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1 コーポレートガバナンス CORPORATE GOVERNANCE 当 社 のコーポレート ガバナンスの 状 況 は 以 下 のとおりです Mitsubishi Research Institute, Inc. 最 終 更 新 日 :2015 : 年 8 月 19 日 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 代 表 取 締 役 社 長 大 森 京 太 問 合 せ 先 : 経 営 管 理 部 長 芝 崎 恭 一 証 券 コード: Ⅰコーポレート ガバナンスに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 び 資 本 構 成 企 業 属 性 その 他 の 基 本 情 報 1. 基 本 的 な 考 え 方 当 社 のコーポレート ガバナンスの 基 本 方 針 は 社 会 価 値 顧 客 価 値 株 主 価 値 社 員 価 値 の4つの 価 値 の 総 体 である 企 業 価 値 を 持 続 的 に 向 上 させるための 活 動 が 適 正 に 実 行 されることを 確 保 することを 目 的 としております 当 社 では 監 査 役 会 設 置 会 社 を 採 用 し また 取 締 役 7 名 中 4 名 を 社 外 取 締 役 監 査 役 5 名 中 3 名 を 社 外 監 査 役 とすることで 社 外 の 視 点 を 積 極 的 に 経 営 に 活 かしております 具 体 的 な 業 務 執 行 は 取 締 役 会 の 定 めた 経 営 の 基 本 方 針 に 基 づいて 執 行 役 員 が 実 施 しております 業 務 執 行 に ついては 経 営 会 議 が 決 定 することとしておりますが 重 要 事 項 決 定 にあたっては 各 種 委 員 会 を 設 置 して 事 前 にこれら 委 員 会 に 諮 問 を 行 っており ます また 当 社 は 傘 下 に 重 要 な 子 会 社 である 三 菱 総 研 DCS 株 式 会 社 をはじめとする 子 会 社 関 連 会 社 を 有 する 企 業 グループとして 基 本 的 な 価 値 観 や 倫 理 観 を 共 有 するために 行 動 規 準 を 制 定 し この 趣 旨 をグループ 各 社 で 共 有 しております 行 動 規 準 1. 多 様 で 高 度 な 専 門 性 に 基 づき 総 合 力 を 発 揮 し 高 品 質 で 創 造 的 な 成 果 を 通 じて 社 会 に 貢 献 する 2. 社 会 の 持 続 的 発 展 を 目 指 して 地 球 環 境 に 配 慮 した 活 動 を 行 う 3. 常 に 社 会 的 な 説 明 責 任 を 果 たしうる 公 明 正 大 な 企 業 活 動 を 行 う 反 社 会 的 な 勢 力 には 毅 然 とし た 態 度 で 臨 み 一 切 の 関 係 を 遮 断 する 4. 第 三 者 の 知 的 財 産 権 を 尊 重 するとともに 当 社 の 知 的 財 産 の 積 極 的 な 形 成 活 用 を 図 る 5. 法 令 社 内 ルールを 遵 守 するとともに 社 会 的 規 範 も 尊 重 する 6. 人 権 を 尊 重 し いかなる 差 別 も 行 わず 偏 見 に 与 しない 7. 機 密 保 持 情 報 管 理 を 徹 底 し 社 内 情 報 並 びに 社 外 から 得 た 情 報 を 適 切 に 管 理 する 8. 公 私 を 峻 別 し 特 定 の 組 織 や 個 人 のみを 利 する 行 動 は 厳 に 慎 む 9. 社 会 人 として 礼 節 見 識 をもって 行 動 する 上 記 行 動 規 準 に 反 する 行 為 を 看 過 しない 2. 資 本 構 成 外 国 人 株 式 保 有 比 率 10% 未 満 大 株 主 の 状 況 氏 名 又 は 名 称 所 有 株 式 数 ( 株 ) 割 合 (%) 三 菱 商 事 ( 株 ) 1,213, 三 菱 重 工 業 ( 株 ) 1,113, 三 菱 電 機 ( 株 ) 1,020, 三 菱 総 合 研 究 所 グループ 従 業 員 持 株 会 849, 三 菱 化 学 ( 株 ) 752, 三 菱 マテリアル ( 株 ) 752, 三 菱 UFJ 信 託 銀 行 ( 株 ) 681, 三 菱 地 所 ( 株 ) 681, キリンホールディングス ( 株 ) 681, ( 株 ) 三 菱 東 京 UFJ 銀 行 654, 支 配 株 主 ( 親 会 社 を 除 く)の 有 無 親 会 社 の 有 無 なし 補 足 説 明 3. 企 業 属 性 上 場 取 引 所 及 び 市 場 区 分 決 算 期 業 種 東 京 第 一 部 9 月 情 報 通 信 業 直 前 事 業 年 度 末 における( 連 結 ) 従 業 員 数 1000 人 以 上 直 前 事 業 年 度 における( 連 結 ) 売 上 高 直 前 事 業 年 度 末 における 連 結 子 会 社 数 100 億 円 以 上 1000 億 円 未 満 10 社 以 上 50 社 未 満 4. 支 配 株 主 との 取 引 等 を 行 う 際 における 少 数 株 主 の 保 護 の 方 策 に 関 する 指 針 5.その 他 コーポレート ガバナンスに 重 要 な 影 響 を 与 えうる 特 別 な 事 情

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3 Ⅱ 経 営 上 の 意 思 決 定 執 行 及 び 監 督 に 係 る 経 営 管 理 組 織 その 他 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 状 況 1. 機 関 構 成 組 織 運 営 等 に 係 る 事 項 組 織 形 態 監 査 役 設 置 会 社 取 締 役 関 係 定 款 上 の 取 締 役 の 員 数 定 款 上 の 取 締 役 の 任 期 8 名 1 年 取 締 役 会 の 議 長 会 長 ( 社 長 を 兼 任 している 場 合 を 除 く) 取 締 役 の 人 数 社 外 取 締 役 の 選 任 状 況 社 外 取 締 役 の 人 数 7 名 選 任 している 4 名 社 外 取 締 役 のうち 独 立 役 員 に 指 定 され ている 人 数 3 名 会 社 との 関 係 (1) 畔 柳 信 雄 佐 々 木 幹 夫 佃 和 夫 曽 田 多 賀 会 社 との 関 係 (2) 氏 名 属 性 他 の 会 社 の 出 身 者 他 の 会 社 の 出 身 者 他 の 会 社 の 出 身 者 弁 護 士 会 社 との 関 係 についての 選 択 項 目 本 人 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は 近 親 者 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は a 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 業 務 執 行 者 b 上 場 会 社 の 親 