ファンドの目的特色ファンドの目的この投資信託 ( 以下本ファンドという場合があります ) は信託財産の中長期的な成長を図ることをめざして運用を行いますファンドの特色主として ETF( 上場投資信託 ) への投資を通じて世界 ( 日本を含む ) の中小型株式へ実質的に投資します本フ

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うきえうえや
5 years ago
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1 投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) 使用開始日 EXE-i グローバル中小型株式ファンド追加型投信 / 内外 / 株式エグゼアイ ETF と ETF を掛け合わせて EXE( エグゼ ) ETF のパフォーマンスを左右するインデックスの頭文字から i( アイ ) これら二つを合わせて EXE-i( エグゼアイ ) と命名しました商品分類属性区分単位型追加型投資対象地域投資対象資産 ( 収益の源泉 ) 投資対象資産決算頻度投資対象地域投資形態為替ヘッジの有無追加型内外株式ファンドの販売会社ファンドの基準価額等については下記委託会社の照会先までお問い合わせくださいファンドに関する金融商品取引法第 15 条第 3 項に規定する目論見書 ( 以下請求目論見書といいます ) は委託会社のホームページに掲載しています請求目論見書については販売会社にご請求いただければ当該販売会社を通じて交付いたします販売会社に請求目論見書をご請求された場合はその旨をご自身で記録しておくようにしてくださいファンドの投資信託約款の全文は請求目論見書に掲載していますファンドの内容に関して重大な変更を行う場合には投資信託及び投資法人に関する法律に基づき事前に投資者のご意向を確認いたします投資信託の財産は信託法によって受託会社において分別管理されていますその他資産 ( 投資信託証券株式 ( 中小型株 )) 委託会社 : 年 1 回グローバル ( 日本を含む ) ご購入に際しては本書の内容を十分にお読みくださいファンドオブファンズ属性区分に記載している為替ヘッジは対円での為替リスクに対するヘッジの有無を記載しております商品分類及び属性区分の定義については一般社団法人投資信託協会のホームページ ( をご覧ください本書は金融商品取引法第 13 条の規定に基づく目論見書ですこの目論見書により行うEXE-i グローバル中小型株式ファンドの募集については発行者であるSBIアセットマネジメント株式会社 ( 委託会社 ) は金融商品取引法第 5 条の規定により有価証券届出書を218 年 8 月 14 日に関東財務局長に提出しており 218 年 8 月 15 日にその効力が生じております無し ( ファンドの運用の指図等を行います ) 金融商品取引業者登録番号 : 関東財務局長 ( 金商 ) 第 311 号設立年月日 :1986 年 8 月 29 日資本金 :4 億 2 万円運用する投資信託財産の合計純資産総額 :3,57 億 26 百万円 218 年 5 月末現在受託会社 : 株式会社りそな銀行 ( ファンド財産の保管管理等を行います ) 照会先 SBI アセットマネジメント株式会社ホームページ電話番号 ( 受付時間 : 営業日の午前 9 時 ~ 午後 5 時 )

2 ファンドの目的特色ファンドの目的この投資信託 ( 以下本ファンドという場合があります ) は信託財産の中長期的な成長を図ることをめざして運用を行いますファンドの特色主として ETF( 上場投資信託 ) への投資を通じて世界 ( 日本を含む ) の中小型株式へ実質的に投資します本ファンドが投資対象とする ETF( 上場投資信託 ) については後述の投資対象ファンドの概要をご覧くださいなおそれらを個々にまたは総称して投資対象ファンドという場合があります本ファンドは世界 ( 日本を含む ) の中小型株式市場の値動きと同等の投資成果を目指します参考指標は FTSE グローバルスモールキャップインデックス ( 円換算ベース ) とします (215 年 2 月変更 ) < 参考指標について> FTSEグローバルスモールキャップインデックス ( 円換算ベース ) を参考指標とします