 物 品 を 受 け 取 ることができ ます 広 く 一 般 に 配 布 するための 宣 伝 用 物 品 や 記 念 品 例 : 会 社 の 名 前 入 りのカレンダー 創 立 周 年 記 念 事 業 で 配 布 している 書 籍 など 通 常 の 社 交 儀 礼 の 範 囲 以 内 の 祝 儀 香 典 ( 下 記 Q&A) Q&A こんな 場 合 は? Q. 市 職 員 は 結 婚 披 露 宴 で 祝 儀 を 受 け 取 ることはできますか? A. 祝 儀 については 利 害 関 係 者 からであっても 実 費 相 当 の 祝 儀 は 受 け 取 ること ができます また 配 偶 者 や 親 との 関 係 で 出 席 した 利 害 関 係 者 から 通 常 の 社 交 儀 礼 の 範 囲 内 の 祝 儀 を 受 け 取 ることは 認 められます Q. 市 職 員 が 喪 主 となっている 葬 儀 で 香 典 を 受 け 取 ることはできますか? A. 市 職 員 は 利 害 関 係 者 からであっても 通 常 の 社 交 儀 礼 の 範 囲 内 (5,000 円 )のものであれば 受 け 取 ることができます Q. 弔 電 や 花 輪 についてはどうですか? A. 市 職 員 が 本 人 との 関 係 に 基 づいて 利 害 関 係 者 からの 弔 電 を 受 け 取 ることにつ いては 問 題 ありません しかし 利 害 関 係 者 からの 花 輪 の 提 供 を 受 け 取 ること は 倫 理 規 則 で 禁 止 されている 物 品 の 贈 与 に 当 たりますので できません Q. 市 職 員 が 季 節 の 贈 り 物 やお 礼 の 品 をもらうことは 問 題 ありませんか? A. 市 職 員 は 利 害 関 係 者 からの 金 銭 物 品 の 贈 与 を 受 けることが 禁 止 されています ので 利 害 関 係 者 からはお 中 元 やお 歳 暮 などの 季 節 の 贈 り 物 やお 礼 の 品 を 受 け 取 ることができません 利 害 関 係 者 からでなければ 社 会 通 念 の 範 囲 内 で 受 けとる ことができますが 著 しく 高 額 な 贈 り 物 を 受 け 取 ることや 同 じ 相 手 から 繰 り 返 し 贈 りものを 受 け 取 ること 等 社 会 通 念 を 超 えるような 贈 与 を 受 けることは 禁 止 されています 4
次 の 点 に 注 意 が 必 要 です 市 職 員 が 利 害 関 係 者 から 物 品 や 不 動 産 を 購 入 等 した 場 合 又 は 役 務 の 提 供 を 受 けた 場 合 において それらの 対 価 が 購 入 等 の 時 点 の 時 価 よりも 著 しく 低 いときは その 差 額 に 相 当 する 額 の 金 銭 の 贈 与 を 受 けたものとみなされます 2 市 職 員 は 利 害 関 係 者 から 飲 酒 等 のもてなしを 受 けることはでき ません 酒 食 に 限 らず どんなもてなしでも 利 害 関 係 者 に 費 用 を 負 担 させて 行 うことはで きません(ゴルフ 観 劇 によるもてなしなど) ただし 以 下 のような 場 合 には 市 職 員 が 自 分 の 費 用 を 負 担 せずに 利 害 関 係 者 の 負 担 により 飲 食 をすることができます 職 務 として 出 席 した 会 議 での 簡 素 な 飲 食 例 : 仕 事 で 出 席 する 会 議 の 間 やその 前 後 に 弁 当 を 出 されて 食 べるような 場 合 職 務 での 飲 食 総 務 企 画 部 長 へ 事 前 に 届 け 出 ることが 必 要 です 飲 食 の 結 果 相 当 費 用 の 負 担 がなかった 場 合 は 事 後 速 やかに 総 務 企 画 部 長 へ 届 出 を 行 わなければなりません 3 市 職 員 は 自 分 の 飲 食 費 用 を 自 ら 負 担 する 場 合 等 であれば 利 害 関 係 者 と 共 に 飲 食 をすることができます 市 職 員 は 職 務 外 で 自 分 の 飲 食 費 用 を 自 ら 負 担 する 場 合 利 害 関 係 者 と 共 に 飲 食 を することができます ただし 総 務 企 画 部 長 へ 事 前 に 届 け 出 ることが 必 要 です (やむを 得 ない 事 情 によ 5