会 社 の 業 務 執 行 者 又 は 非 業 務 執 行 取 締 役 c 上 場 会 社 の 兄 弟 会 社 の 業 務 執 行 者 d 上 場 会 社 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 又 はその 業 務 執 行 者 e 上 場 会 社 の 主 要 な 取 引 先 又 はその 業 務 執 行 者 f 上 場 会 社 から 役 員 報 酬 以 外 に 多 額 の 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 ているコンサルタント 会 計 専 門 家 法 律 専 門 家 g 上 場 会 社 の 主 要 株 主 ( 当 該 主 要 株 主 が 法 人 である 場 合 には 当 該 法 人 の 業 務 執 行 者 ) h 上 場 会 社 の 取 引 先 (d e 及 びfのいずれにも 該 当 しないもの)の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) i 社 外 役 員 の 相 互 就 任 の 関 係 にある 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) j 上 場 会 社 が 寄 付 を 行 っている 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) k その 他 畔 柳 信 雄 佐 々 木 幹 夫 佃 和 夫 氏 名 独 立 役 員 適 合 項 目 に 関 する 補 足 説 明 ( 株 ) 三 菱 東 京 UFJ 銀 行 特 別 顧 問 当 社 は 同 行 から 業 務 を 受 託 する 取 引 と 同 行 へ 業 務 を 委 託 する 取 引 の 双 方 がありま す 三 菱 商 事 ( 株 ) 相 談 役 当 社 は 同 社 から 業 務 を 受 託 する 取 引 があ ります 三 菱 重 工 業 ( 株 ) 相 談 役 当 社 は 同 社 から 業 務 を 受 託 する 取 引 があ ります 曽 田 多 賀 曽 田 法 律 事 務 所 代 表 会 社 との 関 係 ( ) a b c d e f g h i j k 選 任 の 理 由 長 年 にわたる 金 融 機 関 の 経 営 者 としての 幅 広 い 経 験 に 基 づき 現 在 当 社 社 外 取 締 役 として 業 務 執 行 に 対 する 監 督 等 適 切 な 役 割 を 果 た していること 長 年 にわたるグローバル 企 業 の 経 営 者 として の 幅 広 い 経 験 に 基 づき 当 社 社 外 取 締 役 とし て 業 務 執 行 に 対 する 監 督 等 適 切 な 役 割 を 果 たしていること 長 年 にわたる 製 造 業 の 経 営 者 としての 豊 富 な 経 験 に 基 づき 当 社 社 外 取 締 役 として 業 務 執 行 に 対 する 監 督 等 適 切 な 役 割 を 果 たしてい る こと 長 年 にわたる 弁 護 士 活 動 を 通 じた 企 業 法 務 や 経 営 実 務 に 関 する 幅 広 い 知 識 と 経 験 に 基 づ き 当 社 社 外 取 締 役 として 業 務 執 行 者 に 対 す る 監 督 等 適 切 な 役 割 を 果 たしていること 指 名 委 員 会 又 は 報 酬 委 員 会 に 相 当 する 任 意 の 委 員 会 の 有 無 なし

4 監 査 役 関 係 監 査 役 会 の 設 置 の 有 無 定 款 上 の 監 査 役 の 員 数 監 査 役 の 人 数 設 置 している 5 名 5 名 監 査 役 会 計 監 査 人 内 部 監 査 部 門 の 連 携 状 況 2014 年 9 月 期 においては 監 査 役 は 会 計 監 査 人 との 会 合 を9 回 開 催 し 会 計 監 査 人 の 監 査 体 制 の 確 認 互 いの 監 査 計 画 の 説 明 会 計 監 査 等 の 実 施 状 況 並 びに 報 告 の 聴 取 等 を 実 施 しております また 監 査 役 は 監 査 室 と 原 則 として 月 次 の 会 合 を 開 催 し 内 部 監 査 体 制 の 確 認 互 いの 監 査 計 画 の 説 明 監 査 の 進 捗 状 況 の 説 明 等 を 実 施 して おります 加 えて 監 査 役 は 内 部 監 査 結 果 の 報 告 を 随 時 受 けており 2014 年 9 月 期 には 報 告 会 は10 回 開 催 されております 社 外 監 査 役 の 選 任 状 況 社 外 監 査 役 の 人 数 選 任 している 3 名 社 外 監 査 役 のうち 独 立 役 員 に 指 定 され ている 人 数 3 名 会 社 との 関 係 (1) 樋 口 公 啓 上 原 治 也 松 宮 俊 彦 会 社 との 関 係 (2) 氏 名 属 性 他 の 会 社 の 出 身 者 他 の 会 社 の 出 身 者 公 認 会 計 士 会 社 との 関 係 についての 選 択 項 目 本 人 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は 近 親 者 が 各 項 目 に 現 在 最 近 において 該 当 している 場 合 は 過 去 に 該 当 している 場 合 は a 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 業 務 執 行 者 b 上 場 会 社 又 はその 子 会 社 の 非 業 務 執 行 取 締 役 又 は 会 計 参 与 c 上 場 会 社 の 親 会 社 の 業 務 執 行 者 又 は 非 業 務 執 行 取 締 役 d 上 場 会 社 の 親 会 社 の 監 査 役 e 上 場 会 社 の 兄 弟 会 社 の 業 務 執 行 者 f 上 場 会 社 を 主 要 な 取 引 先 とする 者 又 はその 業 務 執 行 者 g 上 場 会 社 の 主 要 な 取 引 先 又 はその 業 務 執 行 者 h 上 場 会 社 から 役 員 報 酬 以 外 に 多 額 の 金 銭 その 他 の 財 産 を 得 ているコンサルタント 会 計 専 門 家 法 律 専 門 家 i 上 場 会 社 の 主 要 株 主 ( 当 該 主 要 株 主 が 法 人 である 場 合 には 当 該 法 人 の 業 務 執 行 者 ) j 上 場 会 社 の 取 引 先 (f g 及 びhのいずれにも 該 当 しないもの)の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) k 社 外 役 員 の 相 互 就 任 の 関 係 にある 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) l 上 場 会 社 が 寄 付 を 行 っている 先 の 業 務 執 行 者 ( 本 人 のみ) m その 他 会 社 との 関 係 ( ) a b c d e f g h i j k l m 樋 口 公 啓 上 原 治 也 松 宮 俊 彦 独 立 役 員 関 係 独 立 役 員 の 人 数 氏 名 独 立 役 員 6 名 適 合 