ＩＣＡ（交付目論見書） indd

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ふじよしとこたに
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投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) 2017 年 12 月 19 日キャピタルインベストメントカンパニーオブアメリカ ICA 追加型投信 / 海外 / 株式販売会社および基準価額等に関するお問い合わせ先フリーコール 0120-411- 447 ( 営業日 9~17 時 ) 商品分類単位型追加型投資対象地域投資対象資産 ( 収益の源泉 ) 属性区分投資対象資産決算頻度

1 投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) 2017 年 12 月 19 日キャピタルインベストメントカンパニーオブアメリカ ICA 追加型投信 / 海外 / 株式販売会社および基準価額等に関するお問い合わせ先フリーコール ( 営業日 9~17 時 ) 商品分類単位型追加型投資対象地域投資対象資産 ( 収益の源泉 ) 属性区分投資対象資産決算頻度投資対象地域投資形態為替ヘッジホームページ thecapitalgroup.co.jp 追加型海外株式その他資産年 1 回グローバルファミリー ( 投資信託証券 ( 日本を含む ) ファンド ( 株式 )) なし属性区分に記載している為替ヘッジは対円での為替リスクに対するヘッジの有無を記載しております商品分類および属性区分の定義は一般社団法人投資信託協会のホームページ ( をご覧ください本書は金融商品取引法 ( 昭和 23 年法律第 25 号 ) 第 13 条の規定に基づく目論見書ですこの目論見書により行なうキャピタルインベストメントカンパニーオブアメリカ ICA ( 以下当ファンドということがあります ) の受益権の募集についてはキャピタルインターナショナル株式会社は金融商品取引法第 5 条の規定により有価証券届出書を平成 29 年 12 月 18 日に関東財務局長に提出しております当該届出の効力の発生の有無についてはキャピタルインターナショナル株式会社のホームページでご確認いただけますなお効力が生じていない場合においては本書に記載された内容につき訂正が行なわれる場合があります当ファンドに関する金融商品取引法第 15 条第 3 項に規定する目論見書 ( 以下請求目論見書といいます ) は委託会社のホームページに掲載しております請求目論見書には投資信託約款の全文が記載されておりますまた請求目論見書は販売会社にご請求いただければ当該販売会社を通じて交付いたしますなお販売会社に請求目論見書をご請求された場合はその旨をご自身で記録しておくようにしてください当ファンドの内容に関して重大な変更を行なう場合には投資信託及び投資法人に関する法律 ( 昭和 26 年法律第 198 号 ) に基づき事前に受益者のご意向を確認させていただきます投資信託の財産は受託会社において信託法 ( 平成 18 年法律第 108 号 ) に基づき分別管理されています委託会社ファンドの運用の指図を行なう者キャピタルインターナショナル株式会社金融商品取引業者登録番号 : 関東財務局長 ( 金商 ) 第 317 号設立年月日 : 1986 年 3 月 1 日資本金額 :450 百万円 (2017 年 10 月 31 日現在 ) 運用する投資信託財産の合計純資産総額 : 3,588 億円 (2017 年 10 月 31 日現在 ) 受託会社ファンドの財産の保管および管理を行なう者三菱 UFJ 信託銀行株式会社ご購入に際しては本書の内容を十分にお読みください