FTSEグローバルスモールキャップインデックスとは FTSE 社が開発した指数で世界の中小型株式市場全体の動きを表す指数です本ファンドは参考指標に対して一定の運用成果をあげることを目標とするものではなく実際の運用成果は参考指標と乖離する場合がありますなお参考指標は委託会社の判断により予告なく変更される場合があります FTSEグローバルスモールキャップインデックス ( 円換算ベース ) は FTSEグローバルスモールキャップインデックス ( 米ドルベース ) をもとに委託会社が円換算しております FTSEグローバルスモールキャップインデックスに対する著作権知的財産権その他一切の権利はFTSE 社に帰属します世界 ( 日本を含む ) の中小型株式市場の値動きに連動する投資対象ファンドを複数組合わせることにより信託財産の中長期的な成長をめざしますポートフォリオの国地域別構成比率 ( 以下構成比率 ) 等が参考指標の構成比率に近くなるように投資対象ファンドの基本投資割合を調整します投資対象ファンドの基本投資割合は次の通りとします (215 年 2 月変更 ) (1) 米国の中小型株式指数に連動する投資対象ファンド 6% (2) 米国を除く世界の中小型株式指数に連動する投資対象ファンド 4% 市場の変動により投資対象ファンドの組入比率が基本投資割合から乖離した場合は原則として 3 ヶ月に 1 回基本投資割合へ戻す調整を行います基本投資割合の見直しについては投資対象ファンドの経費率パフォーマンス参考指標との連動性流動性等を考慮して原則として 1 年に 1 回行います本ファンドの運用にあたってはモーニングスターアセットマネジメント株式会社の投資助言を受けますモーニングスターアセットマネジメント株式会社世界 27 拠点に展開するモーニングスターグループのひとつであり同グループは投資信託を中心に様々な金融商品に関する調査分析情報を提供するグローバルな運用調査機関ですグローバルな調査体制を活かして株式銘柄の分析ファンド選定資産配分に関する運用助言等を行っています契約資産残高約 1,275 億円 (218 年 5 月末現在 ) 資金動向市況動向の急激な変化が生じたとき等ならびに投資信託財産の規模によっては上記の運用ができない場合があります 1

資者(受益者投資対象ファンドは今後変更する場合があります投ファンドの仕組み本ファンドはファンドオブファンズ方式で運用されますファンドオブファンズ方式とは投資者の皆様からお預かりした資金を複数の投資信託に投資することにより運用を行う方式です < 投資対象ファンド > )分配金中小型株式一部解約金ファンド投資償還金投資申込金 EXE-i 損益グローバル損益シュワブ U.S.

3 資者(受益者投資対象ファンドは今後変更する場合があります投ファンドの仕組み本ファンドはファンドオブファンズ方式で運用されますファンドオブファンズ方式とは投資者の皆様からお預かりした資金を複数の投資信託に投資することにより運用を行う方式です < 投資対象ファンド > )分配金中小型株式一部解約金ファンド投資償還金投資申込金 EXE-i 損益グローバル損益シュワブ U.S. スモールキャップ ETF バンガード FTSE オールワールド ( 除く米国 ) スモールキャップ ETF 投資損益投資損益米国の中小型株式米国を除く世界の中小型株式主な投資制限投資信託証券への投資割合投資信託証券の投資割合には制限を設けません外貨建資産への投資割合外貨建資産への投資割合には制限を設けません株式への投資割合株式への直接投資は行いません分配方針毎決算時 ( 年 1 回毎年 5 月 12 日休業日の場合は翌営業日とします ) に原則として以下の方針により分配を行います分配対象額の範囲は繰越分を含めた経費控除後の利子配当等収益と売買益 ( 評価益を含みます ) 等の全額とし委託会社が基準価額水準市場動向等を勘案して収益分配金額を決定しますただし分配対象額が少額の場合は分配を行わない場合がありますまた将来の分配金の支払い及びその金額について保証するものではありません追加的記載事項投資対象ファンドの概要投資対象ファンドは以下の通りですただし今後投資対象から外したり新たなファンドを投資対象とする場合があります (215 年 2 月変更 ) 1. シュワブ U.S. スモールキャップ ETF 