項 目 に 関 する 補 足 説 明 東 京 海 上 日 動 火 災 保 険 ( 株 ) 名 誉 顧 問 当 社 は 同 社 から 業 務 を 受 託 する 取 引 があ ります 三 菱 UFJ 信 託 銀 行 ( 株 ) 最 高 顧 問 当 社 は 同 社 から 業 務 を 受 託 する 取 引 と 同 社 へ 業 務 を 委 託 する 取 引 の 双 方 がありま す 松 宮 俊 彦 公 認 会 計 士 事 務 所 代 表 同 氏 は 過 去 に 有 限 責 任 監 査 法 人 トーマツ のパートナーを 務 めており 当 社 は 同 監 査 法 人 へ 業 務 を 委 託 する 取 引 がありま す なお 同 氏 が 同 監 査 法 人 在 籍 時 に 当 社 の 監 査 に 直 接 関 与 した 実 績 はありま せん 選 任 の 理 由 長 年 にわたる 損 害 保 険 会 社 の 経 営 者 としての 豊 富 な 経 験 と 知 見 に 基 づき 当 社 社 外 監 査 役 として 業 務 執 行 に 対 する 監 督 等 適 切 な 役 割 を 果 たしていること 長 年 にわたる 金 融 機 関 の 経 営 者 としての 豊 富 な 経 験 と 知 見 に 基 づき 当 社 社 外 監 査 役 として 業 務 執 行 に 対 する 監 督 等 適 切 な 役 割 を 果 た していること 公 認 会 計 士 としての 豊 富 な 経 験 と 知 見 に 基 づ き 当 社 社 外 監 査 役 として 業 務 執 行 に 対 する 監 督 等 適 切 な 役 割 を 果 たしていること その 他 独 立 役 員 に 関 する 事 項

5 インセンティブ 関 係 取 締 役 へのインセンティブ 付 与 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 その 他 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 役 員 報 酬 については 不 確 定 金 額 方 式 ( 会 社 法 第 361 条 第 1 項 第 2 号 )による いわゆる 業 績 連 動 型 報 酬 制 度 は 導 入 しておりませんが 業 績 と のリンクを 強 め 役 職 業 績 会 社 の 持 続 的 成 長 に 対 する 貢 献 度 等 を 総 合 的 に 勘 案 して 決 定 しております なお 当 社 は2007 年 12 月 14 日 より 役 員 退 職 慰 労 金 制 度 を 廃 止 しております ストックオプションの 付 与 対 象 者 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 取 締 役 報 酬 関 係 ( 個 別 の 取 締 役 報 酬 の) 開 示 状 況 個 別 報 酬 の 開 示 はしていない 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 2014 年 9 月 期 の 取 締 役 の 報 酬 等 の 総 額 は 取 締 役 8 名 に 対 し124 百 万 円 うち 社 外 取 締 役 4 名 に 対 し24 百 万 円 です ( 注 )1. 上 記 には 当 事 業 年 度 中 に 退 任 した 取 締 役 1 名 を 含 めて 記 載 しております 2. 取 締 役 報 酬 限 度 額 ( 年 額 )は600 百 万 円 となっております(2007 年 12 月 14 日 開 催 の 第 38 回 定 時 株 主 総 会 決 議 ) 3. 役 員 賞 与 はありません 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 有 無 あり 報 酬 の 額 又 はその 算 定 方 法 の 決 定 方 針 の 開 示 内 容 役 員 報 酬 は 基 礎 報 酬 と 変 動 報 酬 とで 構 成 しております 取 締 役 については 役 位 及 び 職 務 の 内 容 を 勘 案 した 相 応 額 の 基 礎 報 酬 に 加 え 長 期 的 な 株 主 価 値 の 創 造 に 資 することを 目 的 として 報 酬 の 一 定 割 合 を 業 績 目 標 の 達 成 度 に 連 動 させる 変 動 報 酬 を 採 用 しております なお 社 外 取 締 役 については 業 務 執 行 から 独 立 した 立 場 であることを 鑑 み 基 礎 報 酬 のみとしております また 監 査 役 については 独 立 性 の 確 保 の 観 点 か ら 基 礎 報 酬 のみとしております 当 該 方 針 については 取 締 役 については 取 締 役 会 にて 監 査 役 については 監 査 役 の 協 議 にて それぞれ 決 定 しております 社 外 取 締 役 ( 社 外 監 査 役 )のサポート ) 体 制 社 外 取 締 役 に 対 しては 経 営 管 理 部 が 社 外 監 査 役 に 対 しては 監 査 役 室 ( 専 任 のスタッフ)がそれぞれ 必 要 なサポートを 行 っております 取 締 役 会 の 開 催 に 際 しては 会 議 議 案 の 事 前 説 明 各 種 情 報 提 供 などを 行 っております また 内 部 統 制 担 当 役 員 及 び 内 部 監 査 担 当 役 員 が それぞれ 当 該 業 務 の 状 況 を 取 締 役 会 監 査 役 会 に 報 告 しております 社 外 取 締 役 及 び 社 外 監 査 役 は 取 締 役 会 監 査 役 会 において それぞれの 経 験 識 見 等 に 基 づき 中 立 かつ 客 観 的 観 点 から 必 要 な 発 言 を 行 っており こうした 質 疑 等 を 通 じて 直 接 間 接 的 に 内 部 監 査 監 査 役 監 査 会 計 監 査 と 連 携 して 内 部 統 制 所 管 部 署 の 業 務 執 行 に 対 する 監 督 や 牽 制 機 能 を 果 たして おります 2. 業 務 執 行 監 査 監 督 指 名 報 酬 決 定 等 の 機 能 に 係 る 事 項 ( 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 の 概 要 ) 1. 会 社 の 機 関 の 内 容 (1) 取 締 役 会 役 員 体 制 当 社 の 取 締 役 会 は 経 営 の 意 思 決 定 を 行 い 取 締 役 の 職 務 の 執 行 を 監 督 する 権 限 を 有 しておりますが 公 明 正 大 な 企 業 活 動 を 通 じて 社 会 顧 客 及 び 株 主 の 皆 様 の 期 待 に 応 えるため I 1. 