2 1. ファンドの目的特色ファンドの目的信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行ないますファンドの特色キャピタルインベストメントカンパニーオブアメリカ ICA マザーファンド ( 以下マザーファンドということがあります ) 受益証券 *1 への投資を通じて主として米国の金融商品取引所に上場している企業の株式に投資を行ない信託財産の中長期的な成長を目指しますなお投資対象には米国以外の国 ( 日本を含む ) において上場している企業の株式等が含まれます *2 投資形態ファミリーファンド方式投資 ( ベビーファンド ) 投資 ( マザーファンド ) 投資受益者分配金償還金一部解約金等キャピタルインベストメントカンパニーオブアメリカ ICA 損益キャピタルインベストメントカンパニーオブアメリカ ICA マザーファンド損益米国の株式等銘柄選定は企業の収益成長性や配当に着目しますファンダメンタルズ調査に基づく銘柄選択により超過収益の獲得を目指すボトムアップアプローチをベースとしたアクティブ運用を行ないますキャピタルグループのグローバルな調査力運用力を活用します複数のポートフォリオマネジャーが運用に携わることによって投資対象やアイデアの分散を図り安定的かつ継続的に運用成果の獲得を目指します運用体制 ( 運用プロセスの概念図 ) 調査分析コミュニケーションポートフォリオ構築投資実行とリスク管理統合された調査調査内容の共有投資実行リスク管理経験豊富なアナリストによる綿密なファンダメンタルズ調査株式アナリスト債券アナリストマクロエコノミストの間で見識を共有アナリストはファンダメンタルズに基づいたボトムアップによる調査の内容をまとめる投資先企業には原則会社訪問を実施運用部門内で調査内容を共有ポートフォリオの構築アナリストは投資会議等で自身のベストアイデアを共有ポートフォリオマネジャーは投資機会としての可能性について議論し意見を交換複数のポートフォリオを組み合わせて1つのポートフォリオを構築ポートフォリオマネジャーは自己の裁量で確信度の高い銘柄を組み入れアナリストもリサーチポートフォリオ *3 の運用に参画プリンシパルインベストメントオフィサー (PIO) *4 がポートフォリオ全体を統括ポートフォリオマネジャーは配分された担当ポートフォリオのリスクリターン目標の達成を目指す PIOが運用プロセス全体のリスクをモニタリンググローバルインベストメントコントロール *5 は日次でポートフォリオを管理実質組入外貨建資産については原則として為替ヘッジを行ないません *1 マザーファンドの運用はキャピタルグループの一員であるキャピタルリサーチアンドマネジメントカンパニーおよびキャピタルインターナショナルインク ( 以下投資顧問会社といいます ) に運用指図に関する権限を委託することにより行なわれます *2 ファミリーファンド方式とは投資家 ( 受益者 ) からの資金をベビーファンドとしてまとめその資金を主としてマザーファンドに投資することにより実質的な運用をマザーファンドにおいて行なう仕組みです *3 リサーチポートフォリオとはポートフォリオのうちアナリストが投資判断を行なう部分を指します各アナリストはそれぞれの担当業種において確信度の高い銘柄を組み入れます *4 ポートフォリオ全体の管理監督を行なう運用統括責任者 *5 運用部門から独立したポートフォリオ運用管理部門各種ガイドライン等の遵守徹底を図っています 1 キャピタルインベストメントカンパニーオブアメリカ ICA ICA 交付目論見書

3 主な投資制限マザーファンド受益証券への投資割合には制限を設けません株式 ( 新株引受権証券および新株予約権証券を含みます ) への実質投資割合には制限を設けません投資信託証券 ( マザーファンド受益証券および上場投資信託証券を除きます ) への実質投資割合は信託財産の純資産総額の 5% 以内とします外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません同一銘柄の株式への実質投資割合は信託財産の純資産総額の 10% 以内とします同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は信託財産の純資産総額の 10% 以内とします同一銘柄の転換社債ならびに新株予約権付社債のうち会社法第 236 条第 1 項第 3 号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことを予め明確にしているもの ( 会社法施行前の旧商法第 341 条ノ 3 第 1 項第 7 号および第 8 号の定めがある新株予約権付社債を含みます ) への実質投資割合は信託財産の純資産総額の 10% 以内とします分配方針毎年 10 月 20 日 ( 休業日の場合は翌営業日 ) に決算を行ないます分配対象額の範囲は諸経費控除後の繰越分を含めた配当等収益および売買益 ( 評価益を含みます ) 等の全額とします収益分配金額は分配対象額の範囲で委託会社が基準価額水準等を勘案して決定しますただし分配対象額が少額の場合等は収益分配を行なわないことがあります留保益の運用については特に制限を設けず委託会社の判断に基づき元本部分と同一の運用を行ないます将来の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありませんキャピタルインベストメントカンパニーオブアメリカ ICA ICA 交付目論見書 2