連動する指数ダウジョーンズ米国スモールキャップトータルストックマーケットインデックスダウジョーンズ米国スモールキャップトータルストックマーケットインデックスとは S&Pダウジョーン指数についてズインディシーズ社が算出する指数で米国の小型株の動きを表す株価指数です同指数に対する著作権知的所有権その他一切の権利はS&Pダウジョーンズインディシーズ社に帰属します委託会社 Charles Schwab & Co.,Inc. 2. バンガード FTSE オールワールド ( 除く米国 ) スモールキャップ ETF 連動する指数 F T S E グローバルスモールキャップ ( 除く米国 ) インデックス FTSEグローバルスモールキャップ ( 除く米国 ) インデックスとは FTSE 社が開発した指数で米国を除く世界の指数について小型株の動きを表す株価指数です同指数に対する著作権知的所有権その他一切の権利は FTSE 社に帰属します委託会社 The Vanguard Group,Inc. 2

4 投資リスク基準価額の変動要因本ファンドは値動きのある有価証券等に投資しますので基準価額は変動しますまた外貨建資産には為替リスクもありますしたがって投資者の皆様の投資元本は保証されているものではなく基準価額の下落により損失を被り投資元本を割込むことがあります信託財産に生じた利益及び損失はすべて投資者の皆様に帰属しますまた投資信託は預貯金と異なります本ファンドの基準価額の主な変動要因としては以下のものがありますなお基準価額の変動要因は以下に限定されるものではありません主な変動要因株価変動リスク為替変動リスク信用リスク流動性リスク一般に株価は政治経済情勢や発行企業の業績等の影響を受け変動しますので投資対象ファンドが組入れる株式の価格が変動し本ファンドの基準価額は影響を受け損失を被ることがあります特に投資する中小型株式等の価格変動は株式市場全体の平均に比べて大きくなる傾向があり基準価額にも大きな影響を与える場合があります為替レートは各国地域の金利動向政治経済情勢為替市場の需給その他の要因により大幅に変動することがあります組入外貨建資産について当該外貨の為替レートが円高方向に進んだ場合本ファンドの基準価額は影響を受け損失を被ることがあります投資対象ファンドが組入れる金融商品等の発行体が経営不安や倒産等に陥った場合に資金回収ができなくなるリスクやそれが予想される場合にその金融商品等の価格下落で損失を被る可能性がありますまた金融商品等の取引相手方にデフォルト ( 債務不履行 ) が生じた場合等本ファンドの基準価額は影響を受け損失を被ることがあります投資対象ファンドが組入れる金融商品等の市場規模が小さく取引量が限られる場合などには機動的に売買できない可能性がありますまた保有する金融商品等が期待された価格で処分できず本ファンドの基準価額は影響を受け損失を被ることがありますリスクは上記に限定されるものではありませんその他の留意点本ファンドのお取引に関しては金融商品取引法第 37 条の 6 の規定 ( いわゆるクーリングオフ ) の適用はありません収益分配金の水準は必ずしも計算期間における本ファンドの収益の水準を示すものではありません収益分配は計算期間に生じた収益を超えて行われる場合があります投資者の購入価額によっては収益分配金の一部または全部が実質的な元本の一部払戻しに相当する場合があります収益分配金の支払いは信託財産から行われますしたがって純資産総額の減少基準価額の下落要因となりますリスクの管理体制委託会社ではファンドのパフォーマンスの分析及び運用リスクの管理をリスク管理関連の各種委員会を設けて行っています 3

5 ( 参考情報 ) ファンドの年間騰落率及び分配金再投資基準価額の推移ファンドと他の代表的な資産クラスとの騰落率の比較 ( 円 ) 2, 15, 213 年 6 月 ~218 年 5 月ファンド :214 年 5 月 ~218 年 5 月代表的な資産クラス :213 年 6 月 ~218 年 5 月 (%) 8 6 (%) , 4 5, /6 14/5 15/5 16/5 17/5 18/ ファンド日本株先進国株新興国株日本国債先進国債新興国債ファンドの年間騰落率 ( 右軸 ) 分配金再投資基準価額 ( 左軸 ) 最大値最小値平均値 * 上記は税引前の分配金を再投資したものとみなして計算した基準価額及び年間騰落率を記載しており実際の基準価額に基づいて計算した年間騰落率とは異なる場合があります * ファンドと他の代表的な資産クラスとの騰落率の比較は上記期間の各月末における直近 1 年間の騰落率の平均最大最小をファンド及び他の代表的資産クラスについて表示しファンドと代表的な資産クラスを定量的に比較できるように作成したものですなお全ての資産クラスがファンドの投資対象とは限りません * ファンドについては設定日以降のデータが 5 年に満たないため 213 年 5 月 13 日から 218 年 5 月 31 日のデータを基に算出しておりますしたがって代表的な資産クラスとの比較対象期間が異なります * 代表的な資産クラスの騰落率はデータソースが提供する各指数をもとに株式会社野村総合研究所が計算しておりその内容について信憑性正確性完全性最新性網羅性適時性を含む一切の保証を行いませんまた当該騰落率に関連して資産運用または投資判断をした結果生じた損害等当該騰落率の利用に起因する損害及び一切の問題について何らの責任も負いません代表的な資産クラスの指数日本株東証株価指数 (TOPIX)( 配当込み ) 先進国株 MSCI KOKUSAI インデックス ( 配当込み円ベース ) 新興国株 MSCI エマージングマーケットインデックス ( 配当込み円ベース ) 日本国債 NOMURA-BPI 国債先進国債 FTSE 世界国債インデックス ( 除く日本円ベース ) 新興国債 JP モルガンガバメントボンドインデックス - エマージングマーケッツグローバルディバーシファイド ( 円ベース ) ( 注 ) 海外の指数は為替ヘッジなしによる投資を想定して円換算しております著作権等について東証株価指数 (TOPIX)( 配当込み ) は東京証券取引所第一部に上場している国内普通株式全銘柄を対象として算出した指数で配当を考慮したものですなお TOPIX に関する著作権知的財産権その他一切の権利は東京証券取引所に帰属します MSCI KOKUSAI インデックス ( 配当込み円ベース ) は MSCI Inc. が開発した日本を除く世界の先進国の株式を対象として算出した指数で配当を考慮したものですなお MSCI Index に関する著作権知的財産権その他一切の権利は MSCI Inc. に帰属します MSCI エマージングマーケットインデックス ( 配当込み円ベース ) は MSCI inc. が開発した世界の新興国の株式対象として算出した指数で配当を考慮したものですなお MSCI Index に関する著作権知的財産権その他一切の権利は MSCI Inc. に帰属します NOMURA-BPI 国債は野村證券株式会社が発表している日本の国債市場の動向を的確に表すために開発された投資収益指数ですなお NOMURA-BPI 国債に関する著作権商標権知的財産権その他一切の権利は野村證券株式会社に帰属します FTSE 世界国債インデックス ( 除く日本円換算ベース ) は FTSE Fixed Income LLC により運営され日本を除く世界主要国の国債の総合収益率を各市場の時価総額で加重平均した指数ですなお FTSE 世界国債インデックスに関する著作権等の知的財産権その他一切の権利は FTSE Fixed Income LLC に帰属します JP モルガンガバメントボンドインデックス - エマージングマーケッツグローバルディバーシファイド ( 円ベース ) は J.P.Morgan Securities LLC が算出公表している新興国が発行する現地通貨建て国債を対象にした指数ですなお JP モルガンガバメントボンドインデックス - エマージングマーケッツグローバルディバーシファイドに関する著作権知的財産権その他一切の権利は J.P.Morgan Securities LLC に帰属します 4