基 本 的 な 考 え 方 にも 記 載 のとおり 取 締 役 7 名 のうち4 名 を 社 外 取 締 役 としております また 男 性 6 名 女 性 1 名 で 構 成 されております なお 社 外 取 締 役 の 役 割 機 能 については 現 在 の 社 外 取 締 役 4 名 のうち3 名 は 他 企 業 の 経 営 の 経 験 者 1 名 は 弁 護 士 であり それぞれの 立 場 経 験 知 見 に 基 づいた 広 い 視 野 から 経 営 の 意 思 決 定 と 監 視 を 可 能 とする 体 制 を 構 築 しております また 業 務 執 行 は 執 行 役 員 12 名 を 選 任 し 経 営 と 執 行 を 分 離 することにより 効 率 的 で 的 確 な 意 思 決 定 と 業 務 遂 行 責 任 の 明 確 化 を 図 っておりま す (2) 監 査 役 会 監 査 役 当 社 は 会 社 法 関 連 法 令 に 基 づく 監 査 役 会 設 置 会 社 を 採 用 しております 監 査 役 会 は 監 査 役 5 名 (うち 社 外 監 査 役 3 名 )で 構 成 されております ま た 男 性 5 名 女 性 0 名 で 構 成 されております 監 査 役 は 株 主 総 会 や 取 締 役 会 への 出 席 取 締 役 執 行 役 員 従 業 員 会 計 監 査 人 からの 報 告 収 受 等 の 法 律 上 の 権 利 行 使 のほか 常 勤 監 査 役 が 経 営 会 議 や 社 内 委 員 会 等 の 重 要 な 会 議 への 出 席 や 内 部 監 査 結 果 の 報 告 収 受 等 を 行 うこと により 実 効 性 のある 監 査 を 実 施 しております また 監 査 役 の 機 能 強 化 に 係 る 取 組 み 状 況 については II 1. 機 関 構 成 組 織 運 営 等 に 係 る 事 項 の 監 査 役 関 係 の 監 査 役 と 会 計 監 査 人 の 連 携 状 況 監 査 役 と 内 部 監 査 部 門 の 連 携 状 況 及 び 社 外 監 査 役 の 選 任 状 況 並 びに 社 外 監 査 役 のサポート 体 制 に 記 載 しておりますので ご 参 照 ください (3) 経 営 会 議 執 行 役 員 会 議 経 営 会 議 は 代 表 取 締 役 役 付 執 行 役 員 及 び 部 門 長 で 構 成 されており 原 則 として 毎 週 水 曜 日 に 定 例 開 催 するほか 必 要 に 応 じて 臨 時 開 催 す ることで 取 締 役 会 で 決 定 した 基 本 方 針 に 基 づき 経 営 に 関 する 全 般 的 重 要 事 項 を 協 議 決 定 しております なお 経 営 会 議 には 常 勤 監 査 役 が 毎 回 参 加 し モニタリングをしております 執 行 役 員 会 議 は 代 表 取 締 役 執 行 役 員 及 び 研 究 理 事 によって 構 成 されており 原 則 として 毎 月 1 回 定 期 開 催 しております 執 行 役 員 会 議 では 代 表 取 締 役 は 取 締 役 会 を 代 表 して 執 行 役 員 の 業 務 執 行 状 況 を 把 握 し 取 締 役 会 の 指 示 決 定 事 項 を 執 行 役 員 に 伝 達 し 社 長 は 執 行 役 員 に 経 営 の 現 状 を 説 明 するほか 各 執 行 役 員 に 必 要 な 指 示 を 行 い その 他 の 執 行 役 員 研 究 理 事 は 自 己 の 業 務 執 行 又 は 遂 行 状 況 の 報 告 を 行 ってお ります (4) 各 種 社 内 委 員 会 当 社 は 経 営 会 議 の 諮 問 機 関 として 各 種 社 内 委 員 会 を 設 置 しております 経 営 戦 略 連 結 経 営 内 部 統 制 情 報 システム 研 究 開 発 人 事 懲 戒 大 型 プロジェクトの 受 注 等 経 営 の 重 要 事 項 については 役 員 等 を 委 員 長 とするこれら 社 内 委 員 会 が 十 分 に 討 議 を 尽 くしたうえで 経 営 会 議 に 付 議 することにより 透 明 性 や 牽 制 機 能 を 確 保 するとともに 特 定 ラインの みによらない 広 い 視 野 からの 各 種 施 策 決 定 を 可 能 としております (5) 連 結 経 営 管 理 当 社 は 三 菱 総 研 DCS 株 式 会 社 をはじめ 子 会 社 関 連 会 社 を 有 しております 企 業 グループとして 経 営 理 念 行 動 規 準 の 趣 旨 の 共 有 化 を 図 り 徹 底 することにより グループとしての 企 業 価 値 の 向 上 と 業 務 の 適 正 さを 確 保 する 必 要 があるため グループ 各 社 については 基 本 的 に 当 社 と 同 等 の 制 度 を 導 入 しております

6 これに 加 えて 特 に 重 要 な 子 会 社 である 三 菱 総 研 DCS 株 式 会 社 とは 同 社 経 営 の 重 要 事 項 については 当 社 との 事 前 協 議 を 必 要 とする 旨 の 経 営 管 理 契 約 を 締 結 するとともに 連 結 経 営 委 員 会 を 設 置 し 経 営 状 況 については 代 表 取 締 役 が 定 期 的 に 確 認 を 行 う 体 制 を 構 築 しております また 内 部 監 査 部 門 の 業 務 監 査 により グループ 各 社 の 業 務 の 適 正 さを 確 保 するとともに 内 部 通 報 相 談 制 度 をグループ 各 社 に 適 用 し 法 令 違 反 不 正 行 為 の 抑 止 未 然 防 止 を 図 る 体 制 を 整 備 しております 2. 内 部 監 査 及 び 監 査 役 監 査 の 状 況 当 社 の 内 部 監 査 は 社 長 直 轄 の 組 織 である 監 査 室 ( 専 任 のスタッフ)が 担 当 しており 内 部 監 査 規 則 に 従 い 業 務 監 査 会 計 監 査 システム 監 査 等 を 実 施 しております 監 査 室 は 当 社 子 会 社 について 三 菱 総 研 DCS 株 式 会 社 の 監 査 室 とも 連 携 のうえで 監 査 を 実 施 しております 当 社 の 監 査 役 監 査 は 監 査 役 5 名 ( 常 勤 監 査 役 2 名 非 常 勤 である 社 外 監 査 役 3 名 )が 監 査 役 会 規 則 監 査 役 監 査 基 準 の 規 定 に 従 い 監 査 計 画 を 策 定 し 書 類 の 閲 覧 重 要 会 議 への 出 席 ヒアリング 等 の 手 法 により 監 査 を 実 施 しております なお 監 査 室 子 会 社 監 査 室 監 査 役 子 会 社 監 査 役 会 計 監 査 人 間 での 緊 密 な 連 携 を 保 つため 定 期 的 に 連 絡 会 を 開 催 するなど 情 報 交 換 を 積 極 的 に 行 うことで 監 査 環 境 を 整 備 し 監 査 の 有 効 性 効 率 性 を 高 めております また 内 部 監 査 監 査 役 監 査 及 び 会 計 監 査 と 内 部 統 制 所 管 部 署 との 関 係 は 監 査 室 監 査 役 会 計 監 査 人 が 内 部 統 制 所 管 部 署 に 対 して 独 立 し た 立 場 で 監 査 を 実 施 し 内 部 統 制 所 管 部 署 はそれらの 監 査 が 効 率 的 かつ 適 切 に 実 施 されるよう 協 力 する 関 係 にあります 3. 会 計 監 査 当 社 の 会 計 監 査 業 務 は 有 限 責 任 監 査 法 人 トーマツに 所 属 する 公 認 会 計 士 が 執 行 しております 3. 現 状 のコーポレート ガバナンス 体 制 を 選 択 している 理 由 現 状 のガバナンス 体 制 の 概 要 及 び 当 該 体 制 を 採 用 する 理 由 については I 1. 基 本 的 な 考 え 方 に 記 載 しておりますのでご 参 照 ください なお 社 外 取 締 役 の 役 割 機 能 については 上 記 2. 業 務 執 行 監 査 監 督 指 名 報 酬 決 定 等 の 機 能 に 係 る 事 項 ( 現 状 のコーポレート ガバナン ス 体 制 の 概 要 ) の 1.(1) 取 締 役 会 役 員 体 制 に 記 載 しておりますのでご 参 照 ください