4 2. 投資リスク基準価額の変動要因当ファンドはマザーファンドへの投資を通じて値動きのある有価証券等に投資しますこのため当ファンドの基準価額は実質的な組入有価証券等の値動き等により変動しますので当該組入有価証券等の価格の下落や組入有価証券等の発行者の倒産や財務状況の悪化等の影響により基準価額が下落し損失を被ることがあります従って投資者の投資元本は保証されているものではなく基準価額の下落により損失を被り投資元本を割り込むことがあります当ファンドの運用による損益は全て投資者に帰属します投資信託は預貯金と異なります基準価額の変動要因は次の各リスクに限定されるものではありません価格変動リスク当ファンドが実質的に投資を行なう株式債券等の価格は政治経済社会情勢株式等の発行企業や債券等の発行体の業績や信用度金利の変動市場の需給関係等を反映して変動します債券等には元利金の支払遅延および債務不履行等となるリスクもあります当ファンドが実質的に投資している株式債券等の価格が下落した場合には当ファンドの基準価額が下落し投資元本を割り込むことがあります為替変動リスク当ファンドが実質的に投資を行なう外貨建資産の円換算価値は当該資産における価格変動のほか当該外貨の円に対する為替相場の変動の影響を受け損失を被る場合があります為替相場の変動が円高に推移した場合は当ファンドの基準価額の下落要因となります信用リスク株式や債券等の有価証券やコマーシャルペーパー等短期金融商品の発行体が経営不安倒産債務不履行となるおそれがある場合または実際に債務不履行となった場合等には当ファンドは実質的に保有する有価証券等の価格変動によって重大な損失を被ることがあります流動性リスク有価証券等を売却あるいは購入しようとする際に市場に十分な需要や供給がない場合や取引規制等により十分な流動性の下での取引を行なうことができない場合には市場実勢から期待される価格より不利な価格での取引となり基準価額の下落要因となることがありますカントリーリスク投資対象としている国や地域において政治経済社会情勢の変化等により市場に混乱が生じた場合等には予想外に基準価額が下落したり運用方針に沿った運用が困難となることがありますその他の留意点当ファンドのお取引に関しては金融商品取引法第 37 条の6の規定 ( いわゆるクーリングオフ ) の適用はありません当ファンドはファミリーファンド方式で運用を行ないますそのため当ファンドが主要投資対象とするマザーファンドを投資対象とする他のベビーファンドに追加設定一部解約等に伴う資金変動等がありその結果当該マザーファンドにおいて売買が生じた場合等には当ファンドの基準価額に影響を及ぼす場合があります投資者の当ファンドの購入価額によっては収益分配金の一部または全部が実質的な元本の一部払戻しに相当する場合があります当ファンド購入後の運用状況により分配金額より基準価額の値上がりが小さかった場合も同様ですリスクの管理体制利益相反取引 ( ファンド間取引等 ) の取引規制当ファンドの投資制限等の遵守状況について委託会社の関係各部署がモニタリングを行ないます問題が発生した場合には委託会社の関係部署が速やかに協議を行ない訂正処理等の必要な措置を講じます 3 キャピタルインベストメントカンパニーオブアメリカ ICA ICA 交付目論見書