6 運用実績基準価額純資産の推移 ( 設定日 (213 年 5 月 13 日 ) 218 年 5 月 31 日 ) ( 円 ) ( 百万円 ) 18, 6, 基準価額 ( 左軸 ) 16, 税引前分配金再投資基準価額 ( 左軸 ) 5, 純資産総額 ( 右軸 ) 14, 4, ( 基準日 :218 年 5 月 31 日 ) 基準価額 (1 万口当たり ) 16,711 円純資産総額 5,234 百万円分配の推移 (1 万口当たり税引前 ) 12, 1, 8, 6, 設定日 213 年 5 月 13 日 214 年 5 月末 215 年 5 月末 216 年 5 月末 217 年 5 月末 3, 2, 1, 218 年 5 月末基準価額及び税引前分配金再投資基準価額は運用管理費用 ( 信託報酬 ) 控除後の 1 万口当たりの値です決算期第 1 期 (214 年 5 月 12 日 ) 第 2 期 (215 年 5 月 12 日 ) 第 3 期 (216 年 5 月 12 日 ) 第 4 期 (217 年 5 月 12 日 ) 第 5 期 (218 年 5 月 14 日 ) 設定来累計金額主要な資産の状況比率は本ファンドの純資産総額に対する比率です比率は表示単位未満を四捨五入しているため合計が 1% にならない場合があります構成比率組入比率投資信託証券 99.42% 現金等.58% 合計 1.% 組入銘柄投資対象ファンドの名称比率シュワブ U.S. スモールキャップ ETF 6.61% バンガード FTSE オールワールド ( 除く米国 ) スモールキャップ ETF 38.81% 年間収益率の推移 ( 暦年ベース ) 本ファンドにはベンチマークはありません (%) % 16.78% 16.92% 7.72% -1.18% -.23% 年 21 年 211 年 212 年 213 年 214 年 215 年 216 年 217 年 218 年税引前分配金再投資基準価額の騰落率です 213 年は設定日 213 年 5 月 13 日 (1, ) から年末まで 218 年は5 月末までの騰落率です 5 最新の運用実績は委託会社のホームページまたは販売会社でご確認いただけますファンドの運用実績はあくまで過去の実績であり将来の運用成果をお約束するものではありません

7 手続手数料等お申込みメモ購入単位購入価額販売会社がそれぞれ定める単位とします詳しくは販売会社にお問い合わせください購入申込受付日の翌営業日の基準価額となります ( ファンドの基準価額は 1 万口当たりで表示しています ) 購入代金販売会社が定める期日までにお支払いください詳しくは販売会社にお問い合わせください換金単位販売会社がそれぞれ定める単位とします詳しくは販売会社にお問い合わせください換金価額換金申込受付日の翌営業日の基準価額とします換金代金換金申込受付日から起算して 5 営業日目以降のお支払いとなります購入換金申込受付不可日申込締切時間購入の申込期間ニューヨーク証券取引所ニューヨークの商業銀行のいずれかの休業日にあたる場合には購入換金の受付を行いません午後 3 時までに販売会社が受付けた分を当日のお申込み分とします 218 年 8 月 15 日 ( 水 )~219 年 8 月 13 日 ( 火 ) 申込期間は上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます換金制限ファンドの資金管理を円滑に行うため大口解約には制限を設ける場合があります購入換金申込受付の中止及び取消し金融商品取引所における取引の停止決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは購入換金申込みの受付を中止することやすでに受付けた購入換金申込の受付を取消すことがあります信託期間無期限 ( 設定日 :213 年 5 月 13 日 ) 繰上償還受益権の口数が5 億口を下回ることとなった場合等には繰上償還となる場合があります決算日原則として毎年 5 月 12 日 ( 休業日の場合は翌営業日 ) 収益分配年 1 回決算を行い収益分配方針に基づいて分配を行います信託金の限度額 2, 億円公告委託会社が投資者に対して行う公告は日刊工業新聞に掲載されますただし 219 年 3 月 1 日以降は以下の通り変更される予定です原則として電子公告の方法により行い委託会社のホームページ ( に掲載します運用報告書ファンドの決算時及び償還時に交付運用報告書を作成し販売会社より交付します課税関係課税上は株式投資信託として取扱われます公募株式投資信託は税法上少額投資非課税制度及び未成年者少額投資非課税制度の適用対象です配当控除益金不算入制度の適用はありません税制が改正された場合には変更となる場合があります 6