7 Ⅲ 株 主 その 他 の 利 害 関 係 者 に 関 する 施 策 の 実 施 状 況 1. 株 主 総 会 の 活 性 化 及 び 議 決 権 行 使 の 円 滑 化 に 向 けての 取 組 み 状 況 補 足 説 明 集 中 日 を 回 避 した 株 主 総 会 の 設 定 電 磁 的 方 法 による 議 決 権 の 行 使 その 他 12 月 第 3 木 曜 日 に 開 催 インターネットによる 議 決 権 行 使 を 採 用 当 社 ホームページ 上 に 招 集 通 知 を 掲 載 2.IRに 関 する 活 動 状 況 補 足 説 明 代 表 者 自 身 による 説 明 の 有 無 ディスクロージャーポリシーの 作 成 公 表 当 社 グループでは 株 主 投 資 家 の 皆 様 をはじめとするあらゆるステークホル ダーに 対 し 適 時 適 正 公 正 かつ 公 平 に 重 要 情 報 の 開 示 を 行 います また 当 社 グループを 広 く 社 会 に 理 解 していただくために 有 効 と 思 われる 情 報 につ いても 積 極 的 な 情 報 開 示 を 行 うことを 情 報 開 示 の 基 本 方 針 としております 当 社 の 情 報 開 示 方 針 は 公 式 サイト ( 公 表 しております アナリスト 機 関 投 資 家 向 けに 定 期 的 説 明 会 を 開 催 機 関 投 資 家 アナリストの 皆 様 を 対 象 とした 決 算 説 明 会 を 半 期 に1 回 本 決 算 と 第 2 四 半 期 決 算 時 に 開 催 し 代 表 取 締 役 社 長 から 業 績 中 期 経 営 計 画 な どの 説 明 を 行 っております あり IR 資 料 のホームページ 掲 載 当 社 ホームページの 投 資 家 情 報 ( 適 時 開 示 資 料 決 算 短 信 決 算 説 明 資 料 有 価 証 券 報 告 書 などの 各 種 資 料 を 即 日 掲 載 し 多 くの 株 主 投 資 家 の 皆 様 が 必 要 な 情 報 を 手 軽 に 入 手 できるよ うに 努 めております IRに 関 する 部 署 ( 担 当 者 )の 設 置 IR 室 を 設 置 し 専 従 スタッフがIR 活 動 を 実 施 しております 3.ステークホルダーの 立 場 の 尊 重 に 係 る 取 組 み 状 況 補 足 説 明 社 内 規 程 等 によりステークホルダーの 立 場 の 尊 重 について 規 定 CSR 基 本 方 針 として 知 の 提 供 による 社 会 貢 献 人 材 育 成 に 対 する 社 会 貢 献 企 業 として の 社 会 的 責 任 の 遂 行 の3つを 掲 げております また 三 菱 総 研 グループレポートにおいて 社 会 お 客 様 株 主 様 ビジネス パートナー 従 業 員 など さまざまなステークホルダーに 対 する 責 任 を 果 たすための 取 組 みについて 記 載 しております 環 境 保 全 活 動 CSR 活 動 等 の 実 施 当 社 は シンクタンク コンサルティング ITソリューションの 事 業 活 動 (プロジェクトの 実 施 ) 社 会 への 情 報 発 信 を 通 じて 環 境 経 営 CSR 経 営 を 推 進 し 持 続 可 能 な 社 会 の 構 築 を 目 指 してお ります 当 社 は 工 場 等 の 生 産 設 備 を 持 たないため 事 業 所 内 活 動 による 環 境 影 響 よりも 本 業 である プロジェクトの 実 施 における 環 境 配 慮 の 提 案 やソリューション 提 供 社 会 への 情 報 発 信 によっ て お 客 様 や 社 会 に 大 きな 環 境 影 響 を 与 えております それらの 環 境 影 響 のほとんどは 好 影 響 であると 認 識 しておりますが 悪 影 響 を 及 ぼすプロジェクトについては その 悪 影 響 を 少 しでも 改 善 する 提 案 を 行 うよう 研 究 員 一 人 ひとりが 心 掛 けております その 他 <ダイバーシティの 推 進 > 性 別 年 齢 などを 問 わず 多 彩 な 社 員 が 働 きやすい 制 度 就 業 環 境 の 整 備 を 進 めるとともに シニア 障 がい 者 外 国 人 の 採 用 を 進 めております また 社 員 一 人 ひとりを 尊 重 する 人 権 啓 発 の 活 動 を 行 っております 併 せて ハラスメントの 防 止 に 向 け マニュアル 整 備 専 用 の 相 談 窓 口 の 設 置 などの 取 組 みを 行 っております <ワークライフ バランスの 取 組 み> 仕 事 と 家 庭 を 調 和 させ 相 乗 作 用 による 好 循 環 を 狙 いとして ワークライフ バランスの 取 組 みを 進 めております 具 体 的 には 第 2 子 以 降 誕 生 時 の 育 児 支 援 金 の 支 給 子 が 満 9 歳 の4 月 末 日 を 迎 えるまでの 育 児 勤 務 制 度 制 度 利 用 者 による 情 報 交 換 会 出 産 育 児 ハンドブック 作 成 在 宅 勤 務 制 度 など 仕 事 と 家 庭 の 両 立 のための 制 度 を 整 備 運 用 しております

8 Ⅳ 内 部 統 制 システム 等 に 関 する 事 項 1. 内 部 統 制 システムに 関 する 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 当 社 は 会 社 法 第 362 条 第 4 項 第 6 号 同 第 5 項 会 社 法 施 行 規 則 第 100 条 第 1 項 及 び 同 第 3 項 の 規 定 に 則 り 会 社 の 業 務 の 適 正 を 確 保 するための 体 制 ( 内 部 統 制 システム)の 基 本 方 針 を 以 下 のとおり 決 議 しております 1. 