り 事 前 に 届 出 ができなかった 場 合 は 事 後 速 やかに 届 出 を 行 わなければなりません ) 次 の 点 に 注 意 が 必 要 です 市 職 員 が 会 費 制 割 り 勘 等 として 自 己 の 飲 食 にかかった 費 用 を 負 担 する 場 合 でも その 負 担 額 が 十 分 でなく 実 際 の 費 用 との 差 額 分 を 利 害 関 係 者 が 負 担 することとなっ た 場 合 には 当 該 市 職 員 は 利 害 関 係 者 から 当 該 差 額 分 の 供 応 接 待 を 受 けたことにな ります 4 市 職 員 は 利 害 関 係 者 から 無 償 で 役 務 の 提 供 を 受 けることはでき ません ただし 以 下 のような 場 合 には 利 害 関 係 者 から 無 償 で 役 務 の 提 供 を 受 けることが できます 合 理 的 な 理 由 がある 場 合 に 限 って 社 用 車 などを 利 用 すること 5 市 職 員 は 自 分 の 費 用 を 負 担 する 場 合 でも 利 害 関 係 者 と 共 にゴ ルフや 旅 行 遊 技 ( 麻 雀 など)をすることはできません ただし 以 下 のような 場 合 には 利 害 関 係 者 と 共 に 行 うことができます ゴルフ 会 員 となっているゴルフクラブの 月 例 コンペや OB 会 のゴルフコンペで 利 害 関 係 者 と 一 緒 になる 場 合 旅 行 公 務 のための 旅 行 6 市 職 員 は 利 害 関 係 者 から 金 銭 を 借 りること 物 品 や 不 動 産 を 無 償 で 借 りること 未 公 開 株 式 を 譲 り 受 けることはできません 6
ただし 以 下 のような 場 合 は 認 められます 金 融 機 関 が 利 害 関 係 者 に 当 たる 場 合 に 一 顧 客 として 金 銭 を 借 りること 職 務 として 利 害 関 係 を 訪 問 した 際 に 物 品 ( 文 房 具 など)を 借 りること 7 市 職 員 は 利 害 関 係 者 に 自 己 の 債 務 について 弁 済 担 保 の 提 供 又 は 保 障 をさせることはできません 8 市 職 員 は 利 害 関 係 者 に 要 求 して 第 三 者 に 対 して 前 記 の 行 為 をさせることはできません 利 害 関 係 者 である 業 者 に 要 求 して 自 分 の 恋 人 に 贈 り 物 を 届 けさせたり 自 分 の 親 族 が 経 営 する 会 社 を 下 請 けで 使 わせたりすることはできません 広 く 一 般 に 配 布 される 宣 伝 用 物 品 や 記 念 品 立 食 パーティーにおける 飲 食 や 記 念 品 を 提 供 させることもできません 参 考 市 職 員 が 利 害 関 係 者 から 依 頼 されて 報 酬 の 有 無 に 限 らず 講 演 や 書 籍 などの 監 修 等 を 行 う 場 合 には あらかじめ 総 務 企 画 部 長 へ 届 け 出 なければなりません 講 演 等 とは 講 演 討 論 講 習 研 修 における 指 導 知 識 の 教 授 著 述 監 修 編 さん ラジオ テレビの 番 組 への 出 演 をいいます 利 害 関 係 者 でない 者 との 間 のルール 以 下 のことは 利 害 関 係 者 でない 事 業 者 等 との 間 でも 認 められません 同 じ 相 手 からの 繰 り 返 しのものや 著 しく 高 額 なものなど 社 会 通 念 上 相 当 と 認 められる 程 度 を 超 えて 供 応 接 待 を 受 けたり 物 品 の 贈 与 を 受 けたりすること その 場 に 居 合 わせなかった 者 に 自 分 の 飲 食 物 の 料 金 など 支 払 わせること (つけ 回 し) 7