8 ファンドの費用投資者が直接的に負担する費用購入時手数料信託財産留保額ありませんありません投資者が信託財産で間接的に負担する費用運用管理費用 ( 信託報酬 ) その他の費用及び手数料ファンドの日々の純資産総額に年.2484%( 税抜 : 年.23%) を乗じて得た額とします運用管理費用 ( 信託報酬 ) の配分は下記の通りとしますなお当該報酬は毎計算期間の最初の 6 ヵ月終了日 ( 休業日の場合は翌営業日 ) 及び毎計算期末または信託終了のときファンドから支払われます運用管理費用 ( 信託報酬 ) 年.2484% ( 税抜 : 年.23%) 内訳信託報酬 = 運用期間中の基準価額信託報酬率委託会社年.18% ( 税抜 : 年.1%) ファンドの運用基準価額の算出ディスクロージャー等の対価販売会社年.18% ( 税抜 : 年.1%) 受託会社年.324% ( 税抜 : 年.3%) 投資対象とする投資信託証券の信託報酬 1 年.82% 購入後の情報提供運用報告書等各種書類の送付口座内でのファンドの管理及び事務手続き等の対価運用財産の管理委託会社からの指図の実行の対価投資対象とする投資信託証券の管理報酬等 2 実質的な負担年.334% ( 税込 ) 程度 - 投資顧問 ( 助言 ) 会社への報酬は委託会社報酬の中から支払われます 1 基本投資割合で運用された場合の信託報酬率 ( 年 ) であり実際の信託報酬率とは異なる場合がありますなお投資対象ファンドの変更等により数値は変動する場合があります 2 本ファンドが投資対象とする投資信託証券の信託報酬を加味した投資者の皆様が実質的に負担する信託報酬率になりますファンドの監査費用有価証券売買時の売買委託手数料先物取引やオプション取引等に要する費用保管費用等本ファンドの投資に関する費用信託財産に関する租税信託事務の処理等に要する諸費用等が信託財産から差し引かれますまたファンドの参考指標に関係する費用等が発生することとなった場合にはこれらの費用についてもファンドが負担する場合がありますこれらの費用は監査費用を除き運用状況などにより変動するものであり事前に料率上限額などを示すことができません当該費用及び手数料等の合計額については投資者の皆様がファンドを保有される期間等に応じて異なりますので表示することができません税金税金は以下の表に記載の時期に適用されます以下の表は個人投資者の源泉徴収時の税率であり課税方法などにより異なる場合があります 7 時期項目税金配当所得として課税分配時所得税及び地方税普通分配金に対して2.315% 換金 ( 解約 ) 時及び償還時所得税及び地方税譲渡所得として課税換金 ( 解約 ) 時及び償還時の差益 ( 譲渡益 ) に対して 2.315% 復興特別所得税を含みます上記は 218 年 5 月末現在のものです税法が改正された場合等には税率等が変更される場合があります確定拠出年金法に規定する資産管理機関の場合収益分配金ならびに解約償還益 ( 個別元本超過額 ) については所得税及び地方税は非課税となっておりますなお確定拠出年金制度の加入者については確定拠出年金の積立金の運用にかかる税制が適用されます少額投資非課税制度愛称 :NISA( ニーサ ) 未成年者少額投資非課税制度愛称 : ジュニア NISA( ジュニアニーサ ) をご利用の場合 NISA 及びジュニア NISA をご利用の場合毎年一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所得及び譲渡所得が 5 年間非課税となりますご利用になれるのは販売会社で非課税口座を開設するなど一定の条件に該当する方が対象となります詳しくは販売会社にお問い合わせください法人の場合は上記とは異なります税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします

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2015.8.26 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 3 4 5 ( 参考情報 ) ファンドの年間騰落率及び分配金再投資基準価額の推移ファンドと他の代表的な資産クラス ( ) との騰落率の比較 2010 62015 5 グラフはファンドと代表的な資産クラスを定量的に比較できるように作成したものです 2010 62015 5 25 000 20 000 15 000 10 000