取 締 役 及 び 使 用 人 の 職 務 の 執 行 が 法 令 及 び 定 款 に 適 合 することを 確 保 するための 体 制 (1) 役 職 員 の 職 務 の 執 行 が 法 令 及 び 定 款 に 適 合 することを 確 保 するため 経 営 理 念 行 動 規 準 を 制 定 する (2) 取 締 役 会 規 則 コンプライアンスに 係 る 規 則 等 各 種 社 内 規 則 の 制 定 及 び 周 知 徹 底 を 通 じて 役 職 員 が 法 令 等 を 遵 守 するための 体 制 を 整 備 する (3)コンプライアンスを 所 管 する 役 員 及 び 統 括 部 署 を 設 置 し 各 部 署 にコンプライアンス 担 当 その 他 必 要 な 人 員 配 置 を 行 い 使 用 人 に 対 する 適 切 な 教 育 研 修 体 制 を 構 築 する (4)コンプライアンスに 係 る 内 部 通 報 相 談 制 度 を 設 ける (5) 役 職 員 の 職 務 執 行 の 適 切 性 を 検 証 するため 社 長 直 轄 の 監 査 室 を 設 置 する 監 査 室 は 内 部 監 査 規 則 に 従 い 必 要 に 応 じ 監 査 役 及 び 監 査 法 人 との 間 で 協 力 関 係 を 構 築 し 効 率 的 な 内 部 監 査 を 実 施 する (6) 反 社 会 的 な 勢 力 には 毅 然 とした 態 度 で 臨 み いかなる 便 益 も 供 与 せず 一 切 の 関 係 を 遮 断 し そのために 必 要 となる 取 引 の 防 止 及 び 対 応 に 係 る 規 程 組 織 等 の 整 備 を 行 う 2. 取 締 役 の 職 務 執 行 に 係 る 情 報 の 保 存 及 び 管 理 に 関 する 体 制 (1) 取 締 役 会 及 び 経 営 会 議 等 の 職 務 の 執 行 に 係 る 重 要 な 文 書 の 取 扱 いは 取 締 役 会 規 則 経 営 会 議 規 則 文 書 管 理 規 則 及 び 情 報 セ キュリティ 管 理 規 則 に 従 い 適 切 に 保 存 及 び 管 理 ( 廃 棄 を 含 む)の 運 用 を 実 施 する (2) 監 査 役 が 求 めたときは 担 当 部 署 はいつでも 当 該 請 求 のあった 文 書 を 閲 覧 に 供 し 又 は 謄 本 を 提 供 する (3) 秘 密 情 報 個 人 情 報 等 の 情 報 セキュリティを 一 元 的 に 所 管 する 役 員 及 び 統 括 部 署 を 設 置 し 各 部 署 責 任 者 と 連 携 し 情 報 資 産 全 般 にわたる 一 元 的 包 括 的 管 理 体 制 の 構 築 とその 継 続 的 改 善 により 情 報 セキュリティを 確 保 する 3. 損 失 の 危 険 の 管 理 に 関 する 規 程 その 他 の 体 制 (1) リスク 管 理 規 則 を 制 定 し 日 常 の 業 務 遂 行 から 生 じる 多 様 なリスクを 可 能 な 限 り 未 然 に 防 止 することを 第 一 義 とするとともに 危 機 発 生 時 に は 企 業 価 値 の 毀 損 を 極 小 化 するための 体 制 を 整 備 する (2) 大 地 震 等 の 重 大 危 機 発 生 時 に 備 えて 関 係 者 の 安 全 や 社 会 への 貢 献 にも 十 分 に 配 慮 の 上 迅 速 な 事 業 継 続 及 び 通 常 機 能 の 回 復 に 必 要 な 体 制 や 計 画 マニュアル 類 を 整 備 し その 継 続 的 改 善 により 危 機 対 応 力 を 確 保 する (3)リスクの 特 定 計 測 コントロール 及 びモニタリングからなるリスク 管 理 プロセスである 総 合 リスクマネジメントシステム(Advanced Risk Manage ment System : ARMS)によって 適 切 にリスクを 管 理 する (4)リスク 管 理 を 所 管 する 役 員 及 び 統 括 部 署 を 設 置 し 各 部 署 にリスクマネジメント 担 当 その 他 必 要 な 人 員 配 置 を 行 い リスクを 管 理 するための 委 員 会 を 設 置 する 投 融 資 や 重 要 な 社 内 制 度 の 新 設 改 廃 等 を 審 査 する 委 員 会 コンプライアンス 及 びリスク 管 理 に 関 する 委 員 会 大 規 模 プロジェクトの 受 注 に 係 るリスクを 評 価 し 受 注 の 適 否 を 審 査 する 委 員 会 情 報 システムの 整 備 に 関 する 委 員 会 (5) 特 に ソリューション 案 件 においては SIプロジェクト 標 準 手 順 を 導 入 し 対 象 プロジェクトの 事 前 チェック 及 びプロセスレビューを 行 うことで シ ステム 開 発 を 伴 うSIプロジェクトのリスク 管 理 を 徹 底 する 体 制 を 整 備 する 4. 取 締 役 の 職 務 執 行 が 効 率 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 (1) 取 締 役 会 は 定 時 開 催 のほか 必 要 に 応 じて 臨 時 に 開 催 するものとし 適 切 な 職 務 遂 行 に 支 障 を 来 さぬ 体 制 を 確 保 する (2) 経 営 会 議 を 設 置 し 取 締 役 会 より 一 定 の 事 項 の 決 定 等 を 委 任 する 経 営 会 議 は 受 任 事 項 の 決 定 のほか 取 締 役 会 の 意 思 決 定 に 資 するた め 取 締 役 会 付 議 事 項 を 事 前 に 検 討 する また 経 営 会 議 の 諮 問 機 関 として 各 種 の 委 員 会 を 設 置 する (3) 取 締 役 会 の 決 定 に 基 づく 職 務 の 執 行 を 効 率 的 に 行 うため 日 常 の 職 務 遂 行 に 際 しては 職 務 権 限 規 則 分 掌 規 則 等 に 基 づき 権 限 の 委 譲 を 行 い 各 レベルの 責 任 者 が 意 思 決 定 ルールに 則 り 業 務 を 分 担 する (4) 経 営 目 標 の 達 成 管 理 を 適 切 に 行 うため 計 数 的 な 予 実 管 理 をはじめ 個 別 施 策 の 達 成 状 況 については 継 続 的 に 検 証 し その 結 果 を 反 映 する 体 制 を 整 備 する 5. 当 社 及 びその 子 会 社 から 成 る 企 業 集 団 における 企 業 価 値 向 上 及 び 業 務 の 適 正 を 確 保 するための 体 制 (1) 当 社 グループ 各 社 において 経 営 理 念 及 び 行 動 規 準 の 趣 旨 の 共 有 を 図 り 内 部 通 報 相 談 制 度 を 導 入 すること 等 のコンプライアンス 体 制 を 定 めることにより 当 社 グループ 各 社 の 取 締 役 及 び 使 用 人 の 職 務 執 行 が 法 令 及 び 定 款 に 適 合 することを 確 保 する (2) 当 社 と 当 社 グループ 各 社 間 の 管 理 報 告 体 制 及 び 当 社 グループ 各 社 の 効 率 的 な 経 営 を 確 保 するための 体 制 として 以 下 を 実 施 することによ り 当 社 グループとしての 企 業 価 値 の 向 上 と 業 務 の 適 正 を 確 保 する 重 要 な 子 会 社 のうち 大 会 社 である 三 菱 総 研 DCS 株 式 会 社 ( 以 下 DCS )に 対 しては 役 員 派 遣 及 び 管 理 担 当 部 署 の 設 置 を 行 うほか 同 社 との 間 で 連 結 経 営 委 員 会 を 設 置 する また 同 社 とは 同 社 経 営 の 重 要 事 項 を 当 社 と 事 前 協 議 しなければならない 旨 の 経 営 管 理 契 約 を 締 結 するととも に 代 表 取 締 役 が 同 社 の 経 