5 リスクの定量的比較ファンドの年間騰落率および分配金再投資基準価額の推移当ファンドの運用は 2018 年 1 月 31 日から行なう予定ですこのため 2017 年 12 月 18 日現在該当事項はありません 100 (%) ファンドと代表的な資産クラスとの騰落率の比較平均値当ファンド日本株先進国株新興国株日本国債先進国債新興国債最大値最小値平均値 ( 単位 : %) ( 注 1) 全ての資産クラスがファンドの投資対象とは限りません ( 注 2) 代表的な資産クラスの騰落率は 2012 年 11 月から2017 年 10 月までの 5 年間の各月末における1 年間の騰落率の最大値最小値平均値を表示したものです ( 注 3) 当ファンドの運用は 2018 年 1 月 31 日から行なう予定ですこのため 2017 年 12 月 18 日現在該当事項はありません < 各資産クラスの指数 > 日本株 TOPIX( 配当込み ) 先進国株 MSCI コクサイインデックス ( 税引前配当再投資 / 円ベース ) 新興国株 MSCI エマージングマーケッツインデックス ( 税引前配当再投資 / 円ベース ) 日本国債 NOMURA-BPI 国債先進国債シティ世界国債インデックス ( 除く日本 / 円ベース ) 新興国債 JP モルガン GBI-EM グローバルディバーシファイド ( 円ベース ) 海外の指数は為替ヘッジなしによる投資を想定して円換算しておりますファンドと代表的な資産クラスとの騰落率の比較に用いた指数について日本株の資産クラスは TOPIX( 配当込み ) を表示しております TOPIX( 東証株価指数 ) は株式会社東京証券取引所 (( 株 ) 東京証券取引所 ) の知的財産であり指数の算出指数値の公表利用など同指数に関するすべての権利は ( 株 ) 東京証券取引所が有していますなおファンドは ( 株 ) 東京証券取引所により提供保証または販売されるものではなく ( 株 ) 東京証券取引所はファンドの発行または売買に起因するいかなる損害に対しても責任を有しません先進国株の資産クラスは MSCI コクサイインデックス ( 税引前配当再投資 / 円ベース ) を表示しております MSCI コクサイインデックスは MSCI Inc. が公表しているインデックスで当指数に関する著作権知的所有権その他一切の権利は MSCI Inc. に属しておりまた MSCI Inc. は同指数の内容を変更する権利および公表を停止する権利を有しています新興国株の資産クラスは MSCI エマージングマーケッツインデックス ( 税引前配当再投資 / 円ベース ) を表示しております MSCI エマージングマーケッツインデックスは MSCI Inc. が公表しているインデックスで当指数に関する著作権知的所有権その他一切の権利は MSCI Inc. に属しておりまた MSCI Inc. は同指数の内容を変更する権利および公表を停止する権利を有しています日本国債の資産クラスは NOMURA-BPI 国債を表示しております NOMURA-BPI 国債は野村證券株式会社が公表している指数でその知的財産権は野村證券株式会社に帰属しますなお野村證券株式会社は対象インデックスを用いて行なわれる事業活動サービスに関し一切責任を負いません先進国債の資産クラスはシティ世界国債インデックス ( 除く日本 / 円ベース ) を表示しておりますシティ世界国債インデックスに関する著作権等の知的財産権その他一切の権利は Citigroup Index LLC に帰属します新興国債の資産クラスは JP モルガン GBI-EM グローバルディバーシファイド ( 円ベース ) を表示しております JP モルガン GBI-EM グローバルディバーシファイドは J.P. モルガンセキュリティーズエルエルシーが発表しており著作権は J.P. モルガンセキュリティーズエルエルシーに帰属していますキャピタルインベストメントカンパニーオブアメリカ ICA 交付目論見書 4

6 3. 運用実績基準価額純資産の推移当ファンドの運用は 2018 年 1 月 31 日から行なう予定ですこのため 2017 年 12 月 18 日現在該当事項はありません分配金の推移当ファンドの運用は 2018 年 1 月 31 日から行なう予定ですこのため 2017 年 12 月 18 日現在該当事項はありません主要な資産の状況当ファンドおよびマザーファンドの運用は 2018 年 1 月 31 日から行なう予定ですこのため 2017 年 12 月 18 日現在該当事項はありません年間収益率の推移当ファンドの運用は 2018 年 1 月 31 日から行なう予定ですこのため 2017 年 12 月 18 日現在該当事項はありません当ファンドにはベンチマークはありませんファンドの運用実績はあくまで過去の実績であり将来の運用成果を約束するものではありませんファンドの運用状況等は別途委託会社のホームページで開示している場合があります 5 キャピタルインベストメントカンパニーオブアメリカ ICA 交付目論見書

7 4. 手続手数料等お申込みメモ購入単位販売会社が定める単位購入価額購入申込受付日の翌営業日の基準価額 ( 当初申込期間は 1 口 =1 円 ) 購入代金換金単位換金価額換金代金申込締切時間購入の申込期間申込不可日換金制限購入換金申込受付の中止及び取消し販売会社が指定する期日までにお支払いください販売会社が定める単位換金申込受付日の翌営業日の基準価額原則換金申込受付日から起算して 5 営業日目から販売会社でお支払いします原則として午後 3 時までに販売会社が受付けた分を当日のお申込み分とします当初申込期間 2018 年 1 月 4 日 ~2018 年 1 月 30 日継続申込期間 2018 年 1 月 31 日 ~2019 年 1 月 17 日申込期間は期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます委託会社のホームページ (thecapitalgroup.co.jp) に申込不可日を掲載します申込不可日はニューヨーク証券取引所の休業日に当たる日です信託財産の資金管理を円滑に行なうため 1 日 1 件 10 億円を超える換金は行なえませんまた信託財産の残高規模市場の流動性の状況等によっては委託会社は一定の金額を超える換金のご請求に制限を設けることまたは純資産総額に対し一定の比率を超える換金のご請求を制限する場合があります取引所等における取引の停止等外国為替取引の停止決済機能の停止その他やむを得ない事情等があるときは購入換金のお申込みの受付を中止することおよびすでに受付けた購入換金のお申込みの受付を取消すことがあります信託期間無期限 (2018 年 1 月 31 日設定 ) 繰上償還委託会社は次に該当する場合には受託会社と合意のうえ当ファンドの信託契約を解約し信託を終了 ( 繰上償還 ) させることができます当ファンドの受益権の総口数が50 億口または純資産総額が50 億円を下回ったとき受益者のため有利であると認めるときやむを得ない事情が発生したとき決算日毎年 10 月 20 日 ( 休業日の場合は翌営業日 ) 収益分配分配金額は毎決算時に委託会社が基準価額水準等を勘案して決定しますただし委託会社の判断により収益分配を行なわないことがあります信託金の限度額 1 兆円 ( 当初設定額上限 1,000 億円 ) 公告運用報告書課税関係日本経済新聞に掲載します 10 月の決算時および償還時に交付運用報告書を作成し販売会社を通じて受益者に交付します課税上は株式投資信託として取扱われます公募株式投資信託は税法上少額投資非課税制度および未成年者少額投資非課税制度の適用対象です配当控除および益金不算入制度の適用はありません購入換金等のお申込みの方法等は上記と異なる場合があります詳しくは販売会社にお問い合わせくださいキャピタルインベストメントカンパニーオブアメリカ ICA ICA 交付目論見書 6