営 状 況 を 定 期 的 に 確 認 する DCS 以 外 の 当 社 グループ 各 社 に 対 しては 当 社 又 はDCSにおいて 役 員 派 遣 及 び 管 理 担 当 部 署 の 設 置 等 を 行 う 内 部 監 査 部 門 が 当 社 グループ 各 社 に 対 して 業 務 監 査 を 行 う (3)リスクの 特 定 計 測 コントロール 及 びモニタリングからなるリスク 管 理 プロセスである 総 合 リスクマネジメントシステム(Advanced Risk Manage ment System : ARMS)を 導 入 すること 等 により 当 社 グループ 全 体 のリスクを 管 理 する (4) 当 社 及 び 当 社 グループ 各 社 は 会 計 基 準 その 他 関 連 する 諸 法 令 を 遵 守 し 当 社 の 社 会 的 な 説 明 責 任 と 公 共 的 な 使 命 を 十 分 認 識 し 当 社 の 株 主 や 投 資 家 をはじめとする 利 害 関 係 者 に 対 して 公 表 する 財 務 報 告 の 信 頼 性 を 確 保 するとともに 財 務 報 告 の 適 正 性 を 確 保 するための 内 部 統 制 を 構 築 する 6. 監 査 役 の 職 務 を 補 助 すべき 使 用 人 を 置 くこと 並 びに 当 該 使 用 人 の 取 締 役 からの 独 立 性 及 び 監 査 役 の 当 該 使 用 人 に 対 する 指 示 の 実 効 性 の 確 保 に 関 する 事 項 (1) 監 査 役 の 職 務 を 補 助 すべき 組 織 として 監 査 役 会 事 務 局 を 設 置 し 監 査 役 会 の 指 揮 のもとに 置 く (2) 監 査 役 の 職 務 を 補 助 すべき 使 用 人 の 人 事 等 当 該 使 用 人 の 独 立 性 に 関 する 事 項 については 監 査 役 会 の 意 向 を 尊 重 する また 当 該 使 用 人 は 監 査 役 会 事 務 局 の 専 任 として 配 置 する 7. 取 締 役 及 び 使 用 人 が 監 査 役 に 報 告 をするための 体 制 その 他 の 監 査 役 への 報 告 に 関 する 体 制 (1) 取 締 役 及 び 使 用 人 は 監 査 役 に 対 して 以 下 の 事 項 を 報 告 する 取 締 役 会 及 び 経 営 会 議 で 決 議 又 は 報 告 された 事 項 会 社 に 著 しい 損 害 を 及 ぼすおそれのある 事 実 内 部 監 査 の 実 施 状 況 及 びその 結 果 不 正 の 行 為 又 は 法 令 若 しくは 定 款 に 違 反 する 重 大 な 事 実 内 部 通 報 相 談 の 状 況 及 び 通 報 相 談 された 事 案 の 内 容 その 他 監 査 役 が 報 告 を 求 める 事 項 (2) 取 締 役 及 び 使 用 人 は 子 会 社 の 取 締 役 監 査 役 及 び 使 用 人 から 当 社 グループ 各 社 の 状 況 に 係 る 重 要 な 事 項 の 報 告 を 受 け これを 監 査 役 に 対 して 報 告 する (3) 当 社 及 び 当 社 グループ 各 社 は 監 査 役 に 対 する 報 告 をした 者 ( 内 部 通 報 相 談 制 度 により 通 報 をした 者 を 含 む )に 対 して 当 該 報 告 をしたこ とを 理 由 として 不 利 な 取 扱 いを 行 わない 8. 監 査 役 の 職 務 の 執 行 について 生 ずる 費 用 の 前 払 又 は 償 還 の 手 続 その 他 の 当 該 職 務 の 執 行 について 生 ずる 費 用 又 は 債 務 の 処 理 に 係 る 方 針 に 関 する 事 項 (1) 監 査 役 の 職 務 の 執 行 について 生 ずる 費 用 は 監 査 役 の 請 求 に 従 い 会 社 法 の 定 めに 基 づいて 会 社 が 負 担 する 9. その 他 監 査 役 の 監 査 が 実 効 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制 (1) 代 表 取 締 役 及 び 内 部 監 査 実 施 部 署 は 監 査 役 と 定 期 的 に 意 見 交 換 を 行 う (2) 監 査 役 が 取 締 役 会 に 出 席 し 常 勤 監 査 役 が 経 営 会 議 に 出 席 するほか 投 融 資 や 重 要 な 社 内 制 度 の 新 設 改 廃 等 を 審 査 する 委 員 会 及 び 大 規 模 プロジェクトの 受 注 に 係 るリスクを 評 価 し 受 注 の 適 否 を 審 査 する 委 員 会 その 他 重 要 な 社 内 の 委 員 会 にオブザーバーとして 出 席 することによ り 各 監 査 役 の 要 請 に 応 じて 必 要 な 報 告 及 び 情 報 提 供 が 可 能 な 体 制 を 構 築 する (3) 取 締 役 執 行 役 員 及 び 使 用 人 は 監 査 役 からの 調 査 又 はヒアリング 依 頼 に 対 し 協 力 するものとする

9 (4)その 他 取 締 役 執 行 役 員 及 び 使 用 人 は 監 査 役 会 規 則 及 び 監 査 役 監 査 基 準 に 定 めのある 事 項 を 尊 重 する 2. 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 基 本 的 な 考 え 方 及 びその 整 備 状 況 1. 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 基 本 的 な 考 え 方 ( 基 本 方 針 ) 当 社 は 当 社 及 びグループ 各 社 が 市 民 社 会 の 秩 序 や 安 全 に 脅 威 を 与 える 反 社 会 的 勢 力 に 対 して 毅 然 とした 態 度 で 臨 み 一 切 の 関 係 を 遮 断 することを 基 本 方 針 としております 2. 反 社 会 的 勢 力 排 除 に 向 けた 整 備 状 況 (1) 社 内 規 則 の 整 備 状 況 当 社 グループでは 反 社 会 的 勢 力 との 関 係 遮 断 について 内 部 統 制 システムに 関 する 基 本 方 針 及 び 行 動 規 準 に 定 め その 具 体 的 な 内 容 を 社 内 規 則 に 定 めております (2) 対 応 総 括 責 任 者 管 轄 部 署 各 部 対 応 者 総 括 責 任 者 をコンプライアンス 担 当 役 員 とし 対 応 決 定 を 行 っております また 管 轄 部 署 として 法 務 コンプライアンス 部 において 通 報 相 談 窓 口 反 社 会 的 勢 力 との 応 対 主 担 当 問 題 発 生 部 署 の 対 応 支 援 等 を 行 っております さらに 各 部 担 当 者 をコンプライアンス 担 当 とし 所 属 部 署 のモニタリング 管 轄 部 署 との 連 絡 窓 口 を 行 っております (3) 外 部 の 専 門 機 関 との 連 携 状 況 所 轄 警 察 署 暴 力 追 放 相 談 センター 民 暴 対 策 弁 護 士 丸 の 内 地 区 特 殊 暴 力 防 止 対 策 協 議 会 会 員 等 との 連 携 をとりながら 対 応 を 進 めます (4) 対 応 マニュアル 標 準 契 約 書 式 の 整 備 状 況 以 下 の 点 について 取 りまとめたマニュアルを 作 成 しております 反 社 対 応 の 心 構 えと 社 内 体 制 反 社 の 種 類 特 徴 反 社 に 応 対 せざるを 得 なくなった 場 合 の 注 意 点 等 また 当 社 各 標 準 契 約 書 式 に 反 社 会 的 勢 力 との 関 係 が 判 明 した 場 合 の 解 約 条 項 を 追 加 しております