8 ファンドの費用税金ファンドの費用投資者が直接的に負担する費用購入時手数料販売会社にお問い合わせいただくか手数料を記載した書面をご覧くださいなお手数料率の上限は購入申込受付日の翌営業日の基準価額 ( 当初申込期間は1 口 =1 円 ) に対して3.24%( 税抜 3.00%) です購入時手数料は商品および関連する投資環境の説明情報提供等ならびに購入に関する事務コスト等の対価として販売会社にお支払いいただく費用です信託財産留保額ありません投資者が信託財産で間接的に負担する費用運用管理費用 ( 信託報酬 ) 信託報酬の総額は計算期間を通じて毎日信託財産の純資産総額に対して年率 %( 税抜 1.03%) の信託報酬率を乗じて得た額とします信託報酬は毎計算期間の最初の 6 ヵ月の終了日および毎計算期末または信託終了のときに当ファンドから支払われその支払先への配分等は下記のとおりです委託会社受託会社販売会社役務の内容委託した資金の運用等の対価として運用財産の管理委託会社からの指図の実行等の対価として交付運用報告書等各種書類の送付口座内でのファンドの管理購入後の情報提供等の対価として配分 ( 年率 / 税抜 ) 0.50% 0.03% 0.50% マザーファンドの投資顧問会社の報酬は委託会社が受取る報酬の中から支払われますその他の費用手数料投資者が信託財産で間接的に負担するその他の費用手数料は下記のとおりですがこれらの費用等は運用状況等により変動するものでありその全てについては事前に料率上限額を表示することができません法定開示にかかる費用年率 0.05% 以内 ( 税込 ) 委託会社は下記イ. およびロ. に定める費用の支払いを信託財産のために行ない支払金額の支弁を信託財産から受けることができますこの場合委託会社はこれらの費用の合計額を予め合理的に見積もったうえで実際の費用額にかかわらず固定率または固定金額にて信託財産から支弁を受けることができますただし委託会社が受領できる下記イ. およびロ. に定める費用の合計額は日々の信託財産の純資産総額に年 10,000 分の5の率を乗じて得た額の合計額を超えないものとし当該固定率または固定金額については信託財産の規模等を考慮して信託の期中に変更することができますかかる費用の額は計算期間を通じて毎日計上し毎計算期間の最初の6ヵ月の終了日および毎計算期末または信託終了時に当該費用にかかる消費税等相当額とともに信託財産中から支弁しますイ. 信託財産に関する法定開示のための監査費用は受益者の負担とし当該費用にかかる消費税等相当額とともに信託財産中から支弁しますロ. 信託財産に関する法定開示のための法定書類 ( 有価証券届出書有価証券報告書半期報告書目論見書および運用報告書その他法令により必要とされる書類 ) の作成および印刷費用等は受益者の負担とし当該費用にかかる消費税等相当額とともに信託財産中から支弁することができます資産管理費用保管銀行との契約により適正な価格が計上されます ( カストディーフィー ) 資金の借入に伴う借入借入先との契約により適正な価格が計上されます金の利息および有価証券の借入に伴う品借料受託会社による資金の受託会社との交渉により適正な価格が計上されます立替に伴う利息有価証券等の売買条件等により異なるため事前に料率上限等を記載することができません売買委託手数料等法定開示にかかる費用は毎計算期間の最初の 6 ヵ月の終了日および毎計算期末または信託終了のときに当ファンドから支払われますこれら以外のその他の費用手数料等はそのつど信託財産から支払われます 7 キャピタルインベストメントカンパニーオブアメリカ ICA ICA 交付目論見書

9 税金税金は表に記載の時期に適用されます以下の表は個人投資者の源泉徴収時の税率であり課税方法等により異なる場合があります時期項目税金分配時換金 ( 解約 ) 時及び償還時所得税復興特別所得税及び地方税所得税復興特別所得税及び地方税配当所得として課税普通分配金に対して % 譲渡所得として課税換金 ( 解約 ) 時及び償還時の差益 ( 譲渡益 ) に対して % 上記は 2017 年 10 月 31 日現在のものです 2038 年 1 月 1 日以降は20% となる予定ですなお税法が改正された場合等には税率等が変更される場合があります少額投資非課税制度愛称 :NISA( ニーサ ) および未成年者少額投資非課税制度愛称: ジュニアNISA をご利用の場合 NISA およびジュニアNISA は上場株式公募株式投資信託等にかかる非課税制度です NISA およびジュニアNISA をご利用の場合毎年一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託等から生じる配当所得および譲渡所得が一定期間非課税となります販売会社で非課税口座を開設する等一定の条件に該当する方が対象となります詳しくは販売会社にお問い合わせください法人の場合は上記とは異なります税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めしますキャピタルインベストメントカンパニーオブアメリカ ICA ICA 交付目論見書 8

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2015.8.26 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 3 4 5 ( 参考情報 ) ファンドの年間騰落率及び分配金再投資基準価額の推移ファンドと他の代表的な資産クラス ( ) との騰落率の比較 2010 62015 5 グラフはファンドと代表的な資産クラスを定量的に比較できるように作成したものです 2010 62015 5 25 000 20 000 15 000 10 000