10 Ⅴその 他 1. 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 買 収 防 衛 策 の 導 入 の 有 無 なし 該 当 項 目 に 関 する 補 足 説 明 2.その 他 コーポレート ガバナンス 体 制 等 に 関 する 事 項 適 時 開 示 体 制 の 概 要 当 社 の 会 社 情 報 の 適 時 開 示 に 係 る 社 内 体 制 の 状 況 は 以 下 のとおりです 1. 基 本 方 針 当 社 では 当 社 の 定 める 適 時 開 示 規 則 に 基 づき 当 社 ならびにグループ 各 社 の 会 社 情 報 を 株 主 や 投 資 家 等 のステークホルダーに 対 して 適 時 適 切 に 情 報 開 示 することとしております 情 報 開 示 の 基 本 方 針 ( 適 時 開 示 規 則 より 抜 粋 ) (1) 常 に 社 会 的 な 説 明 責 任 を 果 たしうる 公 明 正 大 な 企 業 活 動 を 行 い 法 令 を 遵 守 するとともに 社 会 的 規 範 も 尊 重 する 当 社 グループの 行 動 規 準 に 則 り 取 引 所 の 適 時 開 示 関 係 規 則 を 遵 守 します (2) 取 引 所 の 適 時 開 示 関 係 規 則 に 従 い 適 時 適 切 な 会 社 情 報 の 開 示 が 健 全 な 資 本 市 場 形 成 の 根 幹 をなすものであることを 認 識 し 常 に 当 社 の 株 主 や 投 資 家 をはじめとする 利 害 関 係 者 に 対 して 適 時 適 正 公 正 かつ 公 平 に 重 要 情 報 の 開 示 を 行 います (3) 取 引 所 の 適 時 開 示 関 係 規 則 に 規 定 される 重 要 情 報 のほか 当 社 グループを 広 く 社 会 に 理 解 させ 適 切 な 企 業 価 値 の 評 価 に 資 するために 有 効 な 情 報 についても 積 極 的 に わかりやすく 開 示 します 2. 教 育 適 時 開 示 については 当 社 の 定 める インサイダー 取 引 防 止 規 則 の 徹 底 遵 守 とあわせて 説 明 会 やe-ラーニングなどを 通 じた 教 育 及 び 周 知 徹 底 を 図 っております また 適 時 開 示 業 務 手 順 書 を 整 備 し 適 時 開 示 の 実 務 に 携 わる 全 ての 社 員 に 適 時 開 示 の 体 制 や 手 順 を 周 知 徹 底 しており ます 3. 当 社 に 関 する 決 定 事 実 発 生 事 実 決 算 情 報 について 東 京 証 券 取 引 所 の 適 時 開 示 項 目 ごとに 社 内 規 則 に 照 らした 所 管 部 署 を 規 定 しております これにより 適 時 開 示 に 係 る 重 要 情 報 について 所 管 部 署 が 適 宜 情 報 収 集 を 行 い 情 報 開 示 責 任 部 署 であるIR 室 に 重 要 情 報 を 一 元 集 約 することで 適 時 適 切 な 開 示 を 行 う 体 制 としております (1) 決 定 事 実 当 社 の 決 定 事 実 については 所 管 部 署 と 情 報 開 示 責 任 部 署 が 連 携 して 適 時 開 示 要 否 を 一 次 判 断 し 情 報 取 扱 責 任 者 ( 代 表 取 締 役 社 長 により 任 命 )に 報 告 します 情 報 取 扱 責 任 者 により 適 時 開 示 が 必 要 と 判 断 された 案 件 について 重 要 情 報 の 種 別 により 定 められた 決 定 機 関 ( 経 営 会 議 取 締 役 会 株 主 総 会 )による 決 定 後 情 報 開 示 責 任 部 署 が 東 京 証 券 取 引 所 に 適 時 開 示 資 料 を 登 録 し 開 示 します (2) 発 生 事 実 当 社 の 発 生 事 実 については 所 管 部 署 にて 発 生 事 実 を 認 識 した 時 点 で 情 報 開 示 責 任 部 署 に 報 告 所 管 部 署 と 情 報 開 示 責 任 部 署 が 連 携 して 適 時 開 示 要 否 を 一 次 判 断 し 情 報 取 扱 責 任 者 に 報 告 します 情 報 取 扱 責 任 者 により 適 時 開 示 が 必 要 と 判 断 された 案 件 について 情 報 開 示 責 任 部 署 が 東 京 証 券 取 引 所 に 適 時 開 示 資 料 を 登 録 し 開 示 します また 緊 急 性 の 高 い 案 件 については 代 表 取 締 役 社 長 にも 報 告 し 代 表 取 締 役 社 長 より 指 示 を 受 けることとしております なお 開 示 した 発 生 事 実 は 速 やかに 経 営 会 議 等 に 報 告 することとしております (3) 決 算 情 報 当 社 の 決 算 情 報 については 経 理 財 務 部 が 関 係 各 部 署 と 調 整 の 上 決 算 情 報 の 開 示 書 類 ( 決 算 短 信 等 )を 作 成 決 定 機 関 ( 経 営 会 議 取 締 役 会 )による 承 認 後 経 理 財 務 部 が 東 京 証 券 取 引 所 に 適 時 開 示 資 料 を 登 録 し 開 示 します また 業 績 予 想 の 修 正 については 経 営 企 画 部 が 部 門 の 予 算 管 理 者 ならびにグループ 各 社 による 業 績 見 通 しの 報 告 を 受 けて 起 案 決 定 機 関 ( 経 営 会 議 取 締 役 会 )による 承 認 後 情 報 開 示 責 任 部 署 が 東 京 証 券 取 引 所 に 適 時 開 示 資 料 を 登 録 し 開 示 します 4. 子 会 社 の 決 定 事 実 発 生 事 実 決 算 情 報 の 把 握 体 制 について 子 会 社 の 決 定 事 実 及 び 発 生 事 実 については 重 要 な 決 定 事 項 に 関 する 事 前 協 議 や 発 生 事 実 に 関 する 危 機 管 理 協 定 等 の 子 会 社 管 理 の 仕 組 み の 上 で 適 時 開 示 に 係 る 重 要 情 報 を 把 握 する 体 制 を 構 築 しております 子 会 社 ごとに 当 社 に 置 く 一 次 担 当 部 署 ならびに 重 要 情 報 の 所 管 部 署 が 情 報 を 収 集 情 報 開 示 責 任 部 署 に 必 要 な 情 報 を 集 約 し 所 定 の 手 順 に 従 い 情 報 開 示 責 任 部 署 が 東 京 証 券 取 引 所 に 適 時 開 示 資 料 を 登 録 し 開 示 します